行政处罚执法责任制度

PAGE行政处罚执法责任制度一、总则（一）目的为了加强行政处罚执法监督，规范行政处罚行为，保障和监督行政处罚实施机关有效实施行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内具有行政处罚权的各部门及其工作人员在实施行政处罚过程中的执法活动。（三）基本原则1.合法原则：行政处罚必须严格依照法律、法规、规章规定的权限、范围、条件和程序进行。2.公正原则：行政处罚应当遵循公平、公正的原则，对违法行为给予的行政处罚与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。3.公开原则：行政处罚的依据、过程和结果应当向社会公开，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。4.处罚与教育相结合原则：实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。二、行政处罚执法职责（一）处罚实施部门职责1.负责对本部门职权范围内的违法行为进行调查取证，收集相关证据材料。2.根据调查结果，依法提出行政处罚建议，并制作行政处罚决定书。3.按照规定的程序送达行政处罚决定书，并监督当事人履行处罚决定。4.负责行政处罚案件的立卷归档工作，将案件材料整理成册，妥善保管。（二）执法人员职责1.依法履行行政处罚执法职责，严格遵守法律、法规、规章规定的程序和要求。2.认真调查取证，客观、公正地收集与案件有关的证据材料，不得隐瞒、歪曲事实。3.保守在执法过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。4.接受执法监督检查，及时纠正执法过程中的违法行为。（三）法制审核部门职责1.对行政处罚案件进行法制审核，重点审查案件的事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否准确、处罚是否适当等。2.提出法制审核意见，为行政处罚决定提供法律依据和专业支持。3.对执法过程中存在的问题提出改进建议，促进执法水平的提高。三、行政处罚执法程序（一）立案1.发现违法行为线索后，承办部门应当及时进行初步核查。经核查，认为有违法事实需要给予行政处罚的，应当填写《行政处罚立案审批表》，报本部门负责人批准立案。2.立案应当符合下列条件：有明确的违法行为人；有违法事实；依法应当给予行政处罚；属于本部门管辖范围。（二）调查取证1.立案后，承办部门应当指定两名以上执法人员进行调查取证。执法人员应当向当事人或者有关人员出示执法证件，表明执法身份。2.执法人员可以通过以下方式收集证据：询问当事人及有关人员，要求其提供与案件有关的证明材料；查阅、复制与案件有关的文件、资料、记录、凭证等；对与案件有关的场所、物品进行检查、勘验、抽样取证；委托具有法定资质的鉴定机构进行鉴定。3.调查取证应当制作笔录，笔录应当由当事人或者有关人员签名或者盖章。当事人或者有关人员拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。（三）告知1.在作出行政处罚决定之前，承办部门应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知可以采用书面形式或者口头形式。采用书面形式告知的，应当制作《行政处罚告知书》，送达当事人；采用口头形式告知的，应当将告知情况记入笔录，并由当事人签名或者盖章。3.当事人有权进行陈述和申辩。承办部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，承办部门应当采纳。（四）听证1.符合听证条件的行政处罚案件，当事人要求听证的，承办部门应当组织听证。听证应当依照《中华人民共和国行政处罚法》及其他有关法律、法规的规定进行。2.听证由本公司/组织内专门的听证机构或者法制审核部门负责组织实施。听证主持人应当由非本案调查人员担任。3.听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。（五）决定1.承办部门应当根据调查取证、告知、听证等情况，对案件进行综合分析，提出行政处罚建议，报本部门负责人审核后，提交公司/组织负责人审批。2.公司/组织负责人应当对行政处罚建议进行审查，根据不同情况作出以下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。3.行政处罚决定书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规、规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。4.行政处罚决定书应当加盖本公司/组织的印章。（六）送达1.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。2.送达行政处罚决定书可以采取直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等方式。送达方式应当符合法律规定，并由送达人在送达回证上签名或者盖章。（七）执行1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和本公司/组织批准，可以暂缓或者分期缴纳。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.作出行政处罚决定的部门应当对当事人履行处罚决定的情况进行监督检查。当事人逾期不履行处罚决定的，作出处罚决定的部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。四、行政处罚执法监督（一）内部监督1.本公司/组织建立健全行政处罚执法监督制度，加强对行政处罚执法活动的内部监督检查。法制审核部门负责对行政处罚案件进行定期或者不定期的抽查，发现问题及时督促整改。2.执法人员应当定期将行政处罚案件的办理情况向本部门负责人报告。本部门负责人应当对执法人员的执法活动进行监督检查，发现问题及时纠正。3.对在行政处罚执法过程中存在违法或者不当行为的部门和人员，应当依法追究责任。（二）外部监督1.接受上级主管部门、政府法制部门以及其他有关部门的监督检查，按照要求报送行政处罚执法工作情况。2.接受社会监督，对公民、法人或者其他组织的投诉举报进行认真调查处理，并及时反馈处理结果。五、责任追究（一）责任追究的情形1.执法人员在行政处罚执法过程中，有下列情形之一的，应当追究责任：违法或者不当行使行政处罚权，给当事人造成损失的；违反法定程序实施行政处罚的；利用职务之便，索取或者收受当事人财物或者谋取其他利益的；泄露在执法过程中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；其他违法违纪行为。2.承办部门在行政处罚案件办理过程中，有下列情形之一的，应当追究部门负责人和相关人员的责任：对案件事实认定不清、证据不足，导致行政处罚错误的；未按照规定履行告知、听证等程序，影响当事人合法权益的；对执法人员的违法行为未及时发现或者制止，造成不良后果的；其他违法违纪行为。（二）责任追究的方式1.对执法人员的责任追究方式包括：批评教育、责令作出书面检查、通报批评、暂扣或者吊销执法证件、给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.对承办部门的责任追究方式包括：责令改正、通报批评、取消当年评优评先资格；对部门负责人和相关人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）责任追究的程序1.发现执法人员或者承办部门存在责任追究情形的，