《建筑工程合同管理》-第五章

第五章建设工程勘察设计合同管理第一节勘察设计合同概述第二节建设工程勘察设计合同的内容第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔第四节工程勘察设计合同管理返回第一节勘察设计合同概述一、勘察设计合同的概念建设工程勘察、设计合同是建设工程勘察、设计的发包方与勘察人、设计人（即承包方）为完成一定的勘察设计任务，明确双方的权利义务而签订的协议。建设工程勘察、设计合同的发包方一般为建设单位或工程项目业主，承包方即勘察、设计方必须是具有国家认可的相应资质等级的勘察、设计单位。承包方不能承接与其资质等级不符的工程项目的勘察、设计任务，发包方在进行发包工程项目的勘察、设计任务时，也要注意审查勘察、设计单位的资质等级证书和勘察、设计许可证；否则，如果造成勘察、设计工程项目的越级承包，则合同会因主体资格不合法而被认定无效。下一页返回第一节勘察设计合同概述建设工程的勘察、设计合同必须依照法律规定的程序订立，并须有国家有关机关批准的设计任务书和其他的必备资料文件。否则，将使合同的效力受到重大影响。勘察设计合同有以下作用：（１）有利于保证建设工程勘察、设计任务按期、按质、按量顺利完成。（２）有利于委托与承包双方明确各自的权利、义务的内容以及违约责任，一旦发生纠纷，责任明确，避免了许多不必要的争执。（３）促使双方当事人加强管理与经济核算，提高管理水平。（４）为监理人在项目设计阶段的工作提供了法律依据和监理内容。上一页下一页返回第一节勘察设计合同概述二、勘察设计合同的特点建设工程勘察设计合同除具有其他合同的一般特征外，还具有以下几方面的特点：（１）合同的订立必须符合工程项目的基本建设程序，实行项目报建制度。（２）勘察设计方应具备合法的资格与资信等级。勘察、设计方应具备下列条件：１）有按法定主管部门批准成立勘察、设计机构的文件。２）有专门从事工程勘察、设计工作的固定职工组成的实体。上一页下一页返回第一节勘察设计合同概述３）有固定的工作场所和一定的仪器装备。４）具备独立承担工程勘察、设计任务的能力。（３）工程勘察设计的阶段与任务。技术比较简单和方案明确的小型项目，在修建任务紧急的情况下，可采用一阶段施工图设计；技术上复杂又缺乏经验的建设项目或项目中的个别路段、特殊大桥、立体交叉工程、长大隧道等，可采用初步设计、技术设计及施工图设计三阶段设计。１）初步设计阶段的主要任务：选定工程设计方案，初步确定工程位置；说明工程地质、水文、材料等，确定排水系统与防护工程的概略位置、结构形式和基本尺寸并估算其工程数量，编制相应的工程概算文件。上一页下一页返回第一节勘察设计合同概述２）技术设计阶段的主要任务：实际测定工程位置，确定工程方案；确定工程防排水系统及防护工程位置、结构形式和尺寸；计算工程排水工程数量及基础土石数量；确定各工程的结构类型和尺寸；计算征用土地、拆迁建筑物及设备的数量；编制修正概算等。３）施工图设计的主要任务：确定工程平、纵、横断面位置；具体深化工程设计，确定各项工程的位置、类型和各部尺寸，绘制施工布置图和详细设计样图；计算工程数量；编制施工图预算等。一般在初步设计及概算文件获得批准后，才能编制施工图和施工图预算。上一页下一页返回第一节勘察设计合同概述三、勘察设计合同的分类勘察设计合同按委托的内容（即合同标的）及计价不同有不同的合同形式。１．按委托的内容分类（１）勘察设计总承包合同，是由具有相应资质的承包人与发包人签订的包含勘察和设计两部分内容的承包合同。其中承包人可以是：１）具有勘察、设计双重资质的勘察设计单位。２）分别拥有勘察与设计资质的勘察单位和设计单位的联合。上一页下一页返回第一节勘察设计合同概述３）设计单位作为总承包单位并承担其中的设计任务，而勘察单位作为勘察分包商。勘察设计总承包合同减轻了发包人的协调工作，尤其是减少了勘察与设计之间的责任推诿和扯皮。（２）勘察承包合同，是发包人与具有相应勘察资质的承包商签订的委托勘察任务的合同。（３）设计承包合同，是发包人与具有相应资质的设计承包商签订的委托设计任务的合同。２．按计价方式分类上一页下一页返回第一节勘察设计合同概述（１）总价合同，适用于勘察设计总承包，也适用于勘察设计分别承包的合同。（２）单价合同，与总价合同适用范围相同。（３）按工程造价比例收费合同，适用于勘察设计总承包和设计承包合同。上一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容一、建设工程勘察合同的内容２０００年，建设部在《建设工程勘察设计合同管理办法》（建设〔２０００〕５０号）中颁布了由建设部和国家工商行政管理局联合监制的建设工程勘察合同与设计合同的示范文本。《建设工程勘察合同（一）》（ＧＦ—２０００—０２０３）的主要条款。（１）工程名称、规模、地点。工程名称应当是建设工程的正式名称而非该类工程的通用名称。（２）委托方即发包方提供资料的内容、技术要求和期限。下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容委托方需提供的资料通常包括建设工程设计委托书和建设工程地质勘察委托书，经批准的设计任务书或可行性研究报告，选址报告以及原材料报告，有关能源方面的协议以及其他能满足初步勘察、设计要求的资料等。对这些资料应造表登记，并标明每份资料交付的日期，交付人、收件人均应签名盖章。这些资料为正式合同条文的一部分，与其他合同条文具有同等法律效力。（３）承包方勘察的范围、进度和质量，设计的阶段、进度、质量和设计文件的份数及交付日期。承包方勘察的范围通常包括工程测量、工程地质、水文地质的勘察等。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容具体而言，包括工程结构类型、总荷重、单位面积荷重、平面控制测量、地形测量、高程控制测量、摄影测量、线路测量和水文地质测量、水文地质参数计算、地球物理勘探、钻探及抽水试验、地下水资源评价及保护方案等。