反不正当竞争监管工作制度及流程规范

反不正当竞争监管工作制度及流程规范一、总则第一条为规范市场秩序，保护经营者和消费者的合法权益，预防和制止不正当竞争行为，促进社会主义市场经济健康发展，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，结合工作实际，制定本制度。第二条本制度所称不正当竞争行为，是指经营者在生产经营活动中，违反本制度及《反不正当竞争法》规定，扰乱市场竞争秩序，损害其他经营者或者消费者的合法权益的行为。第三条本制度适用于市场监管部门（以下简称“监管机构”）对辖区内各类市场主体涉嫌不正当竞争行为的监管、调查、处置及相关管理工作。各级监管机构及其工作人员在履行职责时，应当严格遵守本制度。第四条反不正当竞争监管工作遵循以下基本原则：（一）公平公正原则。对所有市场主体一视同仁，平等适用法律，确保程序公正、实体公正。（二）公开透明原则。监管依据、程序、结果等信息依法应当公开的，应及时向社会公开，接受社会监督。（三）教育与惩处相结合原则。坚持预防为主，强化普法宣传，对违法行为依法惩处，引导市场主体合规经营。（四）高效便民原则。优化监管流程，提高执法效率，为当事人提供便利，减轻其负担。（五）协同联动原则。加强内部协作与外部联动，形成监管合力。二、组织架构与职责分工第五条监管机构设立反不正当竞争监管工作领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人任组长，分管负责人任副组长，相关内设机构负责人为成员。领导小组负责统筹规划、组织协调、监督指导本辖区反不正当竞争监管工作的重大事项。第六条监管机构内设专门的反不正当竞争监管科室（以下简称“监管科室”），具体负责以下工作：（一）拟定反不正当竞争监管工作计划、方案并组织实施。（二）受理、分派不正当竞争行为的举报、投诉。（三）组织开展不正当竞争行为的线索核查、立案调查。（四）负责不正当竞争案件的处理、行政处罚建议的提出及执行监督。（五）组织开展反不正当竞争法律法规宣传、培训和行政指导。（六）负责不正当竞争监管数据的统计、分析和上报。（七）协调处理跨区域、重大复杂的不正当竞争案件。（八）完成领导小组交办的其他工作。第七条监管机构其他内设机构按照职责分工，配合监管科室开展工作：（一）法规机构：负责对不正当竞争案件的法律适用、程序合法性进行审核，组织听证，处理行政复议、行政诉讼应诉事宜。（二）信用监管机构：负责将不正当竞争行政处罚信息依法归集至市场主体信用记录，实施信用约束和联合惩戒。（三）网络监管机构：负责监测、分析网络领域不正当竞争行为线索，提供技术支持。（四）投诉举报中心：负责统一接收涉及不正当竞争的投诉、举报，并按规定转办。（五）派出机构：负责辖区内不正当竞争行为的日常巡查、线索初步核实、简易案件处理及上级交办案件的协查工作。第八条监管科室应配备具备法律、经济、计算机等专业知识和工作经验的专职执法人员。执法人员应当经过专业培训和考核，取得行政执法资格，并定期参加业务知识更新培训。三、监管内容与行为界定第九条本制度监管的不正当竞争行为主要包括以下类型：（一）混淆行为：擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识；擅自使用他人有一定影响的企业名称、社会组织名称、姓名；擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等。（二）商业贿赂：经营者采用财物或者其他手段贿赂交易相对方的工作人员、受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势。（三）虚假或者引人误解的商业宣传：对商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者；通过组织虚假交易等方式，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。（四）侵犯商业秘密：以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。