《苏州市危险化学品企业安全设施变更管理指南》(试行)

《苏州市危险化学品企业安全设施变更管理指南》(试行)一、适用范围与编制依据1.1适用范围本指南适用于苏州市行政区域内依法取得危险化学品安全生产许可证、危险化学品经营许可证（带储存设施）、危险化学品安全使用许可证的企业，以及化工园区（集中区）内涉及危险化学品生产、储存、使用的其他企业的安全设施变更管理。无储存设施的危化品经营企业、加油站等其他危化品经营单位参照执行。1.2编制依据本指南依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《危险化学品建设项目安全监督管理办法》《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871）《危险化学品企业变更管理导则》（AQ/T3048）《江苏省危险化学品安全生产专项整治三年行动实施方案》《苏州市危险化学品安全生产监督管理办法》等法律法规、标准规范及规范性文件编制。二、术语定义与变更分类2.1安全设施定义本指南所称安全设施，是指企业在生产经营活动中用于预防、控制、减少与消除事故影响的设备、装置、建（构）筑物及其他技术措施的总称，按照功能分为三类：（1）预防事故设施：包括压力、温度、液位、流量、组分等参数检测报警设施，可燃气体、有毒有害气体检测报警系统（GDS），安全阀、爆破片、呼吸阀、阻火器、安全水封等设备安全防护设施，防爆电气、防爆泄压装置、防雷防静电设施、防灼烫防护设施，作业场所通风排毒、噪声防控设施，安全警示标志、标识、安全联锁预警装置等。（2）控制事故设施：包括紧急切断阀（ESD阀）、紧急停车系统、安全仪表系统（SIS）、泄压和止逆设施、物料或能源紧急切断装置、自动联锁控制设施等。（3）减少与消除事故影响设施：包括防火墙、防火堤、防火门、防火卷帘、隔油池等火灾蔓延防控设施，消防水系统、泡沫灭火系统、气体灭火系统、自动喷水灭火系统、干粉灭火系统、消防站及消防装备等消防设施，应急喷淋洗眼器、逃生通道、应急避难场所、应急照明、疏散指示标志、气防站、应急救援器材、个体防护装备等应急救援与职业病防护设施。2.2变更排除范畴企业日常作业中按照标准规范开展的安全设施维护保养、同型号同规格易损件更换、定期校验检定等行为，不纳入本指南变更管理范畴：包括但不限于同型号安全阀、压力表、可燃/有毒气体探测器的定期校验更换，同规格灭火器材的正常替换，安全设施外观标识的更新等。2.3变更等级划分根据变更涉及的风险等级、影响范围，安全设施变更划分为重大变更、较大变更、一般变更三个等级：2.3.1重大变更满足以下任一情形的属于重大变更：（1）涉及一、二级重大危险源的安全监控预警系统整体架构调整、核心报警/联锁参数调整、主要硬件设备更换降级的；（2）涉及安全仪表系统（SIS）、紧急切断系统（ESD）、可燃/有毒气体检测报警系统（GDS）的逻辑规则修改、安全完整性等级（SIL）降低、联锁永久摘除/调整、核心控制模块更换降级的；联锁临时摘除超过72小时的，按照重大变更管理；（3）涉及重点监管危险化工工艺岗位的安全联锁、紧急停车系统、控制参数调整的；（4）消防系统重大调整：包括消防站等级降低、消防水泵额定流量/扬程下调10%及以上、消防水池有效容积调减20%及以上、消防管网设计压力下调、泡沫/气体/自动喷水灭火系统的介质类型调整、覆盖范围缩小、核心设备更换降级的；（5）职业病防护设施重大调整：包括重点监管危化工艺、重大危险源岗位的通风排毒系统、应急喷淋洗眼设施覆盖范围缩小、核心设备更换降级的；（6）应急救援设施重大调整：包括生产区域主逃生通道改道、应急避难场所功能取消、重大危险源周边疏散指示系统整体调整、气防站装备配置标准降低的；（7）其他可能降低安全设施可靠性、提升事故风险等级、纳入重大生产安全事故隐患判定范畴的变更。