（４）勘察设计收费的依据、收费标准及拨付办法。为了规范工程勘察设计收费行为，维护发包人和勘察人、设计人的合法权益，２００２年，国家计委、建设部根据《中华人民共和国价格法》以及有关法律、法规，制定了《工程勘察设计收费管理规定》《工程勘察收费标准》和《工程设计收费标准》。其具体要求如下：上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容１）发包人和勘察人、设计人，应当遵守国家有关价格法律、法规的规定，维护正常的价格秩序，接受政府主管部门的监督管理。２）工程勘察和工程设计收费根据建设项目投资额的不同情况，分别实行政府指导价和市场调节价，建设项目总投资估算额５００万元及以上的工程勘察和工程设计收费实行政府指导价；建设项目总投资估算额５００万元以下的工程勘察和工程设计收费实行市场调节价。３）实行政府指导价的工程勘察和工程设计收费，其基准价根据《工程勘察收费标准》或《工程设计收费标准》计算，除另有规定者外，浮动幅度为上下２０％。发包人和勘察人、设计人应当根据建设项目的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容实行市场调节价的工程勘察和工程设计收费，由发包人和勘察人、设计人协商确定收费额。４）工程勘察费和工程设计费，应当体现优质优价的原则。工程勘察和工程设计收费实行政府指导价的，凡在工程勘察设计中采用新技术、新工艺、新设备、新材料，有利于提高建设项目经济效益、环境效益和社会效益的，发包人和勘察人、设计人可以在上浮２５％的幅度内协商确定收费额。５）勘察人和设计人应当按照《关于商品和服务实行明码标价的规定》，告知发包人有关服务项目的服务、内容、服务质量、收费依据以及收费标准。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容６）工程勘察费和工程设计费的金额以及支付方式，由发包人和勘察人、设计人在《工程勘察合同》或《工程设计合同》中约定。７）勘察人或设计人提供的勘察文件或设计文件，应当符合国家规定的工程技术质量标准，满足合同约定的内容、质量等要求。（５）违约责任。因合同当事人的一方过错，造成合同不能履行或不能完全履行或不适当履行的，应由有过错的一方承担违约责任；如属双方过错，则应根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。１）发包人责任：上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容①发包人委托任务时，必须以书面形式向勘察人明确勘察任务及技术要求，并按规定提供文件资料。②在勘察工作范围内，对于无资料、图纸的地区（段），发包人应负责查清地下埋藏物，若因未提供上述资料、图纸，或提供的资料图纸不可靠、地下埋藏物不清，致使勘察人在勘察工作过程中发生人身伤害或造成经济损失的，由发包人承担民事责任。③发包人应及时为勘察人提供并解决勘察现场的工作条件和出现的问题（如落实土地征用、青苗树木赔偿、拆除地上地下障碍物、处理施工扰民及影响施工正常进行的有关问题、平整施工现场、修好通行道路、接通水电源、挖好排水沟渠以及水上作业用船等），并承担其费用。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容④若勘察现场需要看守，特别是在有毒、有害等危险现场作业时，发包人应派人负责安全保卫工作，按国家有关规定，对从事危险作业的现场人员进行保健防护，并承担费用。⑤工程勘察前，若发包人负责提供材料的，应根据勘察人提出的工程用料计划，按时提供各种材料及其产品合格证明，并承担费用和运到现场，并派人与勘察方的人员一起验收。⑥勘察过程中的任何变更，经办理正式变更手续后，发包人应按实际发生的工作量支付勘察费。⑦为勘察方的工作人员提供必要的生产、生活条件，并承担费用；若不能提供，应一次性付给勘察人临时设施费用。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容⑧由发包人原因造成勘察人停工、窝工的，除工期顺延外，发包人应支付停工、窝工费；发包人若要求在合同规定时间内提前完工（或提交勘察成果资料）时，发包人应按每提前一天应向勘察人支付的报酬来计算加班费。⑨发包人应保护勘察人的投标书、勘察方案、报告书、文件、资料图纸、数据、特殊工艺（方法）、专利技术和合理化建议，未经勘察人同意，发包人不得复制、泄露、擅自修改、传送或向第三人转让或用于本合同外的项目；如发生上述情况，发包人应负法律责任，勘察人有权索赔。⑩本合同有关条款规定和补充协议中发包人应负的其他责任。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容２）勘察人责任：①勘察人应按国家技术规范、标准、规程和发包人的任务委托书及技术要求进行工程勘察，按本合同规定的时间提交质量合格的勘察成果资料，并对其负责。②由于勘察人提供的勘察成果资料质量不合格，勘察人应负责无偿予以补充完善使其达到质量合格；若勘察人无力补充完善，需另委托其他单位时，勘察人应承担全部勘察费用；或因勘察质量造成重大经济损失或工程事故时，勘察人除应负法律责任和免收直接受损失部分的勘察费外，并根据损失程度向发包人支付赔偿金，赔偿金由发包人、勘察人商定为实际损失的百分率。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容③在工程勘察前，提出勘察纲要或勘察组织设计，派人与发包方的人员一起验收发包人提供的材料。④勘察过程中，根据工程的岩土工程条件（或工作现场地形地貌、地质和水文地质条件）及技术规范要求，向发包人提出增减工作量或修改勘察工作的意见，并办理正式变更手续。⑤在现场工作的勘察人的人员，应遵守发包人的安全保卫及其他有关的规章制度，履行其有关资料保密义务。