监理资料内部检查制度

PAGE监理资料内部检查制度一、总则（一）目的为加强公司监理资料管理，确保监理资料真实、完整、准确、有效，提高监理工作质量和水平，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本监理资料内部检查制度。（二）适用范围本制度适用于公司承担的各类建设工程监理项目资料的内部检查工作。（三）检查原则1.依法合规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准及相关规定开展检查工作。2.客观公正原则：以事实为依据，对监理资料进行客观、公正的评价。3.全面覆盖原则：涵盖监理项目实施全过程的各类资料。4.及时整改原则：对检查中发现的问题及时提出整改要求，并跟踪整改落实情况。二、检查内容（一）监理规划1.工程概况是否清晰，包括工程名称、地点、规模、结构形式等。2.监理工作范围、内容、目标是否明确。3.监理工作依据是否准确，引用的法律法规、标准规范是否齐全。4.监理组织形式、人员配备及进退场计划是否合理。5.监理工作制度是否完善，如监理例会、旁站、见证取样送检等制度。（二）监理实施细则1.专业工程特点分析是否准确。2.监理工作流程是否清晰、合理。3.监理工作方法及措施是否具体、可行，针对性强。4.监理工作质量控制、进度控制、造价控制要点是否明确。（三）施工组织设计/（专项）施工方案审查1.审查意见是否明确、详细，是否指出存在的问题及整改要求。2.对施工单位编制的施工组织设计或专项施工方案的审批流程是否合规。（四）施工图纸会审记录1.会审记录是否完整，包括提出的问题、答复意见及结论。2.参与会审的人员签字是否齐全。（五）工程开工报审表1.审查内容是否全面，包括施工许可证已获政府主管部门批准、征地拆迁工作能满足工程进度需要、施工组织设计已获总监理工程师批准等。2.审批意见是否明确，签字盖章是否齐全。（六）工程进度计划审核1.对施工单位提交的工程进度计划审查是否认真，提出的意见是否合理。2.进度计划是否满足合同工期要求，是否与其他施工进度计划相协调。（七）工程材料、构配件、设备报审表1.对施工单位报送的材料、构配件、设备清单及质量证明文件审查是否严格。2.是否按规定进行见证取样送检，送检结果是否合格。3.审批意见是否明确，是否同意使用于工程。（八）监理通知单1.通知单内容是否准确、清晰，指出的问题是否具体。2.签发程序是否合规，是否及时跟踪整改情况并记录。（九）监理工作联系单1.联系单内容是否与监理工作相关，沟通事项是否明确。2.收发记录是否完整，处理结果是否有反馈。（十）旁站记录1.旁站部位、内容是否准确，是否与施工进度相符。2.旁站人员签字是否齐全，记录是否真实、详细。（十一）见证取样送检记录1.见证取样送检的材料、构配件、试件等是否符合规定。2.见证人员是否按要求见证取样过程，记录是否完整。（十二）监理日志1.记录内容是否全面，包括天气、施工部位、施工情况、监理工作等。2.记录是否及时、准确，是否有监理人员签字。（十三）监理月报1.月报内容是否完整，包括本月工程概况、本月监理工作、本月工程形象进度、工程质量、工程进度、工程计量与工程款支付、合同其他事项的处理情况、本月监理工作小结等。2.月报数据是否真实，分析是否客观，结论是否明确。（十四）工程质量评估报告1.报告内容是否完整，包括工程概况、工程参建单位、工程质量验收情况、工程质量事故及处理情况、竣工资料审查情况、工程质量评估结论等。2.评估结论是否准确，是否符合工程实际情况。（十五）监理工作总结1.总结内容是否全面，包括工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施、监理合同履行情况、监理工作成效、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议、工程照片（有必要时）等。2.总结是否客观、真实，对监理工作的经验教训总结是否深刻。三、检查方式（一）定期检查1.公司每季度组织一次监理资料定期检查。2.由公司技术负责人或质量部门负责人牵头，成立检查小组，对各监理项目资料进行全面检查。（二）不定期抽查1.公司质量部门不定期对监理项目资料进行抽查。2.抽查可针对特定项目、特定阶段或特定类型的资料进行。（三）专项检查1.根据工程实际情况或上级主管部门要求，开展专项资料检查。2.如对重点工程、关键部位的监理资料进行专项检查。四、检查程序（一）准备阶段1.制定检查计划，明确检查目的、范围、内容、方式及时间安排。2.检查小组成员熟悉相关法律法规、行业标准及检查要求。3.准备检查所需的表格、工具等。（二）实施阶段1.检查小组到达项目现场，向项目监理机构说明检查目的、范围及要求。2.按照检查内容，对监理资料进行逐一查阅、核对。3.检查过程中可与项目监理人员进行沟通交流，了解资料形成过程及相关情况。4.对发现的问题进行详细记录，填写检查记录表。（三）总结阶段1.检查结束后，检查小组对检查情况进行汇总分析。2.形成检查报告，指出存在的问题，分析原因，提出整改建议和要求。3.组织召开检查总结会议，向项目监理机构反馈检查结果。五、问题处理（一）问题记录检查人员对发现的问题应详细记录，包括问题所在项目、资料名称、具体问题描述、发现时间等。（二）整改通知检查小组根据检查情况，向项目监理机构下达整改通知单，明确整改内容、整改期限及整改责任人。（三）整改跟踪1.项目监理机构应按照整改通知单要求，制定整改措施，落实整改责任，按时完成整改。2.公司质量部门负责跟踪整改情况，定期检查整改落实效果。（四）复查验收整改完成后，项目监理机构应提交整改报告，申请复查验收。检查小组对整改情况进行复查，如整改合格，予以确认；如整改仍不符合要求，责令继续整改。六、结果应用（一）与绩效考核挂钩1.将监理资料检查结果纳入项目监理人员绩效考核体系。2.对资料检查优秀的项目监理机构和个人给予奖励，对存在问题较多的进行相应处罚。（二）作为项目评优依据1.在公司内部项目评优活动中，将监理资料质量作为重要评选指标。2.资料完整、规范、质量高的项目在评优中予以优先考虑。（三）促进监理工作改进1.通过对监理资料的检查，发现监理工作中存在的薄弱环节和问题。2.针对性地提出改进措施，促进监理工作质量和水平的提升。七、培训与指导（一）培训计划1.公司定期组织监理资料管理培训，提高监理人员对资料管理重要性的认识和业务水平。2.根据监理人员实际需求和资料管理发展要求，制定年度培训计划。（二）培训内容1.国家法律法规、行业标准中关于监理资料管理的规定。2.监理资料的分类、归档要求及填写规范。3.监理资料形成过程中的注意事项及常见问题处理方法。（三）培训方式1.集中授课：邀请专家或公司内部经验丰富的人员进行集中培训。2.现场指导：针对具体项目资料管理问题，到项目现场进行实地指导。3.