2.3.2较大变更满足以下任一情形的属于较大变更：（1）涉及三、四级重大危险源的安全监控参数调整、附属硬件更换不涉及核心功能降级的；（2）非重点监管危险化工工艺岗位的安全联锁参数调整、不涉及SIL等级降低的附属设备更换的；（3）可燃/有毒气体探测器点位调整数量在5-10个（含）、不涉及核心报警区域缩减的；（4）消防系统局部调整：包括消火栓点位调整、灭火器配置点位变动比例在10%-30%（含）、消防水炮位置调整不涉及覆盖范围缩减的；（5）非重点监管危化工艺、非重大危险源岗位的通风系统、应急喷淋洗眼设施局部调整不影响整体防护功能的；（6）应急救援设施局部调整：包括次要逃生通道改道、疏散指示标识局部调整、应急救援器材补充替换不降低配置标准的。2.3.3一般变更除重大变更、较大变更之外，不改变安全设施核心功能、不降低防护可靠性、不提升事故风险等级的微小调整，纳入一般变更管理。三、各方职责划分3.1企业主体责任企业是安全设施变更管理的责任主体，应当建立健全本单位安全设施变更管理制度，明确各层级职责，落实变更全流程管控：（1）企业主要负责人是变更管理第一责任人，负责重大变更的最终审批，保障变更所需的人员、资金、物资投入，组织重大变更的验收与后评估；（2）企业安全生产管理部门是变更管理牵头部门，负责变更申请的受理、风险评估的组织、变更方案的审核、实施过程的监督、变更验收的组织、变更资料的归档全流程管理，每年组织一次全单位变更管理情况的专项排查；（3）企业技术、生产、设备、仪表、消防、职业健康等业务部门负责各自管辖范围内变更需求的提出、变更方案的编制、变更实施的落地、岗位人员的培训、变更后设施的日常维护；（4）涉及变更的岗位操作人员应当参与变更风险研判，掌握变更后的设施操作方法、异常处置措施，监督变更实施过程中的安全管控措施落实，发现隐患及时上报。3.2属地监管职责（1）苏州市应急管理局负责统筹指导全市危化品企业安全设施变更管理工作，组织制定完善相关管理要求，对全市重大变更实施情况开展随机抽查，每年抽查比例不低于全市重大变更企业总数的20%；（2）各县级市（区）应急管理局、化工园区（集中区）管委会负责辖区内危化品企业变更管理的日常监督检查，建立辖区内企业安全设施变更动态台账，对涉及重大变更的企业实现100%全覆盖核查，每年抽查辖区内危化品企业变更管理情况的比例不低于30%；（3）各级监管部门在执法检查中发现企业未按要求落实变更管理要求的，依法依规处置，对因变更管理不到位引发事故的，严肃追究相关单位及人员责任。四、变更管理全流程要求安全设施变更应当严格履行“申请-评估-审批-实施-验收-持续管理”的全流程管控，严禁未批先变、边批边变。4.1变更申请企业任何部门、岗位人员提出安全设施变更需求的，均应当填写《安全设施变更申请表》（模板见附件1），明确变更的原因、具体内容、涉及的区域与设备设施、预计实施周期、变更类型（永久/临时）。其中重大变更、较大变更的申请应当附变更初步可行性说明，说明变更符合相关标准规范的依据。临时变更的申请应当明确变更期限，临时变更最长期限不得超过180天，到期后应当恢复原有设施状态，确需转为永久变更的，应当重新履行永久变更的全流程审批手续。4.2变更风险评估变更申请受理后，由企业安全生产管理部门牵头组织相关业务部门、技术人员开展风险评估，重大变更应当邀请不少于3名具有化工相关专业中级及以上职称、或者化工类注册安全工程师资质的外部专家参与评估。风险评估应当形成正式的《安全设施变更风险评估报告》（模板见附件2），内容至少包括：（1）变更内容是否符合现行国家、行业、地方相关标准规范要求，是否符合企业现有安全设施设计文件的要求；（2）变更是否改变原有安全设施的核心功能、防护等级、可靠性，是否会降低企业整体安全保障水平；（3）变更实施过程中涉及的作业风险，是否需要落实动火、受限空间、高处作业等特殊作业管控要求，是否需要编制专项施工方案与应急处置预案；（4）变更投用后可能衍生的新安全风险，风险等级是否在可接受范围内，需要配套落实的风险管控措施、操作规程调整内容、人员培训要求；（5）涉及安全仪表系统、重大危险源的变更，应当通过HAZOP分析、LOPA分析、SIL验算等方法验证变更的可靠性。风险评估结论为风险不可控的变更，应当终止审批，不得实施。4.3变更审批企业应当按照变更等级实施分级审批：（1）一般变更：由变更申请部门负责人初审，企业安全生产管理部门负责人审批同意后方可实施；（2）较大变更：由变更申请部门、安全生产管理部门、技术部门联合审核，企业分管安全生产负责人审批同意后方可实施；（3）重大变更：由企业安全生产、技术、生产、设备、仪表、消防等所有涉及部门联合审核，企业主要负责人审批同意后方可实施。