（６）违约责任。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容造成勘察设计合同不能履行的根本原因是当事人没有按合同规定的时间、地点、质量等要求来履行义务，当事人的这种过错行为往往会给国家、集体、当事人在生产、经营或工作上造成一定影响或损失，甚至破坏国家指令性计划，使国民经济计划由此而滞碍。承担违约责任的形式主要是违约金和赔偿损失。违约金、赔偿损失应在明确责任后１０天内偿付，否则按逾期付款处理。违约方当事人支付违约金和赔偿损失并不能代替合同的履行，如果当事人要求继续履行合同，违约方当事人应当履行，而不应以支付违约金和赔偿损失来免除自己继续履行的义务。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容１）委托方的违约责任：①按《建设工程勘察设计合同条例》的规定，委托方若不履行合同，无权请求退回定金。②由于变更计划、提供的资料不准确、未按期提供勘察设计工作必需的资料或工作条件，因而造成勘察设计工作的返工、窝工、停工或修改设计时，委托方应对承包方实际消耗的工作量增付费用。因委托方责任造成重大返工或重作设计时，应另增加勘察设计费。③勘察设计的成果按期、按质、按量交付后，委托方要按《建设工程勘察设计合同条例》第７条的规定和合同的约定，按期、按量交付勘察设计费。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容委托方未按规定或约定的日期交付费用时，应偿付逾期违约金。２）承包方的违约责任：①因勘察设计质量低劣引起返工，或未按期提交勘察设计文件，拖延工期造成损失的，由承包方继续完善勘察设计，并视造成的损失、浪费的大小，减收或免收勘察设计费。②对于因勘察设计错误而造成工程重大质量事故的，承包方除免收受损失部分的勘察设计费外，还承担与直接损失部分勘察设计费相当的赔偿损失。③如果承包方不履行合同，应双倍返还定金。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容勘察设计合同作为合同中的一种，除根据法律规定的主要条款外，按照经济合同必须具备的条款以及当事人一方要求必须规定的条款，也是勘察设计合同的主要条款。二、建设工程设计合同的内容２０００年，由建设部在《建设工程勘察设计合同管理办法》（建设〔２０００〕５０号）中颁布了由建设部和国家工商行政管理局联合监制的建设工程勘察合同与设计合同的示范文本。《建设工程设计合同（一）》（ＧＦ—２０００—０２０９）的主要条款。（１）合同设计项目的内容：名称、规模、阶段、投资及设计费等，见表５-１。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容（２）发包人应向设计人提交的有关资料及文件见表５-２，设计人应向发包人提交的有关资料及文件见表５-３。（３）发包人责任：１）发包人按本合同第３条规定的内容，在规定的时间内向设计人提交资料及文件，并对其完整性、正确性及时限负责，发包人不得要求设计人违反国家有关标准进行设计。发包人提交上述资料及文件超过规定期限１５天以内的，设计人按本合同第４条规定交付设计文件时间顺延；超过规定期限１５天以上时，设计人员有权重新确定提交设计文件的时间。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容２）发包人变更委托设计项目、规模、条件或因提交的资料错误，或所提交资料作较大修改，以致设计人的设计需返工时，双方除需另行协商签订补充协议（或另订合同）、重新明确有关条款外，发包人应按设计人所耗工作量向设计人增付设计费。在未签合同前发包人已同意，设计人为发包人所做的各项设计工作，应按收费标准，相应支付设计费。３）发包人要求设计人比合同规定时间提前交付设计资料及文件时，如果设计人能够做到，发包人应根据设计人提前投入的工作量，向设计人支付赶工费。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容４）发包人应为派赴现场处理有关设计问题的工作人员，提供必要的工作生活及交通等方便条件。５）发包人应保护设计人的投标书、设计方案、文件、资料图纸、数据、计算软件和专利技术。未经设计人同意，发包人对设计人交付的设计资料及文件不得擅自修改、复制或向第三人转让或用于本合同外的项目，如发生以上情况，发包人应负法律责任，设计人有权向发包人提出索赔。（４）设计人责任：上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容１）设计人应按国家技术规范、标准、规程及发包人提出的设计要求，进行工程设计，按合同规定的进度要求提交质量合格的设计资料，并对其负责。２）设计人采用的主要技术标准。３）设计合理使用年限。４）设计人按上述１）、２）规定的内容、进度及份数向发包人交付资料及文件。５）设计人交付设计资料及文件后，按规定参加有关的设计审查，并根据审查结论负责对不超出原定范围的内容做必要调整补充。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容设计人按合同规定时限交付设计资料及文件，题并参加竣工验收。在一年内项目尚未开始施工，设计人仍负责上述工作的，应按所需工作量向发包人适当收取咨询服务费，收费额由双方商定。６）设计人应保护发包人的知识产权，不得向第三人泄露、转让发包人提交的产品图纸等技术经济资料。（５）违约责任：１）在合同履行期间，发包人要求终止或解除合同，设计人未开始设计工作的，不退还发包人已付的定金；已开始设计工作的，发包人应根据设计人已进行的实际工作量，不足一半时，按该阶段设计费的一半支付；超过一半时，按该阶段设计费的全部支付。