建设项目工程总承包合同纠纷裁决指引（试行）

建设项目工程总承包合同纠纷裁决指引（试行）》一、总则1.1目的与依据为规范建设项目工程总承包（以下简称“EPC”）合同纠纷裁决活动，统一裁判尺度，平等保护各方当事人合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T50358-2017）等法律法规、司法解释及行业规范，结合EPC合同纠纷特点，制定本指引。1.2适用范围本指引适用于平等主体之间因工程总承包合同（包括设计-采购-施工一体化、设计-施工一体化、设计-采购一体化等模式）引发的民事纠纷裁决，涵盖合同效力认定、价款结算、工期争议、质量缺陷、违约责任、合同解除等核心争议事项。本指引不适用于行政监管机关与市场主体之间因行政管理行为引发的行政纠纷，以及工程总承包项目中涉及的劳动争议、人身损害赔偿等与合同主权利义务无直接关联的纠纷。1.3基本原则（1）合法原则：裁决活动必须严格遵守法律法规强制性规定，尊重行政监管要求，不得突破工程建设领域效力性规范底线。（2）公平原则：综合考虑EPC模式下设计、采购、施工的一体化特征，平衡发包人投资利益与承包人履约风险，合理分配责任与损失。（3）尊重合意原则：优先尊重当事人在合同、招投标文件中的明确约定，对于未约定或约定不明的事项，参照行业惯例、交易习惯及标准合同文本条款进行补正。（4）效率原则：优化事实查明程序，合理运用专业鉴定手段，避免程序冗余，提升裁决效率，减少当事人诉累。（5）专业判断原则：对于造价、质量、工期等专业性争议，应委托具备相应资质的专业机构出具鉴定意见或咨询意见，裁决结论需符合工程建设专业逻辑。二、裁决管辖与受理2.1管辖规则（1）约定管辖优先：当事人在EPC合同中约定仲裁管辖的，依约定提交仲裁机构裁决；约定诉讼管辖且不违反专属管辖规定的，从其约定。（2）法定专属管辖：未约定仲裁管辖的，因EPC合同属于建设工程合同范畴，适用不动产专属管辖，由工程所在地人民法院管辖；涉及跨境EPC合同的，依涉外民事纠纷管辖规则处理。（3）管辖冲突处理：当事人同时约定仲裁与诉讼管辖的，仲裁协议无效，案件由工程所在地人民法院管辖；仅约定仲裁机构名称存在瑕疵但能确定唯一仲裁机构的，仲裁协议有效。2.2受理条件与材料要求（1）受理条件：除符合《中华人民共和国仲裁法》或《中华人民共和国民事诉讼法》规定的一般受理条件外，还需满足：①纠纷基于EPC合同主权利义务产生；②当事人提交的材料能够初步证明合同关系及争议事实存在。（2）必备材料：当事人申请裁决时，应提交以下核心材料：①EPC合同及补充协议、备忘录、变更指令等合意性文件；②招投标文件（含招标文件、投标文件、评标报告）、中标通知书；③履约过程资料（设计成果交付记录、设备材料采购合同及验收单、施工日志、隐蔽工程验收记录、中间验收报告、竣工验收资料等）；④价款结算资料（结算书、进度款支付凭证、造价审核意见等）；⑤争议事件的沟通函件、签证单、索赔申请及答复等证据；⑥主体资质证明文件（承包人的设计、施工资质证书或联合体资质协议）。（3）不予受理情形：①未形成书面EPC合同关系且无实际履约证据的；②争议已由生效裁决或判决确认，当事人重复主张的；③因行政机关责令停工、罚款等行政行为引发的纠纷；④工程未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等法定审批手续，且在裁决前未补正的（但已完成的合格工程价款争议除外）。三、裁决请求的审查3.1请求合法性审查（1）裁决请求不得违反法律法规强制性规定，例如：承包人主张违法分包、转包项下的结算款，需先对合同效力进行认定，不得直接支持其基于无效合同的不当得利主张。（2）裁决请求不得损害国家利益、社会公共利益或第三人合法权益，例如：发包人主张扣除用于违法违规建设的工程价款，应予支持。3.2请求明确性审查（1）当事人的裁决请求需具体、可执行，例如：主张“支付工程款”应明确金额、计算依据、利息起算点；主张“工期顺延”应明确顺延天数及理由；主张“质量缺陷赔偿”应明确损失金额及修复方案。