内部巡察制度模板

PAGE内部巡察制度模板一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范公司内部巡察工作，确保公司各项决策部署贯彻落实，促进公司健康稳定发展，依据相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部各部门、各子公司及分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格按照国家法律法规、党内法规以及公司相关规章制度开展巡察工作。2.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点、难点和热点问题，着力发现问题、形成震慑。3.客观公正原则：以事实为依据，全面、准确、客观地反映被巡察对象的情况，做到不偏不倚、公正公平。4.注重实效原则：强化巡察成果运用，切实推动问题整改，促进公司管理水平提升。（四）巡察工作定义本制度所称内部巡察，是指公司巡察组按照规定的程序、方法和范围，对被巡察对象的党组织领导班子及其成员、其他管理人员履行职责情况进行监督检查的活动。二、组织与领导（一）巡察工作领导小组公司成立巡察工作领导小组，由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括公司其他领导班子成员。巡察工作领导小组职责如下：1.贯彻落实党中央、上级党组织关于巡察工作的决策部署，研究决定巡察工作的重大事项。2.统筹协调、指导推进巡察工作，研究解决巡察工作中的重要问题。3.听取巡察工作汇报，审定巡察报告、反馈意见和整改情况报告等重要文件。4.对巡察成果运用、问题整改等工作进行监督检查。（二）巡察工作领导小组办公室巡察工作领导小组下设办公室，设在公司纪委办公室，负责巡察工作的组织协调、日常管理等工作。其主要职责包括：1.拟订巡察工作计划、方案和制度，报巡察工作领导小组批准后组织实施。2.负责巡察组的组建、培训和管理，协调安排巡察任务。3.对巡察组工作进行指导和监督，及时解决巡察工作中出现的问题。4.负责与被巡察对象沟通协调，做好巡察进驻、反馈、整改等环节的组织工作。5.对巡察发现的问题线索进行梳理分析，按规定移送有关部门处理。6.负责巡察工作资料的收集、整理、归档和保管。7.向巡察工作领导小组报告巡察工作情况，完成领导小组交办的其他工作。（三）巡察组巡察组由公司内部选拔的政治素质高、业务能力强、坚持原则、清正廉洁的人员组成，实行组长负责制。巡察组职责如下：1.按照巡察工作方案要求，制定具体的巡察工作实施方案，明确巡察内容、方法步骤和时间安排等。2.通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、受理举报等方式，对被巡察对象进行全面深入的巡察。3.对巡察发现的问题进行深入分析研究，形成巡察报告，如实反映被巡察对象存在的问题及相关情况。4.向被巡察对象反馈巡察情况，提出整改意见和建议，并对整改情况进行跟踪督促检查。三、巡察内容与方式（一）巡察内容1.党的领导方面贯彻党的路线方针政策和党中央重大决策部署情况。重点检查是否坚决维护党中央权威和集中统一领导，是否全面贯彻新发展理念，推动公司高质量发展。落实公司党委决策部署情况。查看是否严格执行公司党委的决议、决定，是否存在打折扣、搞变通等问题。党组织发挥领导核心作用情况。检查党组织是否把方向、管大局、保落实，是否存在党的领导弱化、虚化、边缘化问题。2.党的建设方面党组织建设情况。包括党组织机构设置、人员配备、组织生活开展等情况，是否存在党组织软弱涣散、党内政治生活不严肃等问题。党员教育管理情况。查看党员发展、党员培训、党员日常管理等工作是否规范，是否存在党员意识淡薄、先锋模范作用发挥不够等问题。党风廉政建设情况。检查党风廉政建设责任制落实情况，是否存在违规违纪行为以及廉洁风险防控措施是否有效。3.全面从严治党方面履行主体责任情况。重点检查党组织领导班子及其成员履行全面从严治党主体责任情况，是否存在责任落实不到位、监督管理缺失等问题。履行监督责任情况。查看公司纪委履行监督责任情况，是否存在监督执纪宽松软、对违规违纪行为查处不力等问题。执行党的纪律情况。检查党员干部遵守党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律情况，是否存在违反纪律规定的行为。4.企业经营管理方面公司治理结构情况。检查公司法人治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会等治理主体是否有效发挥作用。内部控制制度执行情况。