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容２）发包人应按本合同第５条规定的金额和时间向设计人支付设计费，每逾期支付一天，应承担支付金额２‰的逾期违约金。逾期超过３０天以上时，设计人有权暂停履行本阶段工作，并书面通知发包人。发包人的上级或设计审批部门对设计文件不审批成或本合同项目停缓建的，发包人均按上述１）中的规定交付设计费。３）设计人对设计资料及文件出现的遗漏或错误负责修改或补充。由于设计人员错误造成工程质量事故损失，设计人除负责采取补救措施外，应免收直接受损失部分的设计费。损失严重的根据损失的程度和设计人责任大小向发包人支付赔偿金，赔偿金由双方商定。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容４）由于设计人自身原因，延误了按本合同第４条规定的设计资料及设计文件的交付时间，每延误一天，应减收该项目应收设计费的２‰。５）合同生效后，设计人要求终止或解除合同的，设计人应双倍返还定金。（６）其他：１）发包人要求设计人派专人留驻施工现场进行配合与解决有关问题时，双方应另行签订补充协议或技术咨询服务合同。２）设计人为本合同项目所采用的国家或地方标准图，由发包人自费向有关出版部门购买。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容本合同第４条规定设计人交付的设计资料及文件份数超过《工程设计收费标准》规定的份数的，设计人另收工本费。３）本工程设计资料及文件中，建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，设计人不得指定生产厂、供应商。发包人需要设计人的设计人员配合加工订货时，所需要费用由发包人承担。４）发包人委托设计配合引进项目的设计任务，从询价、对外谈判、国内外技术考察直至建成投产的各个阶段，应吸收承担有关设计任务的设计人参加。出国费用，除制装费外，其他费用由发包人支付。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容５）发包人委托设计人承担本合同内容之外的工作服务，另行支付费用。６）由于不可抗力因素致使合同无法履行时，双方应及时协商解决。７）合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，协商不成的，按下列两种方式解决：①提交仲裁委员会仲裁。②依法向人民法院起诉。８）合同份数。９）合同经双方签章并在发包人向设计人支付定金后生效。上一页下一页返回第二节建设工程勘察设计合同的内容１０）合同生效后，按规定到项目所在省级建设行政主管部门规定的审查部门备案。双方认为必要时，到项目所在地工商行政管理部门申请鉴证。双方履行完合同规定的义务后，本合同即行终止。１１）合同未尽事宜，双方可签订补充协议，有关协议及双方认可的来往电报、传真、会议纪要等，均为本合同组成部分，与本合同具有同等法律效力。１２）其他约定事项。上一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔一、勘察设计合同的订立１．勘察设计合同订立与管理的法律基础建设工程勘察设计合同及其管理的法律基础主要是国家或地方颁发的法律、法规，国家的主要法规有《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部第８２号令）；《建设工程勘察设计管理条例》（国务院第１９３号令）、《建设工程质量管理条例》（国务院第２７９号令）、《工程建设项目勘察设计招标投标办法》（国家八部委局第２号令）、《建设工程勘察设计合同管理办法》（建设〔２０００〕５０号）、下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔《建设工程勘察设计资质管理规定》（建设部第160号令）、《工程设计资质标准》(建市〔2007〕86号)、《工程勘察设计收费管理规定》（国家计委和建设部、计价格〔2002〕10号）、《建筑工程设计文件编制深度规定》（建质〔2003〕84号）、《市政公用工程设计文件编制深度规定》（建质〔2004〕16号）。另外，各地建设行政主管部门根据国家的法规也制定了当地相关的条例、规定和办法等。２．勘察设计合同订立的程序依法必须进行招标的建设工程勘察设计任务通过招标或设计方案的竞投确定勘察、设计单位后，应遵循工程项目建设程序，签订勘察设计合同。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔签订勘察设计合同由建设单位、设计单位或有关单位提出委托，经双方协商同意，即可签订。（１）确定合同标的。合同标的是合同的中心，即决定勘察设计分开发包还是合在一起发包。（２）选定承包商。依法必须招标的项目，按招标投标程序优选出中标人即为承包商。小型项目及可以不招标的项目由发包人直接选定承包商。但选定的过程为向几家潜在承包商询价、初商合同的过程，也即发包人提出勘察设计的内容、质量等要求并提交勘察设计所需资料，承包商据以报价、作出方案及进度安排的过程。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔（３）商签勘察设计合同。如果是通过招标方式确定承包商的，则由于合同的主要条件都在招标文件、投标文件中得到确认，进入签约阶段需要协商的内容就不是很多。而通过协商、直接委托的合同谈判，则要涉及几乎所有的合同条款，必须认真对待。勘察设计合同的当事人双方进行协商，就合同的各项条款取得一致意见，且双方法人或指定的代表在合同文本上签字，并加盖公章，这样的合同才具有法律效力。３．合同当事人对对方资格和资信的审查（１）资格审查。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔资格审查是指工程勘察、设计合同的当事人审查对方是否具有民事权利和行为能力，也即对方是否为具有法人资格的组织、其他社会组织或法律允许范围内的个人。