（2）请求不明确的，裁决机构应当责令当事人在指定期限内补正；补正后仍不明确的，裁定驳回相应请求。3.3反诉与反请求的处理（1）当事人提出反诉或反请求，需满足与本请求基于同一EPC合同关系、具有牵连性的要求，例如：发包人以工程质量缺陷为由反诉索赔，与承包人主张的工程款请求具有牵连性，应予合并审理。（2）反诉或反请求的时效期间与本请求一致，当事人未在裁决程序中提出的，视为放弃相应权利，不得另行主张。四、案件事实查明4.1核心事实查明范围（1）合同效力相关事实：是否履行法定招投标程序、中标是否有效、当事人资质是否符合要求、是否存在转包/违法分包/挂靠等情形、合同内容是否违反效力性强制性规定。（2）合同履行范围事实：设计范围（含初步设计、施工图设计、优化设计）、采购范围（含设备材料的品牌、规格、数量）、施工范围（含作业界面、交叉作业分工），以及发包人是否超范围提出履约要求。（3）履约过程事实：设计成果的交付时间与验收意见、设备材料的采购周期与验收情况、施工节点的完成时间与质量验收记录、工程整体竣工验收时间与结论。（4）争议事件事实：工期延误的具体节点与原因、质量缺陷的部位与形成原因、价款争议的触发节点与双方协商过程、变更指令的发出与执行情况。4.2举证责任分配规则（1）合同效力争议：主张合同无效的当事人，需举证证明存在《民法典》第一百五十三条、《招标投标法》第五十条至第五十二条规定的无效情形；主张合同有效的当事人，需举证证明合同订立程序合法、当事人资质合格。（2）价款结算争议：承包人主张支付工程款的，需举证证明已完成符合合同约定的工程内容、工程已验收合格或发包人擅自使用；发包人抗辩不支付或减少支付工程款的，需举证证明工程未验收、存在质量缺陷、承包人未完成约定内容。（3）工期争议：承包人主张工期顺延的，需举证证明存在发包人原因、不可抗力等免责事由，且已按合同约定履行索赔程序；发包人主张承包人承担逾期竣工违约责任的，需举证证明工期延误系承包人原因导致，且已造成实际损失。（4）质量争议：发包人主张质量缺陷的，需举证证明缺陷存在、缺陷与承包人履约行为存在因果关系、损失金额；承包人抗辩的，需举证证明质量缺陷系发包人原因（如提供的基础资料错误、甲供材料不合格）或第三方原因导致，或已履行保修义务。4.3证据采信规则（1）优先采信书面证据：EPC合同、招投标文件、中标通知书、签证单、验收报告等书面证据效力优先于口头证据、证人证言；电子证据需符合《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中关于电子数据的真实性、完整性要求，否则不予采信。（2）默示认可规则：当事人在合同中约定了答复期限的，发包人收到承包人的结算报告、索赔申请、设计变更申请后，未在约定期限内答复，视为认可相应文件的内容；未约定答复期限的，需结合行业惯例确定合理期限，发包人逾期未答复且无正当理由的，视为认可。（3）“黑白合同”采信规则：当事人就同一工程签订两份以上实质性内容不同的合同的，以中标合同作为结算依据；中标合同无效的，以实际履行的合同作为结算依据；均未履行的，以最后签订的合同作为参考依据。4.4专业鉴定的运用（1）鉴定启动条件：对于当事人对价款金额、工期延误天数、质量缺陷责任及修复费用等专业性事项存在争议，且现有证据无法查明的，裁决机构可依当事人申请或依职权启动鉴定程序。（2）鉴定机构选择：当事人协商确定具备相应资质的鉴定机构；协商不成的，由裁决机构从司法行政部门备案的专业机构中随机选定。其中：①工程造价鉴定需委托具有甲级工程造价咨询资质的机构；②工程质量鉴定需委托具有CMA认证、具备相应检测能力的工程质量检测机构；③工期鉴定需委托具有工程监理或甲级造价咨询资质的机构。（3）鉴定材料质证：所有用于鉴定的材料需经双方当事人质证，未经质证的材料不得作为鉴定依据；当事人对鉴定材料真实性存在争议的，裁决机构需先行对该材料的真实性作出认定。