金融投资顾问团队成员绩效考核表

金融投资顾问团队成员绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩达成能力客户资产管理规模（AUM）增长40%增长率达到15%根据实际增长率与目标的差距按比例评分，差距越小得分越高，如差距在5%以内得满分，差距每增加1%扣除2%分数，最高扣至50%新增客户数量新增客户20个按实际新增客户数与目标的比例评分，每多完成1个得5%，最多加成10%，未达标按比例扣除产品销售目标完成率完成年度销售目标的110%根据实际完成率与目标的差距按比例评分，完成率越高得分越高，差距在10%以内得满分，每减少1%扣除3%分数，最低得50%投资组合年化收益率管理组合年化收益率不低于8%根据实际收益率与目标的差距按比例评分，收益率越高得分越高，差距在2%以内得满分，每减少1%扣除4%分数，最低得50%客户满意度评分平均客户满意度评分达到4.5分（满分5分）根据平均评分与目标的差距按比例评分，评分越高得分越高，差距在0.2分以内得满分，每减少0.1分扣除5%分数，最低得50%客户关系维护能力客户流失率25%客户流失率低于5%根据实际流失率与目标的差距按比例评分，流失率越低得分越高，差距在1%以内得满分，每增加1%扣除3%分数，最高扣至50%客户回访频率季度客户回访率达到90%根据实际回访率与目标的差距按比例评分，回访率越高得分越高，差距在5%以内得满分，每减少1%扣除2%分数，最高扣至50%客户投诉处理及时率客户投诉处理及时率达到95%根据实际及时率与目标的差距按比例评分，及时率越高得分越高，差距在3%以内得满分，每减少1%扣除3%分数，最高扣至50%客户关系深度管理高净值客户占比达到30%根据实际占比与目标的差距按比例评分，占比越高得分越高，差距在5%以内得满分，每减少1%扣除2%分数，最高扣至50%客户推荐率客户推荐新客户数量占比达到20%根据实际占比与目标的差距按比例评分，占比越高得分越高，差距在3%以内得满分，每减少1%扣除2%分数，最高扣至50%合规与风险管理能力合规操作次数20%全年合规操作次数占比达到98%根据实际合规操作次数占比与目标的差距按比例评分，占比越高得分越高，差距在2%以内得满分，每减少1%扣除4%分数，最高扣至50%风险事件发生次数全年风险事件发生次数低于2次根据实际发生次数与目标的差距按比例评分，发生次数越少得分越高，差距在1次以内得满分，每增加1次扣除5%分数，最高扣至50%内部审计通过率内部审计通过率达到100%根据实际通过率与目标的差距按比例评分，通过率越高得分越高，差距在1%以内得满分，未通过则得0分客户投诉涉及合规问题占比客户投诉涉及合规问题占比低于3%根据实际占比与目标的差距按比例评分，占比越低得分越高，差距在1%以内得满分，每增加1%扣除3%分数，最高扣至50%合规培训完成率合规培训完成率达到100%根据实际完成率与目标的差距按比例评分，完成率越高得分越高，差距在1%以内得满分，未完成则得0分团队协作与专业成长能力团队目标贡献率15%团队整体目标完成率贡献达到25%根据实际贡献率与目标的差距按比例评分，贡献率越高得分越高，差距在3%以内得满分，每减少1%扣除2%分数，最高扣至50%团队内部协作评分团队内部协作评分达到4.2分（满分5分）根据平均评分与目标的差距按比例评分，评分越高得分越高，差距在0.2分以内得满分，每减少0.1分扣除4%分数，最低得50%专业认证考取数量年内考取专业认证1个以上根据实际考取数量与目标的差距按比例评分，每多考取1个得5%，最多加成10%，未达标不得分培训参与度全年培训参与率达到85%根据实际参与率与目标的差距按比例评分，参与率越高得分越高，差距在5%以内得满分，每减少1%扣除2%分数，最高扣至50%知识分享贡献次数全年知识分享贡献次数达到10次根据实际贡献次数与目标的差距按比例评分，每多贡献1次得2%，最多加成20%，未达标按比例扣除本考核表旨在全面评估金融投资顾问团队成员在业绩达成、客户关系维护、合规风险管理及团队协作与专业成长四个维度的表现。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分。权重分配如下：业绩达成能力40%，客户关系维护能力25%，合规与风险管理能力20%，团队协作与专业成长能力15%。所有权重之和为100%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主