作为发包方，必须是国家批准建设项目，落实投资计划的企事业单位、社会组织；作为承包方，应当是具有国家批准的勘察、设计许可证，具有经由有关部门核准的资质等级的勘察、设计单位。另外，还要审查参加签订合同的有关人员，是否是法定代表人或法人委托的代理人，以及代理的活动是否越权等。（２）资信审查。资信，即资金和信用。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔资金是当事人有权支配并能运用于生产经营的财产的货币形态；信用是指商品买卖中的延期付款或货币的借贷。审查当事人的资信情况，可以了解当事人对于合同的履行能力和履行态度，以慎重签订合同。（３）履约能力审查。主要是发包方审查勘察、设计单位的专业业务能力，了解其以往的工程实绩。４．勘察设计的定金（１）定金收取。勘察设计合同生效后，委托方应先向承包方支付定金。合同履行后，定金抵作勘察设计费。（２）定金数额。勘察任务的定金为勘察费的３０％；设计任务的定金为设计费的２０％。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔（３）定金退还。如果委托方不履行合同，则无权要求返还定金；如果承包方不履行合同，应双倍返还定金。二、勘察设计合同的纠纷勘察设计合同的纠纷绝大多数发生在合同履行过程中。履行中出现的纠纷或问题主要是：（１）工期纠纷，即因委托方不能按期向承包方提供有关资料或承包方不能按期完成设计工作而产生的纠纷。（２）费用支付纠纷，即因委托方拒付或少付勘察、设计费而产生的纠纷。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔当勘察设计合同发生上述纠纷时，向法院提出起诉的比较少，除由于遵循“先行调解”的原则外，尚有下述原因：（１）《建设工程勘察设计管理条例》中规定的赔偿金和违约金偏低，常使当事人认为不值得起诉。（２）有时引起合同纠纷的原因错综复杂，比如拖期问题，责任往往在于上级主管部门，故对合同拖期问题责任往往不加追究。（３）法院对专业性较强的合同纠纷的审理经验不足，审结案周期较长，一般也很少有判决，最后双方还是要通过调解来解决纠纷。（４）行政干预，一方面表现在缺少一个完善的动力机制促使当事人双方认真对待合同、切实履行合同和追求自我利益；另一方面，当事人的行为要受到许多行政干预。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔三、勘察设计合同的索赔勘察设计合同一旦签订，双方当事人均要恪守合同，当因一方当事人的责任使另一方当事人的权益受到损害时，遭受损失方可向责任方提出索赔要求，以补偿经济上遭受的损失。１．承包方向委托方提出索赔（１）委托方不能按合同要求准时提交满足设计要求的资料，致使承包方设计人员无法正常开展设计工作，承包方可提出合同价款和合同工期索赔。（２）委托方在设计中途提出变更要求，承包方可提出合同价款和合同工期索赔。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔（３）委托方不按合同规定支付价款，承包方可提出合同违约金索赔。（４）因其他原因属委托方责任造成承包方利益损害时，承包方可提出合同价款索赔。２．委托方向承包方提出索赔（１）承包方不能按合同约定的时间完成设计任务，致使委托方因工程项目不能按期开工造成损失，可向承包方提出索赔。（２）承包方的勘察、设计成果中出现偏差或漏项等，致使工程项目施工或使用时给委托方造成损失，委托方可向承包方索赔。上一页下一页返回第三节勘察设计合同的订立、纠纷及索赔（３）承包方完成的勘察、设计任务深度不足，致使工程项目施工困难，委托方也可提出索赔。（４）因承包方的其他原因造成委托方损失的，委托方可以提出索赔。上一页返回第四节工程勘察设计合同管理勘察设计合同是勘察、设计单位在工程设计过程中的最高行为准则，勘察设计单位在工程设计过程中的一切活动都是为了履行合同责任。一、勘察、设计单位的资质审查《建设工程勘察设计资质管理规定》（建市〔２００７〕１６０号）第３条规定：“从事建设工程勘察、工程设计活动的企业，应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建设工程勘察、工程设计资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建设工程勘察、工程设计活动。”（一）资质的分类和分级１．工程勘察资质的分类和分级下一页返回第四节工程勘察设计合同管理工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。取得工程勘察综合资质的企业，可以承接各专业（海洋工程勘察除外）、各等级工程勘察业务；取得工程勘察专业资质的企业，可以承接相应等级相应专业的工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳务业务。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理２．工程设计资质的分类和分级工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理取得工程设计综合资质的企业，可以承接各行业、各等级的建设工程设计业务；取得工程设计行业资质的企业，可以承接相应行业相应等级的工程设计业务及本行业范围内同级别的相应专业、专项（设计施工一体化资质除外）工程设计业务；取得工程设计专业资质的企业，可以承接本专业相应等级的专业工程设计业务及同级别的相应专项工程设计业务（设计施工一体化资质除外）；取得工程设计专项资质的企业，可以承接本专项相应等级的专项工程设计业务。（二）资质的申请和审批１．