（五）不正当有奖销售：所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等有奖销售信息不明确，影响兑奖；采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售；抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五万元。（六）商业诋毁：编造、传播虚假信息或者误导性信息，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。（七）利用技术手段实施妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行的行为。（八）法律、行政法规规定的其他不正当竞争行为。第十条监管机构应结合经济发展新业态、新模式，持续关注并研究认定新型不正当竞争行为，及时向上级机关报告并提出立法或解释建议。四、监管工作流程4.1线索来源与受理第十一条不正当竞争行为线索主要来源于：（一）消费者、经营者的投诉、举报。（二）其他部门移送。（三）上级机关交办、督办。（四）通过日常检查、专项检查、“双随机、一公开”抽查等监管活动发现。（五）通过大数据监测、网络巡查等技术手段发现。（六）新闻媒体曝光。（七）其他合法途径。第十二条投诉举报中心统一接收线索。接收时应记录线索来源、时间、提供人基本信息、被反映对象基本信息、涉嫌不正当竞争行为的基本情况及相关证据材料。鼓励实名举报，对实名举报人信息应予保密。第十三条投诉举报中心应在收到线索之日起2个工作日内进行初步审核。对于属于本机构管辖且线索清晰的，填写《不正当竞争行为线索登记表》，报监管科室负责人审批后分派；对于不属于本机构管辖的，应在3个工作日内移送有管辖权的机关并告知线索提供人；对于线索模糊、缺乏基本要素的，可要求补充材料或不予受理，并说明理由。4.2线索核查与立案第十四条监管科室或指定的派出机构负责线索核查。核查人员不得少于两人，并应当出示行政执法证件。第十五条核查可以采取以下方式：（一）询问当事人及其他相关人员。（二）查阅、复制与被核查行为有关的合同、票据、账簿、宣传资料、电子数据等。（三）现场检查。（四）委托第三方专业机构进行鉴定、审计、评估。（五）其他合法的调查方式。第十六条核查应当自批准之日起15个工作日内完成。情况复杂的，经监管科室负责人批准，可以延长10个工作日。核查结束后，应形成《线索核查情况报告》，提出是否立案的建议。第十七条经核查，认为存在不正当竞争行为嫌疑，需要进一步调查取证的，应当立案。立案由监管科室负责人审核，报分管领导批准，并填写《立案审批表》。符合下列条件之一的，应当立案：（一）有初步证据证明存在不正当竞争行为事实。（二）属于本机构管辖范围。（三）在法定追究时效内。第十八条对于下列情形，经核查后可以不予立案，但应存档备查：（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。（二）当事人有证据足以证明没有主观过错的。（三）违法事实不清、证据不足的。（四）其他依法可以不予立案的情形。决定不予立案的，应将结果告知线索提供人（实名）并说明理由。4.3调查取证第十九条立案后，监管科室应当指定案件主办人和协办人，制定调查方案，全面、客观、公正地收集证据。第二十条证据种类包括：书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录等。第二十一条调查取证过程中，执法人员有权依法采取《反不正当竞争法》规定的各项强制措施，如查封、扣押与涉嫌不正当竞争行为有关的财物，查询涉嫌经营者的银行账户等。采取强制措施必须履行严格的内部审批程序，出具法律文书，并妥善保管相关财物。第二十二条案件调查应当自立案之日起90日内终结。因案情复杂或者其他原因，不能在规定期限内作出处理决定的，经监管机构主要负责人批准，可以延长30日。第二十三条调查终结后，案件承办人员应当撰写《案件调查终结报告》，详细载明案件来源、调查过程、查明的事实与证据、行为定性分析、处理依据和建议等。4.4案件审理与决定第二十四条监管机构应设立案件审理委员会（以下简称“案审委”），负责对重大、复杂的不正当竞争案件进行集体讨论。案审委由机构负责人、分管负责人、监管科室负责人、法规机构负责人及相关领域专家组成。