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文档简介

●compliancemanagementtrainingfo宣讲人：某某某时间：20XX.●●compliancemanagementtrainingfor"。—合规管理基础知识合规管理基础知识内规是指使商业银行的经营活动与相关的法律、行政法规、部门规章及其性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业银行美国银行、花旗银行HSBC、瑞银集团苏格兰皇家银行保险安盛、安联证券业摩根、高盛性对一个企业而言性有三点最重要完善的法人治理结构合规的经营理念严密的风险控制体系●●compliancemanagementtrainingfor"。—银行合规管理工作实践银行合规管理工作实践合规管理诉讼和管理反洗钱管理管理和合规管理诉讼和管理反洗钱管理管理和操作风险管理案件防控u内控组织者u监督者通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监u信息提供者提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务u咨询者u顾问对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的由各级行的其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门的情况后，撰写合规工作整体情况报告报告的内容应当包括但不局限于以下内容：报告期合的变化情况、已经识别的违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取的纠正措施等等。该报告线报告制，即按季度直接向总行法律合规部报告的同时，向所在分（支）行行长和主如发现任何异常情况，各分（支）行合规管理部门应当立即通过电话或其他方式迅速向总行合规管本行主管领导报告全行的任何一名员工如认为有必要均可以越级直接向总行合规管理部门或者高●●合规从我做起compliancemanagementtrainingfor"。—合规从我做起合规从我做起银行的每一个部门、每一名员工在日常工作中都应当积极收集银行合规风险点，并及时将合规l我行或其他银行曾经发生过的合规事故或案件l业务条线和职能部门已经发现的合规风险隐患l合规管理部门在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中，所发现的需引起足够重视的合规风险或问题l各单位开办新业务、设立新机构、适用新技术是否存在新的合规风险点l本单位重大经营活动可能涉及到的合规风险点l反洗钱业务管理中遇到的合规风险点l内外部审计检查中所发现的合规风险事件等信息l监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等二是“火炉效应”

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