工程资质的申请上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（１）申请工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起２０日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起６０日内完成审查，公示审查意见，公示时间为１０日。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（２）工程勘察乙级及以下资质、劳务资质、工程设计乙级（涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质除外）及以下资质许可由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施。具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起３０日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。（３）工程勘察、工程设计资质证书分为正本和副本，正本一份，副本六份，由国务院建设主管部门统一印制，正、副本具备同等法律效力。资质证书有效期为５年。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（４）资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满６０日前，向原资质许可机关提出资质延续申请。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续５年。（５）在资质证书有效期内企业名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后３０日内办理资质证书变更手续。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理取得工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的企业，在资质证书有效期内发生企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出变更申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起２日内将有关变更证明材料报国务院建设主管部门，由国务院建设主管部门在２日内办理变更手续。前款规定以外的资质证书变更手续，由企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起２日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后１５日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计资质的变更，国务院建设主管部门应当将企业资质变更情况告知国务院有关部门。２．工程资质的申请审批（１）企业首次申请、增项申请工程勘察、工程设计资质，其申请资质等级最高不超过乙级，且不考核企业工程勘察、工程设计业绩。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理已具备施工资质的企业首次申请同类别或相近类别的工程勘察、工程设计资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报。其申请资质等级最高不超过其现有施工资质等级。（２）企业合并的，合并后存续或者新设立的企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质标准条件。企业分立的，分立后企业的资质按照资质标准及本规定的审批程序核定。企业改制的，改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定重新核定；资质条件不发生变化的，按规定办理。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（３）从事建设工程勘察、设计活动的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前一年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：１）企业相互串通投标或者与招标人串通投标承揽工程勘察、工程设计业务的。２）将承揽的工程勘察、工程设计业务转包或违法分包的。３）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件上签字的。４）违反国家工程建设强制性标准的。５）因勘察设计原因造成过重大生产安全事故的。６）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理７）设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的。８）无工程勘察、工程设计资质或者超越资质等级范围承揽工程勘察、工程设计业务的。９）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的。１０）允许其他单位、个人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的。１１）其他违反法律、法规行为的。（４）企业在领取新的工程勘察、工程设计资质证书的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理企业需增补（含增加、更换、遗失补办）工程勘察、工程设计资质证书的，应当持资质证书增补申请等材料向资质许可机关申请办理。