网络安全等级保护制度执行手册

网络安全等级保护制度执行手册一、总则1.1目的与依据为规范本单位信息系统的安全建设、使用和管理，提高信息系统的安全防护能力，保障信息资产的安全，维护单位合法权益，依据国家相关法律法规及网络安全等级保护制度的要求，结合本单位实际情况，特制定本手册。1.2适用范围本手册适用于本单位及所属各部门所有需要实施网络安全等级保护的信息系统（以下简称“信息系统”）。所有参与信息系统规划、建设、运维、使用和管理的人员均须遵守本手册的规定。1.3基本原则信息系统的等级保护工作应遵循以下原则：*分级保护原则：根据信息系统的重要程度、业务特点及一旦遭受破坏、攻击、泄露或者被非法占用、使用后可能造成的危害程度，确定其安全保护等级，并采取相应的安全保护措施。*同步建设原则：信息系统的安全保护设施应与系统主体工程同步规划、同步设计、同步建设、同步投入使用。*动态调整原则：信息系统的安全保护等级并非一成不变，当系统的重要程度、业务范围、应用环境等发生重大变化时，应重新进行等级评定和调整。*持续改进原则：信息系统的安全防护是一个持续的过程，应定期进行安全评估、风险分析和安全整改，不断提升安全防护能力。二、等级划分与定级2.1等级划分标准信息系统的安全保护等级分为五个级别，从低到高依次为：*第一级（用户自主保护级）：信息系统受到破坏后，会对公民、法人和其他组织的合法权益造成损害，但不损害国家安全、社会秩序和公共利益。*第二级（指导保护级）：信息系统受到破坏后，会对公民、法人和其他组织的合法权益产生严重损害，或者对社会秩序和公共利益造成损害，但不损害国家安全。*第三级（监督保护级）：信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成严重损害，或者对国家安全造成损害。*第四级（强制保护级）：信息系统受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成特别严重损害，或者对国家安全造成严重损害。*第五级（专控保护级）：信息系统受到破坏后，会对国家安全造成特别严重损害。2.2定级流程信息系统的定级工作应按照以下流程进行：1.确定定级对象：明确需要进行等级保护的信息系统范围。2.初步确定等级：系统运营使用单位根据信息系统的业务信息安全和系统服务安全在保密性、完整性和可用性方面的需求，以及系统一旦遭到破坏后可能造成的影响程度，参照等级划分标准，初步确定系统的安全保护等级。3.组织专家评审：对初步确定的等级进行专家评审，确保定级结果的科学性和准确性。如有必要，可报请行业主管部门审核。4.主管部门备案：将最终确定的等级及相关材料向所在地设区的市级以上公安机关网络安全保卫部门备案。2.3定级要素与方法定级时应主要考虑以下两个方面的要素：*受侵害的客体：包括国家安全、社会秩序和公共利益，以及公民、法人和其他组织的合法权益。*对客体的侵害程度：包括造成一般损害、严重损害和特别严重损害。具体方法是：首先分析信息系统的业务信息重要性和系统服务重要性，确定其在保密性、完整性和可用性方面的要求；然后评估信息系统遭到破坏后，对上述客体可能造成的侵害程度；最后综合判定信息系统的安全保护等级。三、等级保护的基本要求与安全建设3.1不同等级的基本安全要求针对不同安全保护等级的信息系统，应参照国家相关标准，从技术要求和管理要求两方面落实相应的安全措施。*技术要求：主要包括物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全及备份恢复等方面。等级越高，技术措施的强度和广度要求也越高。*管理要求：主要包括安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理、系统运维管理等方面。等级越高，管理措施的规范性和严格性要求也越高。各单位应根据已确定的信息系统安全保护等级，对照相应等级的《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等标准，进行差距分析，并制定安全建设或整改方案。3.2安全技术措施的实施安全技术措施的实施应覆盖信息系统的全生命周期，并与系统的规划、设计、建设、运行和废止各阶段紧密结合。*物理安全：确保信息系统机房等物理环境的安全，包括环境安全、设备安全、介质安全等。*网络安全：通过网络分区、访问控制、入侵防范、恶意代码防范、安全审计、边界防护等手段，保障网络环境的安全。