第二十五条下列案件应当提交案审委集体讨论：（一）拟作出较大数额罚款、没收较大数额违法所得、责令停产停业、吊销许可证照等较重行政处罚的案件。（二）案情疑难复杂、争议较大的案件。（三）上级机关督办或社会影响重大的案件。（四）监管机构负责人认为应当集体讨论的其他案件。第二十六条案件处理决定程序：（一）案件承办人员将《案件调查终结报告》及案卷材料提交监管科室负责人初审。（二）初审后，移送法规机构进行合法性审核。法规机构应在5个工作日内出具审核意见。（三）根据案件情况，履行告知程序。拟作出行政处罚的，应向当事人送达《行政处罚告知书》，告知其拟作出的处罚内容及事实、理由、依据，并告知其享有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（四）当事人要求听证的，法规机构应依法组织听证。（五）充分听取当事人意见或听证结束后，监管科室形成最终处理建议，按权限报批。一般案件由分管领导审批；重大案件或需经案审委讨论的案件，由案审委提出意见，报机构主要负责人批准。（六）作出行政处罚决定的，应制作《行政处罚决定书》，依法送达当事人。第二十七条在处理案件时，应综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度以及当事人的主观过错、改正态度等因素，依法合理行使行政处罚自由裁量权。4.5处罚执行与结案第二十八条《行政处罚决定书》一经送达即发生法律效力。当事人应当在规定期限内履行。监管科室负责监督行政处罚决定的执行。第二十九条当事人逾期不履行行政处罚决定的，监管机构可以依法采取下列措施：（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款。（三）申请人民法院强制执行。第三十条符合下列条件的，应予结案：（一）行政处罚决定已全部执行完毕。（二）不予行政处罚或移送其他机关处理的决定已落实。（三）其他应予结案的情形。结案后，案件承办人员应制作《结案报告》，整理案卷材料，按照档案管理规定归档保存。案件档案应一案一卷，保存期限不少于二十年。4.6行政指导与合规指引第三十一条坚持监管与服务并重。对于情节轻微、未造成危害后果的不正当竞争行为，可以采取行政指导方式，通过约谈、告诫、下发《行政指导建议书》等形式，督促和引导经营者改正违法行为，加强合规管理。第三十二条监管机构应定期发布反不正当竞争典型案例、合规经营指引、风险提示等，提高市场主体法律意识和合规能力。鼓励行业协会制定行业自律规范，引导会员单位公平竞争。五、协作与联动机制第三十三条建立健全内部联动机制。监管科室应与信用监管、网络监管、广告监管、知识产权保护等内部机构建立信息共享、线索互移、联合检查的工作机制，形成全链条监管。第三十四条加强外部执法协作：（一）跨区域协作：对于涉及多个管辖区域的不正当竞争案件，相关地区监管机构应协商确定主办方和协办方，或报请共同上级机关指定管辖。建立跨区域线索移送、证据互认、联合执法机制。（二）部门间协作：加强与公安、检察、法院、网信、商务、知识产权等部门的沟通协作，完善案件移送、线索通报、联合督办、信息共享机制。对涉嫌犯罪的不正当竞争案件，必须及时移送司法机关。（三）社会共治：支持消费者协会、行业协会、新闻媒体等社会力量参与监督，建立投诉举报奖励制度，鼓励公众提供线索。六、监督与考核第三十五条监管机构应加强对反不正当竞争监管工作的内部监督。法规机构、机关纪委或承担相应职能的部门应对执法活动的合法性、合规性进行监督检查，定期开展案卷评查。第三十六条建立健全执法责任追究制度。对在反不正当竞争监管工作中不履行、违法履行或不当履行法定职责，造成严重后果的，依法依规追究相关单位和人员的责任。第三十七条将反不正当竞争监管工作成效纳入年度绩效考核体系。考核指标包括但不限于：案件查办数量与质量、线索处理及时率、行政复议与诉讼败诉率、合规指导覆盖面、市场主体满意度等。第三十八条自觉接受人大监督、民主监督、司法监督、社会监督和舆论监督。依法公开行政处罚信息，保障公众的知情权和监督权。七、保障措施第三十九条人员保障。确保反不正当竞争监管岗位人员编制，优化队伍结构，保持执法队伍的相对稳定和专业性。第四十条经费保障。将反不正当竞争监管工作经费纳入财政预算，保障日常监管、专项执法、技术装备、宣传培训、举报奖励等所需费用。第四十一条技术保障。加强信息