（4）鉴定意见审查：裁决机构需审查鉴定依据是否合法（如是否符合合同约定、计价规范）、鉴定方法是否科学（如工期鉴定是否采用关键线路法）、鉴定范围是否与争议事项一致；当事人对鉴定意见有异议的，裁决机构应通知鉴定人出庭作证，或要求鉴定机构出具补充鉴定意见。五、实体问题裁决规则5.1合同效力裁决5.1.1有效合同情形（1）必须招标的EPC项目：已履行法定招投标程序、中标有效，且合同内容与招投标文件实质性内容一致，承包人具备相应设计、施工资质或联合体资质符合要求；（2）非必须招标的EPC项目：当事人自愿订立合同，内容不违反法律法规强制性规定，承包人资质符合要求。5.1.2无效合同情形（1）必须招标的项目未履行招投标程序，或中标无效（如串通投标、弄虚作假中标、招标人泄露标底等）；（2）承包人未取得相应设计、施工资质或超越资质等级，或联合体一方资质不符合要求且未征得发包人同意；（3）存在转包、违法分包、挂靠等情形（如承包人将全部EPC工程转包给第三方，将施工部分分包给无资质单位，或个人借用单位资质签订合同）；（4）合同内容违反工程建设强制性标准（如设计文件未满足抗震、消防等强制性规范要求）。5.1.3合同无效的处理规则（1）工程经竣工验收合格的，参照合同约定支付工程价款；（2）工程经竣工验收不合格但修复后合格的，支付工程价款并扣除修复费用；修复后仍不合格的，不予支付工程价款；（3）造成损失的，按过错比例分担：发包人对合同无效存在过错的（如未提供合法审批手续、干预招投标），需承担承包人的窝工损失、设备闲置损失；承包人存在过错的（如无资质转包），需承担工程质量缺陷修复费用及发包人投资延误损失。5.2价款结算裁决5.2.1有效合同价款结算（1）固定总价合同：按合同约定总价结算，仅在以下情形下允许调整：①设计变更导致工程范围或功能发生实质性变化；②发包人指令的采购、施工变更；③法律法规、政策性文件调整导致费用增加；④合同约定的市场价格波动超过风险承受范围（如钢材价格上涨幅度超过合同约定的5%）。（2）固定单价合同：按实际完成的工程量乘以约定单价结算，工程量以竣工图、签证单及验收记录为准；单价调整参照固定总价合同的调整情形。（3）成本加酬金合同：按实际发生的成本加上约定的酬金结算，成本需经发包人或其委托的机构审核，酬金的计算需符合合同约定的基数与比例。（4）结算文件的认可：发包人收到承包人提交的结算文件后，在合同约定的答复期限内未予答复的，视为认可结算文件，按结算文件载明的金额结算；合同未约定答复期限的，承包人需举证证明发包人明确表示认可结算文件，否则不予支持按结算文件结算的请求。5.2.2无效合同价款结算（1）工程经竣工验收合格的，参照实际履行的合同或中标合同约定的计价方式结算；（2）已完成部分工程但未竣工验收的，按已完成合格工程的比例结算；（3）因发包人原因导致合同无效且工程未完工的，承包人可主张已完成工程的价款、窝工损失及合理利润。5.2.3特殊价款事项裁决（1）暂估价与暂列金额：暂估价项目需按实际采购或施工的价格调整，调整需经发包人确认；暂列金额按实际发生的费用结算，未发生的予以扣除。（2）质保金：按合同约定的比例（不得超过工程价款结算总额的3%）及返还期限返还；工程无质量缺陷的，到期全额返还；存在质量缺陷的，扣除修复费用后返还，修复费用由责任方承担。（3）价款利息：当事人对利息有约定的从其约定，无约定的按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR）计算；利息起算点为应付工程价款之日：已竣工验收的为验收合格之日，未竣工验收但发包人擅自使用的为转移占有之日，未验收且未使用的为结算文件提交之日或起诉/申请仲裁之日。5.3工期争议裁决5.3.1工期的确定（1）合同约定工期为基础工期，结合签证单、变更指令、索赔答复等文件确定调整后的工期；（2）未约定工期的，参照国家工期定额或行业惯例确定合理工期。5.3.2工期延误责任划分（1）承包人原因导致延误：设计成果交付逾期、设备材料采购延误、施工组织不力、人员设备配置不足、质量缺陷返工等，承包人需承担逾期竣工违约责任，按合同约定支付违约金或赔偿发包人损失（如逾期投产的利润损失）。