财务审计师风险管理与财务控制能力绩效评定表

财务审计师风险管理与财务控制能力绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分风险管理策略制定与执行风险识别准确率35%95%根据识别出的风险与实际风险事件的匹配度进行评分，每识别出1项实际发生且未被忽略的风险扣5%，最高扣25%。风险评估完整性98%根据风险评估报告的覆盖范围和深度进行评分，每遗漏1项重要风险扣3%，最高扣20%。风险应对措施有效性90%根据风险应对措施的实际效果进行评分，每因措施不足导致1次风险事件发生扣4%，最高扣20%。风险报告及时性100%根据风险报告提交的准时率进行评分，每延迟提交1次扣2%，最高扣10%。风险监控频率每周至少1次根据风险监控记录的频率进行评分，每缺少1次监控扣2%，最高扣10%。财务控制流程优化控制流程改进数量30%3项/季度根据提出的财务控制流程优化建议被采纳的数量进行评分，每缺少1项扣5%，最高扣25%。控制流程执行率95%根据公司财务控制流程的实际执行情况抽样检查评分，每发现1处未执行扣3%，最高扣20%。控制漏洞发现数量0项（重大漏洞）根据发现的财务控制漏洞严重程度进行评分，每发现1项一般漏洞扣3%，每发现1项重大漏洞扣10%，最高扣30%。控制流程文档完整性100%根据财务控制流程文档的完整性和准确性进行评分，每缺失1项重要文档扣3%，最高扣20%。控制培训参与度100%根据参与财务控制相关培训的次数和效果进行评分，每缺少1次重要培训扣2%，最高扣10%。审计问题整改落实审计问题整改完成率20%98%根据审计发现问题的整改完成情况进行评分，每延迟完成1项重要问题扣5%，最高扣20%。问题整改质量100%根据整改措施的针对性和有效性进行评分，每整改措施效果不佳导致问题反复出现扣4%，最高扣20%。问题升级数量0项根据因整改不到位导致问题升级的数量进行评分，每发生1次扣10%，最高扣20%。整改跟踪及时性100%根据整改跟踪的频率和效果进行评分，每延迟1次跟踪扣2%，最高扣10%。整改报告规范性100%根据整改报告的格式和内容规范性进行评分，每发现1处不符合要求扣2%，最高扣10%。合规风险防范能力合规风险识别数量15%98%根据识别出的合规风险与实际违规事件的匹配度进行评分，每遗漏1项重要合规风险扣5%，最高扣25%。合规建议采纳率90%根据提出的合规建议被采纳的数量进行评分，每缺少1项重要建议扣4%，最高扣20%。合规培训覆盖率100%根据合规培训的参与率和效果进行评分，每缺少1次重要培训扣2%，最高扣10%。合规问题响应速度24小时内根据发现合规问题后的响应速度进行评分，每延迟1小时扣2%，最高扣10%。合规文件更新及时性100%根据合规文件（如政策、流程）更新的及时性进行评分，每延迟1次更新扣2%，最高扣10%。本考核表用于评定财务审计师在风险管理与财务控制方面的绩效表现，请根据各维度指标的实际完成情况逐项评分，最终绩效得分=Σ（单项指标得分×该指标权重）。各维度权重已按重要性分配，评分时请客观公正，并结合具体工作场景调整。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：