中投公司内部巡视制度规定

PAGE中投公司内部巡视制度规定一、总则（一）目的为加强中投公司内部管理，确保公司各项业务合规、高效运行，防范风险，促进公司健康发展，依据相关法律法规及行业标准，特制定本内部巡视制度规定。（二）适用范围本制度适用于中投公司总部及各下属子公司、分支机构全体员工。（三）基本原则1.独立性原则：巡视工作独立开展，不受其他部门或个人干扰，确保巡视结果的客观公正。2.全面性原则：涵盖公司经营管理的各个方面，包括但不限于财务、业务、内部控制等。3.及时性原则：及时发现问题，及时反馈整改，避免问题积累扩大。4.保密性原则：巡视过程中涉及的敏感信息严格保密，防止信息泄露。二、巡视机构及人员（一）巡视领导小组成立中投公司内部巡视领导小组，由公司高层管理人员组成。领导小组负责领导和决策巡视工作中的重大事项，审批巡视工作计划、报告等。（二）巡视办公室巡视领导小组下设巡视办公室，负责巡视工作的具体组织实施。巡视办公室设在公司纪检监察部门，配备专职工作人员，负责日常事务处理、巡视组联络协调、巡视报告起草等工作。（三）巡视组根据巡视工作需要，组建若干巡视组。巡视组设组长一名，副组长若干名，成员由公司内部各部门业务骨干组成。巡视组负责具体的巡视检查工作，按照规定的程序和方法开展巡视，形成巡视报告。三、巡视内容（一）财务方面1.财务制度执行情况，包括预算管理、资金管理、成本控制等。2.财务报表真实性、准确性、完整性，是否存在财务造假等违规行为。3.财务收支合规性，有无违规列支、挪用资金等情况。（二）业务方面1.业务流程规范性，是否存在流程漏洞、违规操作等。2.业务合同签订、履行情况，有无合同风险。3.业务项目开展进度、质量、效益，是否达到预期目标。（三）内部控制方面1.内部控制制度建设情况，是否健全完善。2.内部控制执行有效性，是否存在失控环节。3.风险管理体系运行情况，风险识别、评估、应对措施是否到位。（四）合规经营方面1.遵守国家法律法规、监管要求情况。2.公司内部规章制度执行情况，有无违规违纪行为。（五）党风廉政建设方面1.党组织主体责任和纪检监察机构监督责任落实情况。2.党员干部廉洁自律情况，有无违规违纪行为。四、巡视工作程序（一）准备阶段1.制定巡视工作计划，明确巡视对象、内容、时间安排等。2.组建巡视组，开展巡视前培训，使巡视人员熟悉巡视工作流程和方法。3.向被巡视单位发出巡视通知，要求其做好相关准备工作。（二）实施阶段1.召开巡视进驻动员会，向被巡视单位通报巡视目的、内容、程序等，听取工作汇报。2.通过查阅文件资料、财务账目、业务档案等，开展个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，广泛收集信息。3.对发现的问题进行深入分析、核实，形成问题底稿。（三）报告阶段1.巡视组对巡视情况进行总结归纳，撰写巡视报告，报告应包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等。2.巡视报告经巡视组集体讨论后，报巡视办公室审核，再提交巡视领导小组审定。（四）反馈阶段1.巡视领导小组向被巡视单位反馈巡视意见，指出问题，提出整改要求。2.被巡视单位应在规定时间内签收反馈意见，并制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。（五）整改阶段1.被巡视单位按照整改方案认真组织整改，定期向巡视办公室报送整改情况报告。2.巡视办公室对整改情况进行跟踪检查，对整改不力的单位进行督促指导。3.整改结束后，被巡视单位应提交整改报告，巡视办公室组织验收评估。五、巡视结果运用（一）与绩效考核挂钩将巡视结果纳入员工绩效考核体系，对巡视中发现问题较多、整改不力的部门和个人，在绩效考核中予以扣分，影响其薪酬、晋升等。（二）作为干部任用参考巡视结果作为干部选拔任用、评先评优的重要参考依据。对存在严重问题、不符合任职条件的干部，不得提拔任用。（三）促进制度完善针对巡视中发现的普遍性、倾向性问题，及时修订完善相关制度，堵塞管理漏洞，防范类似问题再次发生。六、巡视人员职责与纪律（一）职责1.巡视组组长负责组织领导巡视组开展工作，把握巡视方向，协调解决巡视中的重大问题。2.巡视组成员按照分工，认真履行职责，完成各项巡视任务，如实反映巡视情况。3.巡视办公室工作人员负责巡视工作的组织协调、后勤保障、资料整理等工作。（二）纪律1.严格遵守巡视工作程序和方法，不得擅自简化、变更程序。2.保守巡视工作秘密，不得泄露巡视中获取的敏感信息。3.廉洁自律，不得接受被巡视单位的礼品、宴请等，不得利用巡视工作谋取私利。4.客观公正，如实反映问题，不得隐瞒、歪曲事实。七、被巡视单位配合义务（一）提供资料被巡视单位应按照巡视组要求，及时、完整地提供各类文件资料、财务账目、业务档案等，不得拒绝、拖延或提供虚假资料。（二）配合谈话积极配合巡视组开展个别谈话，如实反映情况，不得干扰谈话、提供虚假信息。（三）落实整改认真落实巡视反馈意见，制定切实可行的整改方案，按时完成整改任务，并及时报送整改情况。八、