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体上刊登遗失声明。资质许可机关应当在２日内办理完毕。（三）工程勘察资质标准１．工程勘察综合资质工程勘察综合资质是指包括全部工程勘察专业资质的工程勘察资质，其资质标准见表５-４。２．工程勘察专业资质上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理工程勘察专业资质包括岩土工程专业资质、水文地质勘察专业资质和工程测量专业资质。其中，岩土工程专业资质包括岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程物探测试检测监测等岩土工程（分项）专业资质，其资质标准见表５-５。３．工程勘察劳务资质工程勘察劳务资质包括工程钻探和凿井，其资质标准见表５-６及表５-７。（四）工程设计资质标准１．工程设计综合资质工程设计综合资质是指涵盖２１个行业的设计资质，其资质标准见表５-８。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理２．工程设计行业资质工程设计行业资质是指涵盖某个行业资质标准中的全部设计类型的设计资质，其资质标准见表５-９。３．工程设计专业资质工程设计专业资质是指某个行业资质标准中的某一个专业的设计资质，其资质标准见表５-１０。４．工程设计专项资质工程设计专项资质是指为适应和满足行业发展的需求，对已形成产业的专项技术独立进行设计以及设计、施工一体化而设立的资质，其资质标准见表５-１１。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（五）工程勘察、设计资质监督与管理（１）国务院建设主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。县级以上地方人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。上级建设主管部门应当加强对下级建设主管部门资质管理工作的监督检查，及时纠正资质管理中的违法行为。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（２）建设主管部门、有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：１）要求被检查单位提供工程勘察、设计资质证书、注册执业人员的注册执业证书，有关工程勘察、设计业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理、财务管理等企业内部管理制度的文件。２）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料。３）纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。建设主管部门、有关部门依法对企业从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（３）建设主管部门、有关部门在实施监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，并出示执法证件，不得妨碍企业正常的生产经营活动，不得索取或者收受企业的财物，不得谋取其他利益。有关单位和个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或者阻挠。监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。（４）企业违法从事工程勘察、工程设计活动的，其违法行为发生地的建设主管部门应当依法将企业的违法事实、处理结果或处理建议告知该企业的资质许可机关。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（５）企业取得工程勘察、设计资质后，不再符合相应资质条件的，建设主管部门、有关部门根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，资质许可机关可以撤销其资质。（６）有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程勘察、工程设计资质：１）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程勘察、工程设计资质许可的。２）超越法定职权作出准予工程勘察、工程设计资质许可的。３）违反资质审批程序作出准予工程勘察、工程设计资质许可的。４）对不符合许可条件的申请人作出工程勘察、工程设计资质许可的。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理５）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程勘察、工程设计资质证书的，应当予以撤销。（７）有下列情形之一的，企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，资质许可机关应当办理注销手续，公告其资质证书作废：１）资质证书有效期届满未依法申请延续的。２）企业依法终止的。３）资质证书依法被撤销、撤回或者吊销的。４）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（８）有关部门应当将监督检查情况和处理意见及时告知建设主管部门。资质许可机关应当将涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的资质被撤回、撤销和注销的情况及时告知有关部门。