查看公司各项内部控制制度是否健全，是否得到有效执行，是否存在内部控制漏洞和风险。财务管理情况。检查财务收支是否合规，财务报表是否真实准确，资金使用是否安全高效，是否存在财务违规问题。业务经营情况。对公司主营业务开展情况进行检查，包括业务流程是否规范、市场开拓是否有效、客户服务是否到位等，是否存在经营风险和违规经营行为。（二）巡察方式1.听取汇报：听取被巡察对象党组织的工作汇报、专题汇报以及有关部门的情况介绍。2.个别谈话：与被巡察对象领导班子成员、中层干部、职工代表等进行个别谈话，了解情况，听取意见。3.查阅资料：查阅被巡察对象的文件、会议记录、财务账目、业务档案等资料，查找问题线索。4.实地走访：深入被巡察对象的工作场所、项目现场、下属单位等进行实地查看，了解实际情况。5.问卷调查：设计调查问卷，广泛征求被巡察对象干部职工对公司管理、党风廉政建设等方面的意见和建议。6.受理举报：设立举报电话、邮箱等举报渠道，受理干部职工对被巡察对象违规违纪问题的举报，及时进行核实处理。7.专项检查：根据巡察工作需要，针对特定事项开展专项检查，如对某项业务流程、某个项目进行专项审计、检查等。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察工作方案。根据公司年度巡察工作计划，结合实际情况，确定巡察对象、内容、方式、时间安排等，报巡察工作领导小组批准。2.组建巡察组。按照规定程序，从公司内部选拔合适人员组成巡察组，并进行培训，明确巡察组成员职责分工。3.发布巡察通知。提前向被巡察对象发出巡察通知，告知巡察时间、内容、方式以及相关要求，要求被巡察对象做好准备工作。4.收集资料。巡察组提前收集被巡察对象的基本情况、有关文件资料等，为开展巡察工作做好准备。（二）巡察进驻1.召开进驻动员会。巡察组进驻被巡察对象后，召开进驻动员会，传达巡察工作要求，介绍巡察工作安排，听取被巡察对象党组织主要负责人表态发言。2.开展巡察工作。巡察组按照巡察工作方案和确定的方式方法，有序开展巡察工作，通过各种渠道广泛收集信息，深入了解情况，查找存在问题。（三）巡察报告1.梳理分析问题。巡察组对巡察发现的问题进行梳理分类，深入分析问题产生的原因、性质和影响。2.撰写巡察报告。巡察组根据梳理分析情况，撰写巡察报告，报告内容应客观、准确、全面，包括被巡察对象的基本情况、巡察工作开展情况、发现的问题及线索、意见建议等。巡察报告经巡察组集体研究讨论后，报巡察工作领导小组办公室审核。3.反馈意见。巡察工作领导小组办公室将审核后的巡察报告提交巡察工作领导小组审定，审定通过后，向被巡察对象反馈巡察意见，反馈意见应明确指出问题，提出整改要求和时限。（四）巡察整改1.制定整改方案。被巡察对象收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施、责任领导、责任部门和整改时限，并将整改方案报巡察工作领导小组办公室备案。2.组织整改落实。被巡察对象按照整改方案认真组织整改落实工作，定期向巡察工作领导小组办公室报告整改情况。巡察工作领导小组办公室对整改情况进行跟踪督促检查，对整改不力的进行通报批评。3.整改情况报告。整改期限结束后，被巡察对象应向巡察工作领导小组提交整改情况报告，报告内容包括整改工作开展情况、问题整改完成情况、取得的成效以及建立的长效机制等。巡察工作领导小组对整改情况报告进行审核，对整改不到位的要求继续整改。（五）巡察成果运用1.问题线索处置。对巡察发现的问题线索，按照有关规定移送公司纪委、审计等部门进行调查处理，相关部门应及时将处理结果反馈巡察工作领导小组办公室。2.完善制度机制。针对巡察发现的普遍性、倾向性问题，公司相关部门应及时完善制度机制，堵塞管理漏洞，防止问题再次发生。3.干部考核评价。将巡察结果作为对被巡察对象领导班子及其成员考核评价、选拔任用、评先评优的重要依据。五、巡察纪律与监督（一）巡察纪律1.巡察组工作人员应当严格遵守党的纪律和国家法律法规，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中知悉的商业秘密、个人隐私等信息。2.巡察组工作人员应当严格遵守巡察工作程序和工作纪律，不得擅自改变巡察内容、方式和程序，不得干预被巡察对象的正常工作。3.巡察组工作人员应当坚持原则，实事求是，客观公正地开展巡察工作，不得接受被巡察对象的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。4.被巡察对象应当积极配合巡察组工作，如实提供有关资料，不得拒绝、阻碍巡察组开展工作，不得隐瞒事实真相、弄虚作假。对违反规定的，将严肃追究责任。（二）监督管理1.巡察工作领导小组办公室负责对巡察组工作进行全程监督管理