（2）发包人原因导致延误：未及时提供施工场地、未及时支付工程款、设计变更频繁、甲供材料设备延误、指定分包单位履约逾期等，发包人需顺延工期，并赔偿承包人窝工损失（包括人员窝工费、设备闲置费、管理费等）。（3）不可抗力原因导致延误：地震、洪水、突发公共卫生事件（如新冠疫情）、政府临时管制等，工期顺延，双方互不承担违约责任；因不可抗力导致的窝工损失，按公平原则分担（如疫情期间的窝工损失，可参照当地住建部门的指导意见由双方各承担50%）。5.3.3工期索赔的认定承包人主张工期索赔的，需满足以下条件：①存在非自身原因的工期延误事件；②已按合同约定的程序在索赔事件发生后28天内提交索赔申请及证明材料；③发包人未在约定期限内答复。未满足程序要求的，承包人需举证证明其已履行催告义务，否则索赔不成立。5.4质量争议裁决5.4.1质量标准的认定优先适用合同约定的质量标准，合同约定低于国家强制性标准的，以国家强制性标准为准；合同未约定的，参照行业标准、规范及标准合同文本确定。5.4.2质量缺陷责任划分（1）承包人责任：设计缺陷（如结构计算错误）、采购材料设备不合格、施工工艺不当、未按设计要求施工等，承包人需承担修复责任，修复费用由承包人承担，造成发包人损失的予以赔偿。（2）发包人责任：提供的地质勘查资料错误、甲供材料设备不合格、擅自变更设计要求、擅自使用未验收工程等，质量缺陷修复费用由发包人承担；发包人擅自使用未验收工程的，除地基基础和主体结构质量缺陷外，不得主张其他质量缺陷责任。（3）第三方责任：指定分包单位导致的质量缺陷，由发包人承担责任后向指定分包单位追偿；承包人对指定分包的质量负有管理责任的，承担相应的连带责任。5.4.3质量缺陷的处理（1）保修期内的质量缺陷：承包人需在接到保修通知后7天内进场修复，逾期未修复的，发包人可委托第三方修复，费用由承包人承担；（2）地基基础和主体结构质量缺陷：承包人需承担终身保修责任，即使超过法定保修期，仍需承担修复责任；（3）质量缺陷导致的损失：包括修复费用、财产损失、逾期投产损失等，由责任方全额赔偿。5.5违约责任裁决（1）违约金调整：当事人主张约定的违约金过高或过低的，裁决机构需以实际损失为基础，兼顾合同履行情况、当事人过错程度及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量。约定的违约金超过实际损失30%的，可认定为过高，予以适当减少；约定的违约金低于实际损失的，可予以增加。（2）定金与违约金的选择：当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款，但不得同时主张。（3）可得利益损失：当事人主张可得利益损失的，需举证证明该损失系违约行为导致，且在订立合同时能够预见。例如，承包人主张的可得利益损失为合同约定的利润，发包人主张的可得利益损失为逾期投产的预期利润。5.6合同解除与终止裁决5.6.1解除情形（1）约定解除：合同约定的解除条件成就，一方当事人提出解除请求的，应予支持；（2）法定解除：①承包人未按约定完成工程，经发包人催告后在合理期限内仍未履行；②发包人未按约定支付工程价款，经承包人催告后在合理期限内仍未支付；③工程质量严重不合格，无法通过修复达到约定标准；④不可抗力导致合同目的无法实现；⑤一方当事人明确表示或以行为表明不履行主要合同义务。5.6.2解除后的处理（1）已完成工程结算：已完成的合格工程按约定结算，不合格的修复后结算；无法修复的，不予结算。（2）设备材料处置：已运抵现场的设备材料由发包人接收，并按合同约定支付相应价款；未运抵现场的设备材料由承包人自行处置，因解除导致的损失按过错比例分担。（3）设计成果使用：发包人有权使用承包人已完成的设计成果，并按合同约定支付设计费。（4）违约责任：过错方需向无过错方支付违约金或赔偿损失；双方均有过错的，按过错比例分担损失。六、裁决程序与文书规范6.1程序规范（1）庭前准备：裁决机构应在开庭前组织证据交换，明确争议焦点；对于复杂