会计师事务所审计主管绩效评定表

会计师事务所审计主管绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计项目质量与合规性审计报告准确性40%无重大错漏根据审计准则及监管要求，无重大错漏得满分，存在一般性错漏扣5-10分，存在重大错漏扣10-20分，具体扣分根据错漏严重程度确定。审计程序执行完整性100%执行审计计划按审计计划执行比例评分，执行率100%得满分，执行率90-99%得80-90分，执行率80-89%得60-80分，低于80%不得分。合规性检查通过率100%通过内部及外部合规检查每通过一次内部或外部合规检查得10分，未通过一次扣5分，扣分不超过该指标满分。客户投诉率0投诉无客户投诉得满分，每发生一次轻微投诉扣3分，每次严重投诉扣10分。审计报告及时性100%按时提交审计报告按项目提交报告的准时率评分，准时率100%得满分，准时率90-99%得80-90分，准时率80-89%得60-80分，低于80%不得分。团队管理与指导能力团队成员培训覆盖率25%100%团队成员参与培训按实际参与培训的团队成员比例评分，比例100%得满分，80-99%得80-90分，60-79%得60-80分，低于60%不得分。团队任务完成率100%团队任务按时完成按团队任务按时完成比例评分，比例100%得满分，90-99%得80-90分，80-89%得60-80分，低于80%不得分。团队成员满意度平均满意度≥4.5（5分制）根据团队成员匿名满意度调查结果评分，平均分≥4.5得满分，4.0-4.4得80-90分，3.5-3.9得60-80分，低于3.5不得分。团队绩效提升率团队绩效平均提升15%根据团队前后绩效对比评分，提升率≥15%得满分，10-14.9%得80-90分，5-9.9%得60-80分，低于5%不得分。团队协作有效性无重大内部协作冲突根据内部协作记录及反馈评分，无重大冲突得满分，存在一般性冲突扣5-10分，存在重大冲突扣10-20分，具体扣分根据冲突严重程度确定。业务拓展与客户关系维护新客户开发数量20%开发2个以上新客户每开发1个新客户得10分，最多得20分。客户续约率80%以上客户续约按客户续约比例评分，比例≥80%得满分，70-79%得80-90分，60-69%得60-80分，低于60%不得分。客户满意度平均满意度≥4.5（5分制）根据客户满意度调查结果评分，平均分≥4.5得满分，4.0-4.4得80-90分，3.5-3.9得60-80分，低于3.5不得分。客户增值服务转化率10%以上客户使用增值服务按使用增值服务的客户比例评分，比例≥10%得满分，8-9.9%得80-90分，6-7.9%得60-80分，低于6%不得分。客户流失率控制控制在5%以内按客户流失率评分，≤5%得满分，6-7.9%得80-90分，8-9.9%得60-80分，≥10%不得分。专业能力与职业发展专业资格认证持有率15%持有CPA或同等资格认证持有相关资格认证得满分，未持有不得分。专业培训参与度参与至少3次专业培训每参与1次专业培训得5分，最多得15分。行业知识更新率掌握至少2项最新行业知识每掌握1项最新行业知识得10分，最多得20分。内部知识分享贡献至少进行1次内部知识分享每进行1次内部知识分享得10分，最多得15分。职业发展规划完成度完成年度职业发展规划的80%以上按计划完成比例评分，比例≥80%得满分，70-79%得80-90分，60-69%得60-80分，低于60%不得分。本考核表用于评估会计师事务所审计主管在审计项目质量与合规性、团队管理与指导能力、业务拓展与客户关系维护、专业能力与职业发展四个维度的绩效表现。请根据实际工作情况填写各项指标数据，并结合评分标准进行评分。考核结果将作为绩效奖金、晋升等决策的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：