*主机安全：对服务器、终端等主机设备进行安全加固，包括操作系统安全、数据库系统安全、恶意代码防范、入侵防范等。*应用安全：对应用软件进行安全开发和测试，实施身份鉴别、访问控制、安全审计、剩余信息保护、通信完整性和保密性等措施。*数据安全及备份恢复：采取措施保障数据在产生、传输、存储、使用和销毁过程中的安全，建立完善的数据备份和恢复机制，确保数据的可用性。3.3安全管理措施的落实安全管理措施是保障技术措施有效发挥作用的关键。*安全管理制度：建立健全覆盖信息系统全生命周期的安全管理制度体系，并确保制度的执行、评审和修订。*安全管理机构：明确信息安全管理的责任部门和岗位，配备足够的安全管理人员。*人员安全管理：对各类人员（包括管理人员、技术人员、操作人员等）进行安全意识培训和技能考核，落实人员录用、离岗、考核、保密等管理要求。*系统建设管理：在系统规划、设计、采购、开发、测试、验收等阶段引入安全管理，确保系统建设过程的安全。*系统运维管理：规范系统日常运行维护流程，包括环境管理、资产管理、介质管理、设备维护管理、漏洞和风险管理、监控管理、应急管理等。四、等级测评与监督检查4.1等级测评的组织与实施信息系统在投入运行前，以及在运行过程中，应按照规定进行等级测评。*测评周期：第三级以上信息系统应每年至少进行一次等级测评；第二级信息系统应根据实际情况定期或不定期进行等级测评。*测评机构选择：应委托具有国家认可资质的等级保护测评机构（以下简称“测评机构”）进行测评。*测评流程：包括测评准备、方案编制、现场测评、报告编制、报告评审等阶段。被测评单位应积极配合测评机构的工作，提供必要的资料和环境。4.2测评结果的应用与整改等级测评完成后，被测评单位应认真对待测评报告，对发现的安全问题和隐患进行分析，并制定整改计划，明确整改责任人、整改措施和整改期限。*整改落实：按照整改计划及时进行整改，消除安全隐患，提升系统安全防护能力。*持续改进：将测评结果及整改情况作为信息系统安全状况的重要评估依据，纳入单位整体安全管理的持续改进过程。4.3监督检查的配合公安机关、行业主管部门等会依法对信息系统的等级保护工作进行监督、检查和指导。各单位应积极配合，如实提供相关情况和资料。对监督检查中发现的问题，应按照要求及时进行整改。五、安全运维与持续改进5.1日常安全运维信息系统投入运行后，应建立规范的日常安全运维机制，确保系统安全稳定运行。*安全监控：对信息系统的运行状态、网络流量、用户行为等进行实时或定期监控，及时发现异常情况和安全事件。*漏洞管理：建立漏洞发现、报告、评估、处置和验证的闭环管理流程，及时修复系统漏洞。*补丁管理：建立软件补丁（包括操作系统、应用软件、安全设备等）的测试、评估和安装机制，确保系统及时更新安全补丁。*日志管理：对系统日志、安全设备日志、应用日志等进行集中收集、存储、分析和审计，确保日志的完整性和可用性，日志保留时间应符合相关规定。5.2安全事件应急响应建立健全信息安全事件应急响应机制，提高应对安全事件的能力。*应急预案：制定信息安全事件应急预案，明确应急组织架构、响应流程、处置措施、资源保障等。*应急演练：定期组织应急演练，检验应急预案的科学性和可操作性，提高应急队伍的实战能力。*事件处置：发生安全事件时，应立即启动应急预案，按照规定的流程进行报告、研判、处置、调查和总结，最大限度降低事件造成的损失。5.3等级变更与持续评估当信息系统的业务功能、应用范围、重要程度等发生重大变化，可能导致其安全保护等级发生变更时，应重新进行等级评定。*定期评估：即使系统未发生重大变更，也应定期（如每年）对信息系统的安全状况进行评估，检查安全措施的有效性，识别新的安全风险。*持续改进：根据等级变更结果、定期评估结果、安全事件处置经验等，持续优化安全策略和安全措施，不断提升信息系统的安全防护水平。六、责任与奖惩6.1责任分工明确信息系统等级保护工作中各部门和人员的责任。*单位主要负责人：是本单位信息系统安全的第一责任人，对等级保护工作负总责。*安全管理部门：负责组织、协调、监督本单位的等级保护工作。*系统建设部门：负责在系统建设过程中落实安全要求。*系统运维部门：负责系统运行过程中的安全运维工作。*使用部门和人员：应遵守安全管理制度，正确使用信息系统，报告发现的安全问题。6.2奖惩机制将信息系统等级保护工作的落实情况纳入单位的绩效考核体系。*奖励：对在等级保护工作中做出突出贡献、有效避免或减少安全损失的部门和个人，给予表彰和奖励。*惩处：对违反本手册规定，导致信息系统发生安全事件或造成不良后果的，应视情节轻重对相关责任人进行批评教育、经济处罚直至