金融投资顾问行业业绩评估表

金融投资顾问行业业绩评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产管理规模新增客户资产35%500万元按实际新增客户资产金额计分，每100万元计10分，不足100万元按比例计分，最高50分客户资产增长率15%按客户资产年度增长率计分，每高于目标5个百分点加5分，低于目标5个百分点减5分，最高10分客户留存率85%按客户年度留存率计分，每高于目标3个百分点加3分，低于目标3个百分点减3分，最高15分资产规模达标率90%按季度客户资产规模达标数量计分，每达标10%加2分，最高10分客户资产质量无重大风险事件按客户资产风险事件发生情况计分，无重大风险事件得满分，发生1次减5分，发生2次减10分投资组合表现客户投资组合年化收益率30%10%按客户投资组合年化收益率计分，每高于目标2个百分点加4分，低于目标2个百分点减4分，最高20分超额收益率3%按客户投资组合超额收益率计分，每高于目标1个百分点加2分，低于目标1个百分点减2分，最高10分风险调整后收益Sharpe比率>1.5按Sharpe比率计分，每高于1.5加2分，低于1.5减2分，最高10分策略回撤控制回撤率5%按最大回撤率计分，每低于5个百分点加2分，高于5个百分点减2分，最高10分投资组合优化次数至少4次按年度投资组合优化次数计分，每多1次加1分，不足4次按比例计分，最高4分客户服务与满意度客户满意度评分20%4.5分（满分5分）按客户满意度调查评分计分，每高于4.5分加2分，低于4.5分减2分，最高10分客户投诉率低于2%按年度客户投诉率计分，每低于2个百分点加2分，高于2个百分点减2分，最高10分客户沟通频率每月至少1次按年度客户沟通次数计分，每高于目标1次加1分，不足12次按比例计分，最高6分客户推荐率20%按客户推荐新客户数量占比计分，每高于目标2个百分点加2分，低于目标2个百分点减2分，最高10分服务响应速度24小时内响应按服务请求响应速度计分，每提前1小时加1分，延迟1小时减1分，最高4分业务拓展与合规新客户签约数15%15个按年度新客户签约数量计分，每高于目标1个加1分，不足15个按比例计分，最高6分产品销售达标率90%按季度产品销售目标完成率计分，每高于目标5个百分点加2分，低于目标5个百分点减2分，最高6分合规操作符合率100%按合规操作检查符合率计分，每低于100%减2分，最高10分培训参与度100%按年度合规培训参与次数计分，每参与1次加1分，未全勤减2分，最高4分销售合规报告提交100%按季度销售合规报告提交完整度计分，每延迟1次减2分，最高10分本考核表用于评估金融投资顾问在客户资产管理规模、投资组合表现、客户服务与满意度、业务拓展与合规四个维度的综合业绩。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。权重分配为：客户资产管理规模35%，投资组合表现30%，客户服务与满意度20%，业务拓展与合规15%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：