内部执行三个规定制度

PAGE内部执行三个规定制度一、总则（一）目的为深入贯彻落实防止干预司法“三个规定”，规范公司内部管理，确保各项工作依法依规开展，维护公司正常运营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括管理人员、普通员工以及各类临时工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规以及相关行业标准，确保制度内容合法合规。2.全面覆盖原则涵盖公司运营的各个环节，对可能涉及干预司法的行为进行全面规范。3.明确责任原则清晰界定各部门及人员在执行“三个规定”中的职责，确保责任落实到位。4.监督问责原则建立健全监督机制，对违反“三个规定”的行为进行严肃问责。二、“三个规定”内容概述（一）《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》1.严禁公司领导干部以任何形式干预司法机关办案，包括打招呼、批条子、递材料等。2.司法机关办案人员应如实记录领导干部干预司法活动的情况，做到全程留痕。3.对干预司法活动的领导干部，将视情节轻重给予通报批评、纪律处分等，并依法依规追究责任。（二）《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》1.司法机关内部人员不得违反规定过问其他人员正在办理的案件，不得为案件当事人请托说情、打探案情、通风报信等。2.办案人员应及时记录内部人员过问案件的情况，记录内容应详细、准确。3.对于违反规定过问案件的司法机关内部人员，将按照相关规定进行责任追究。（三）《关于进一步规范司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往行为的若干规定》1.司法人员与当事人、律师等接触交往应严格遵守法律规定，不得违反规定会见、接受财物、利益输送等。2.公司员工如涉及与司法人员的接触交往，应确保行为合法合规，不得利用关系谋取不正当利益。3.对违反规定接触交往的行为，将依法依规严肃处理。三、具体实施措施（一）加强宣传教育1.组织专题培训定期开展“三个规定”专题培训，邀请法律专家进行解读，确保员工准确理解“三个规定”的内涵和要求。培训内容包括法律法规条文讲解、典型案例分析等，培训方式可采用集中授课、视频教学、线上学习等多种形式，以提高培训效果。2.开展宣传活动通过公司内部宣传栏、网站、微信公众号等渠道，广泛宣传“三个规定”的重要意义和具体内容。制作宣传海报、宣传手册等资料，发放到各部门，方便员工随时查阅。同时，鼓励员工积极参与宣传活动，通过分享学习心得、案例讨论等方式，增强全体员工对“三个规定”的认识和理解。（二）建立健全记录机制1.明确记录主体公司各部门负责人为本部门执行“三个规定”记录工作的第一责任人，负责组织本部门员工对涉及“三个规定”相关事项进行记录。具体承办业务的员工为直接记录人，应如实、及时记录相关情况。2.规范记录内容记录内容应包括干预司法活动或过问案件的人员身份、时间、方式、内容等详细信息。对于涉及与司法人员接触交往的情况，应记录接触的时间、地点、对象、事项等。记录应采用书面形式，并由记录人签字确认。3.完善记录流程当出现涉及“三个规定”的相关事项时，直接记录人应立即进行记录，并在记录完成后及时提交给部门负责人。部门负责人对记录内容进行审核后，统一汇总报送至公司合规管理部门。合规管理部门对各部门报送的记录进行整理、归档，建立专门的“三个规定”记录台账。（三）强化监督检查1.设立监督机构成立公司“三个规定”执行监督小组，由公司纪检部门牵头，成员包括人力资源部门、法务部门等相关人员。监督小组负责对公司各部门执行“三个规定”情况进行定期检查和不定期抽查。2.制定监督检查标准明确监督检查的内容和重点，包括记录机制的落实情况、员工对“三个规定”的知晓程度、是否存在违反“三个规定”的行为等。制定详细的监督检查清单，确保监督检查工作有章可循。3.开展定期检查监督小组每季度对公司各部门执行“三个规定”情况进行一次全面检查。检查方式包括查阅记录台账、访谈员工、抽查业务流程等。对检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改。4.进行不定期抽查根据工作需要，监督小组不定期对重点部门、关键岗位执行“三个规定”情况进行抽查。抽查内容包括是否存在漏记、瞒报等情况，以及是否存在违反“三个规定”的潜在风险。对抽查中发现的违规行为，及时进行严肃处理。（四）严格责任追究1.明确责任追究情形对违反“三个规定”的行为，视情节轻重给予相应的责任追究。具体情形包括未按规定记录干预司法活动或过问案件情况；故意隐瞒、歪曲事实；为他人干预司法活动或过问案件提供便利等。2.制定责任追究方式责任追究方式包括批评教育、警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等。对违反“三个规定”并造成严重后果的，依法依规追究法律责任。3.规范责任追究程序发现员工违反“三个规定”行为后，由监督小组进行调查核实。调查结束后，根据调查结果提出责任追究建议，报公司管理层审批。公司管理层根据审批结果，下达责任追究决定，并将处理结果在公司内部进行通报。四、部门职责分工（一）合规管理部门1.负责制定和完善公司执行“三个规定”的相关制度和流程。2.组织协调公司各部门开展“三个规定”的宣传教育工作。3.对各部门报送的“三个规定”记录进行整理、归档和分析，定期向上级主管部门报告公司执行情况。4.协助监督小组开展监督检查工作，对发现的问题提出整改建议。（二）人力资源部门1.将“三个规定”纳入员工培训计划，组织开展相关培训活动。2.在员工招聘、晋升、绩效考核等工作中，将执行“三个规定”情况作为重要参考依据。3.按照公司责任追究制度，对违反“三个规定”的员工进行相应的人事处理。（三）法务部门1.为公司执行“三个规定”提供法律支持和咨询服务，确保制度内容符合法律法规要求。2.对涉及“三个规定”的法律问题进行研究和分析，提出法律意见和建议。3.协助处理因违反“三个规定”引发的法律纠纷和诉讼案件。（四）各业务部门1.负责本部门“三个规定”的具体执行工作，组织员工学习相关制度和要求