（９）企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的企业信用档案信息。企业的信用档案应当包括企业基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记入其信用档案。企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理二、勘察设计合同订立的管理（１）签订勘察设计合同应当执行《中华人民共和国合同法》和工程勘察设计市场管理的有关规定。（２）签订勘察设计合同，应当采用书面形式，参照文本的条款，明确约定双方的权利义务。对文本条款以外的其他事项，当事人认为需要约定的，也应采用书面形式。对可能发生的问题，要约定解决办法和处理原则。双方协商同意的合同修改文件、补充协议均为合同的组成部分。（３）双方应当依据国家和地方有关规定，确定勘察设计合同价款。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（４）乙方经甲方同意，可以将自己承包的部分工作分包给具有相应资质条件的第三人。第三人就其完成的工作成果与乙方向甲方承担连带责任。禁止乙方将其承包的工作全部转包给第三人或者肢解以后以分包的名义转包给第三人。禁止第三人将其承包的工作再分包。严禁出卖图章、图签等行为。（５）建设行政主管部门和工商行政管理部门，应当加强对建设工程勘察设计合同的监督管理。主要职能为：１）贯彻国家和地方有关法律、法规和规章。２）制定和推荐使用建设工程勘察设计合同文本。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理３）审查和鉴证建设工程勘察设计合同，监督合同履行，调解合同争议，依法查处违法行为。４）指导勘察设计单位的合同管理工作，培训勘察设计单位的合同管理人员，总结交流经验，表彰先进的合同管理单位。（６）签订勘察设计合同的双方，应当将合同文本送所在地省级建设行政主管部门或其授权机构备案，也可以到工商行政管理部门办理合同鉴证。（７）合同依法成立，即具有法律效力，任何一方不得擅自变更或解除。单方擅自终止合同的，应当依法承担违约责任。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（８）在签订、履行合同过程中，有违反法律、法规，扰乱建设市场秩序行为的，建设行政主管部门和工商行政管理部门要依照各自职责，依法给予行政处罚。构成犯罪的，提请司法机关追究其刑事责任。（９）当事人对行政处罚决定不服的，可以依法提起行政复议或行政诉讼，对复议决定不服的，可向人民法院起诉。逾期不申请复议或向人民法院起诉，又不执行处罚决定的，由作出处罚的部门申请人民法院强制执行。三、委托方（监理人）对勘察设计合同的管理勘察设计合同委托方为了保证勘察、设计工作的顺利进行，可以委托具有相应资质等级的建设监理公司，聘请建设监理人，对勘察、设计合同进行监督和管理。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理１．勘察设计阶段监理工作的主要任务勘察设计阶段的监理，一般指由建设项目已经取得立项批准文件以及必需的有关批文后，从编制设计任务书开始直至完成施工图设计的全过程监理。上述阶段也可由监理委托合同来确定。设计阶段监理人对合同进行管理的主要任务是：（１）根据设计任务书等有关批文和资料编制设计要求文件或方案竞赛文件。采用招标方式的项目监理人员应编制招标文件。（２）组织设计方案竞赛、招投标，并参与评选设计方案或评标。（３）协助选择勘察、设计单位。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理主要审查承包方是否属于合法的法人组织，有无有关的营业执照，有无与勘察设计项目相应的资质证书；调查承包方勘察设计资历、工作质量、社会信誉、资信状况和履约能力等。并提出评标意见及中标单位候选名单。（４）起草勘察设计合同条款及协议书，保证合同合法、严谨、全面。（５）监督勘察设计合同的履行情况。包括掌握承包方勘察设计工作的进程，监督其是否按合同进度和合同规定的质量标准进行，发现拖延立即督促承包方予以弥补，以保证勘察设计工作能够按期、按质完成。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（６）审查勘察、设计阶段的方案和设计结果，提出需要改进的意见和建议。（７）向建设单位提出支付合同价款的意见。（８）审查项目概预算。２．勘察设计阶段监理人进行合同监理的主要依据（１）建设项目设计阶段监理委托合同。（２）批准的可行性研究报告及设计任务书。（３）建设工程勘察、设计合同。（４）经批准的选址报告及规划部门批文。（５）工程地质、水文地质资料及地形图。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理（６）其他资料。四、承包方（勘察设计单位）对合同的管理承包方应充分重视对建设工程勘察设计合同的管理，可从以下几个方面加强对合同的管理，以保障自己的合法权益。１．建立专门的合同管理机构一般，勘察、设计单位均十分重视工程技术（设计）部门的设置与管理，而忽视合同管理部门及人员。但事实证明，好的合同管理所获得的效益要远比仅靠采用先进的技术方法或技术设备所获收益高得多。因此，设计单位应专门设立经营及合同管理部门，专门负责设计任务的投标、标价策略确定，起草并签署合同以及对合同实施控制等工作。上一页下一页返回第四节工程勘察设计合同管理２．研究分析合同条款勘察、设计单位一般忽视合同条款的拟订和具体文字表述，往往只注重勘察、设计本身的技术要求，不重视合同文件本身的研究，在建立社会主义市场经济体制的过程中，市场需要法律规范，而勘察设计合同就是勘察、设计工作的法律依据，勘察、设计的广度、深度和质量要求、付款条件以及违约责任都构成了勘察设计合同执行过程中至关重要的问题，任何一