重大变更涉及危险化学品建设项目安全设施调整、属于建设项目范畴的，企业应当按照《危险化学品建设项目安全监督管理办法》要求，向应急管理部门申请办理安全条件审查、安全设施设计审查手续，审查通过后方可实施；变更涉及企业安全生产许可证、经营许可证、使用许可证载明事项变化，或者涉及重大危险源备案信息调整的，应当在变更验收合格后15个工作日内向发证机关申请办理相关证件、备案信息的变更手续。4.4变更实施变更审批通过后方可组织实施，实施前应当落实以下要求：（1）编制正式的变更实施方案，明确实施步骤、责任人员、作业时间节点、安全管控措施、应急处置预案，重大变更的实施方案应当报属地应急管理部门备案；（2）对参与变更实施的作业人员、涉及变更区域的岗位操作人员开展专项培训，培训内容包括变更内容、实施过程的风险、管控措施、异常情况处置要求，培训考核合格后方可参与作业或者上岗操作；（3）变更实施过程中涉及特殊作业的，严格执行《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871）要求，落实作业审批、气体检测、专人监护等管控措施；（4）重大变更实施过程中，企业安全生产管理部门应当安排专人全程旁站监督，每周向属地应急管理部门报送实施进度与安全管控情况，发现隐患立即暂停作业，整改合格后方可恢复。4.5变更验收变更实施完成后，应当组织分级验收：（1）一般变更：由变更申请部门牵头，安全生产管理部门派员参与验收，重点核查变更内容是否与审批内容一致、安全设施功能是否正常，填写《安全设施变更验收表》（模板见附件3），验收合格后方可投入使用；（2）较大变更：由安全生产管理部门牵头，相关业务部门参与验收，重点核查变更实施是否符合方案要求、风险管控措施是否落实、操作规程是否修订、岗位人员是否培训到位，形成正式的验收报告，验收合格后方可投入使用；（3）重大变更：由企业主要负责人牵头，邀请参与风险评估的外部专家、属地应急管理部门人员参与验收，重点核查变更内容是否符合审批要求、安全设施功能测试是否合格、相关标准规范要求是否落实、风险管控措施是否到位、应急预案是否修订，验收合格后10个工作日内将验收报告、全套变更资料报送属地应急管理部门备案。4.6变更后持续管理（1）变更全流程资料包括申请表、风险评估报告、审批表、实施方案、验收报告、培训记录、测试报告等，应当纳入企业安全生产档案管理，保存期限不少于3年，涉及重大危险源、重点监管危化工艺的变更资料应当永久保存；（2）变更后的安全设施应当纳入企业日常巡检、维护保养、定期校验检定的范畴，按照相关标准规范要求开展日常管理；（3）重大变更投用后的前3个月，企业应当每月开展一次变更设施专项排查，重点检查设施运行情况、风险管控措施落实情况，形成排查记录，发现问题立即整改；（4）重大变更投用满1年的，企业应当组织开展一次变更效果后评估，评估变更是否达到预期效果、是否存在未辨识的安全风险、是否需要进一步完善管控措施，后评估报告报送属地应急管理部门备案。五、禁止性要求5.1严禁未经审批擅自实施安全设施变更，严禁先实施后补办审批手续，严禁超出审批范围实施变更。5.2严禁以技术改造、节能改造、降本增效等名义降低安全设施设计标准、缩减安全设施覆盖范围、停用必需的安全设施。5.3严禁未经风险评估实施变更，严禁风险不可控的变更落地实施。5.4严禁变更涉及的岗位人员未经培训考核合格上岗操作。5.5严禁重大变更未按要求履行建设项目安全“三同时”手续擅自开工建设。5.6严禁临时变更超期实施，严禁临时变更未经正式审批转为永久变更。六、监督管理要求6.1企业应当于每年12月底前对本年度安全设施变更管理情况开展全面自查，形成自查报告，纳入年度安全生产主体责任履职报告内容，报送属地应急管理部门。6.2化工园区（集中区）管委会应当建立辖区内企业安全设施变更动态管理台账，每季度汇总辖区内变更实施情况，报送县级市（区）应急管理局。6.3各级应急管理部门应当将安全设施变更管理纳入危化品企业执法检查的重点内容，对检查中发现的未按要求落实变更管理要求的行为，依