纪检监察内部巡查制度

PAGE纪检监察内部巡查制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范权力运行，防范廉政风险，确保公司各项工作健康、有序、高效开展，依据相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，特制定本纪检监察内部巡查制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规和公司内部规章制度开展巡查工作。2.全面覆盖原则：对公司所有部门、岗位和业务流程进行全面巡查。3.问题导向原则：聚焦重点领域、关键环节和突出问题，深入查找风险隐患。4.客观公正原则：以事实为依据，公正、客观地反映巡查情况，提出巡查意见。5.注重实效原则：注重巡查结果的运用，切实推动问题整改，促进公司管理提升。二、巡查机构及职责（一）巡查领导小组公司成立纪检监察内部巡查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括公司领导班子其他成员。领导小组主要职责如下：1.审定巡查工作规划、年度计划和巡查报告。2.研究决定巡查工作中的重大事项，协调解决巡查工作中的重要问题。3.对巡查发现的重大问题及整改情况进行决策和指导。（二）巡查工作办公室巡查领导小组下设巡查工作办公室（以下简称“巡查办”），作为巡查工作的日常办事机构，设在公司纪委办公室。巡查办主要职责如下：1.制定和完善巡查工作制度、流程和规范。2.组织实施巡查工作，制定巡查方案，组建巡查组。3.对巡查组进行培训、管理和监督。4.收集、整理和分析巡查信息，撰写巡查报告。5.督促被巡查部门落实整改责任，跟踪整改情况。6.负责巡查工作资料的归档和管理。（三）巡查组巡查办根据每次巡查任务组建巡查组，巡查组设组长一名，成员若干。巡查组主要职责如下：1.按照巡查工作方案开展巡查工作，深入了解被巡查部门的工作情况。2.通过查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，发现问题线索，形成巡查记录。3.对巡查发现的问题进行分析研判，提出巡查意见和建议。4.撰写巡查工作报告，向巡查领导小组汇报巡查情况。三、巡查内容（一）党的建设1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党风廉政建设、意识形态工作等。3.党组织执行民主集中制、“三会一课”、组织生活会、民主评议党员等制度情况。4.党员干部遵守党的纪律和廉洁自律情况。（二）公司治理1.公司治理结构的完善和运行情况，包括股东会、董事会（执行董事）、监事会等治理主体的履职情况。2.公司内部管理制度的建立、健全和执行情况，涵盖财务、人力资源、采购、销售等各项业务管理制度。3.公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项的决策程序和执行情况。（三）业务经营1.各业务部门的业务流程规范和风险防控情况，重点检查关键环节的内部控制。2.业务合同的签订、履行和管理情况，防范合同风险。3.业务收入、成本、利润等财务指标的真实性、准确性和合规性。4.市场营销活动的合法性、合规性和效益性。（四）廉洁从业1.党员干部和员工遵守廉洁自律各项规定情况，有无违规收受礼品礼金、违规兼职取酬、利用职务之便谋取私利等问题。2.公司内部廉洁风险防控机制的建立和运行情况，排查廉洁风险点并采取有效防控措施。3.对举报投诉的调查处理情况，及时回应群众关切。四、巡查方式（一）查阅资料查阅被巡查部门的文件、会议记录、财务账目、业务档案等资料，了解工作开展情况。（二）个别谈话与被巡查部门领导班子成员、中层干部、关键岗位员工等进行个别谈话，听取意见和建议，了解存在的问题。（三）问卷调查设计调查问卷，广泛征求被巡查部门员工对本部门工作及领导班子的意见和评价。（四）实地走访深入被巡查部门的工作场所、项目现场等进行实地查看，核实相关情况。（五）数据分析运用公司信息化系统，对业务数据进行分析比对，查找异常情况和潜在问题。五、巡查工作程序（一）准备阶段（巡查办）1.制定巡查工作方案，明确巡查目的、范围、内容、方式、时间安排等。2.组建巡查组，开展巡查前培训，使巡查人员熟悉巡查工作流程和方法。3.向被巡查部门发出巡查通知，要求其做好相关准备工作。4.收集被巡查部门的基本情况、历史巡查资料等信息，为巡查工作提供参考。（二）实施阶段（巡查组）1.进驻被巡查部门，召开见面会，说明巡查目的、任务和工作安排。2.按照巡查工作方案确定的方式方法，开展巡查工作，收集相关证据和资料。3.巡查过程中，及时与被巡查部门沟通交流，核实情况，确保巡查工作顺利进行。4.对巡查发现的问题进行梳理和分析，形成初步巡查意见。（三）报告阶段（巡查组）1.巡查组完成巡查工作后，撰写巡查工作报告，报告应包括巡查基本情况、发现的问题、原因分析、巡查意见和建议等内容。2.巡查工作报告经巡查组组长审核签字后，报巡查办。3.巡查办对巡查工作报告进行审核，必要时组织巡查组进行补充调查或完善报告内容。4.审核后的巡查工作报告报巡查领导小组审定。（四）反馈阶段（巡查领导小组）1.巡查领导小组审定巡查工作报告后，向被巡查部门反馈巡查意见。2.反馈会议由巡查领导小组组长或副组长主持，巡查组组长通报巡查情况，被巡查部门主要负责人表态发言。3.反馈意见应明确指出被巡查部门存在的问题，提出整改要求和期限。（五）整改阶段（被巡查部门）1.被巡查部门收到巡查反馈意见后，应召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。2.整改方案经被巡查部门主要负责人签字后，报巡查办备案。3.被巡查部门按照整改方案认真组织实施整改工作，定期向巡查办报告整改情况。4.巡查办对被巡查部门的整改情况进行跟踪检查，对整改不力的部门进行督促和问责。（六）归档阶段（巡查办）巡查工作结束后，巡查办负责将巡查工作资料进行整理归档，包括巡查工作方案、巡查组人员名单、巡查记录、巡查工作报告、被巡查部门整改方案及整改报告等，建立健全巡查工作档案。六、巡查结果运用（一）作为干部考核评价依据将巡查结果与干部的年度考核、评先评优、选拔任用等挂钩。对巡查中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，取消评先评优资格，限制提拔任用。（二）督促问题整改落实对巡查发现的问题，责令被巡查部门限期整改。对整改不到位的，进行严肃问责，并将整改情况在公司内部进行通报，接受广大员工监督。（三）完善制度机制针对巡查发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，查找制度漏洞，及时修订和完善相关制度，建立健全长效机制，从源头上防范问题再次发生。（四）开展专项治理根据巡查结果，对重点领域、关键环节存在的突出问题，组织开展专项治理，集中力量解决一批影响公司发展的难点问题。七、巡查纪律与监督（一）巡查纪律1.巡查人员应严格遵守工作纪律，保守巡查工作秘密，不得泄露巡查情况和问题线索。2.巡查人员要坚持原则，客观公正，不得接受被巡查部门的礼品、宴请和其他利益输送。3.巡查人员应认真履行职责，严格按照巡查工作程序和要求开展工作，不得敷衍塞责、弄虚作假。（二）监督机制1.建立巡查工作监督机制，巡查办对巡查组的工作进行全程监督，确保巡查工作规范有序进行。2.设立举报邮箱和电话，接