证券投资基金与私募基金合规管理综合测试题（一）

证券投资基金与私募基金合规管理综合测试题一、判断题1.基金管理人所有员工在从事业务时必须做到忠诚、诚实、公平交易，并以最高水准要求自己。答案：正确2.中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的有效性原则。答案：正确3.私募基金管理人通过契约形式募集设立私募基金时，应当制定有限合伙协议。答案：错误4.基金销售机构对投资者进行回访，内容应包括确认受访人是否为投资者本人或者机构、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容、确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失、确认投资者是否知悉纠纷解决安排。答案：正确5.基金招募说明书登载的股票型证券投资基金可以按照后端模式收取申购费。答案：正确6.债券研究员可以直接与交易对手沟通完成询价。答案：错误7.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查，内容包括基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力。答案：正确8.基金宣传推介材料应当由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书。答案：正确9.基金公司应建立完善的资产分离制度，交易和清算岗位可以兼职。答案：错误10.基金份额登记机构的主要职责是基金份额的登记过户、存管和结算。答案：正确11.基金管理人必须制定相关政策，确保投资者信息得到保护。答案：正确12.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型。答案：正确13.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括确认受访人是否为投资者本人或者机构。答案：正确14.基金管理人所有员工在从事业务时必须做到自觉自愿。答案：错误15.基金招募说明书登载的债券型证券投资基金的基金份额净值低于1元时，可以停止计提管理费。答案：正确16.开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定接受全额赎回或者部分延期赎回。答案：正确17.基金管理公司的督察长应当由总经理任命，并报中国证监会核准。答案：错误18.货币市场基金投资于同一机构发行的短期融资券的比例，通常不得超过基金资产净值的10%。答案：正确19.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集。答案：错误20.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。答案：正确二、单选题1.关于契约型基金管理人的职责，以下描述错误的是（）。A.代表基金份额持有人利益行使诉讼权利B.确定基金收益分配方案C.办理基金备案手续D.向基金份额持有人承诺收益或承担损失答案：D2.中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A.效益性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.独立性原则答案：A3.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B4.关于申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）。A.没有因违法违规行为正在被监管机构立案调查B.最近半年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、重大遗漏C.最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或刑事处罚D.不存在治理结构不健全、经营管理混乱等重大经营风险答案：B5.基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B6.关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德与法律都是行为规范C.道德在调整范围上对法律具有补充作用D.道德规范都会转换为法律答案：D7.关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）。A.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准B.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告C.投资境外基金的，应当披露QDII基金和境外基金之间的费率安排D.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益答案：A8.基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。A.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训B.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露C.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理答案：C9.基金招募说明书登载的下述内容，合规的是（）。Ⅰ.股票型证券投资基金可以按照后端模式收取申购费Ⅱ.债券型证券投资基金的基金份额净值低于1元时，可以停止计提管理费Ⅲ.货币市场基金计提管理费，年费率为0.33%，不收取申购、赎回费Ⅳ.混合型证券投资基金计提管理费，年费率为1%，并按照1元基金份额净值进行申购和赎回A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C10.某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为6月1日。基金管理人须编制的该基金定期报告包括（）。Ⅰ.2018年2季度报告Ⅱ.2018年3季度报告Ⅲ.2018年中期报告Ⅳ.2018年年度报告A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ答案：A11.针对ETF特有的证券申购、赎回机制，以及一二级市场并存的交易制度安排，交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项，以下表述错误的是（）。A.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改B.在每日收市后披露当日的申购、赎回清单C.在交易时间内即时揭示基金份额参考净值（IOPV）D.申购、赎回清单通过基金公司官方网站及证券交易所指定渠道予以公告答案：B12.证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。A.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金B.可以组合投资、分散投资风险C.为投资者带来长期稳定收益D.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析答案：A13.某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。A.本基金名称为基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京B.本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人C.本基金以科技相关行业为主要投资领域D.本基金管理人的历史业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证答案：B14.ETF基金最大的特色是（）。A.被动操作B.指数型基金C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制答案：D15.以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理公开募集基金的登记、备案A.Ⅰ、ⅠⅡ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C16.在信息披露方面，货币市场基金与其他普通公募基金存在的差异包括（）。Ⅰ.货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告Ⅱ.在披露时间上，货币市场基金除了封闭期收益公告和开放日收益公告外，还需特别披露节假日收益公告Ⅲ.采用摊余成本法计价的货币市场基金需公告偏离度信息Ⅳ.除季报、半年报和年报之外，货币市场基金还需编制月报并公告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C17.私募基金管理人通过契约形式募集设立私募基金，以下表述错误的是（）。A.基金合同名称应当有"私募基金"、"私募投资基金"字样B.应当制定有限合伙协议C.私募基金进行托管的，基金管理人、托管人和投资者应当共同签订基金合同D.基金管理人应当制定私募基金合同答案：B18.某基金销售机构同时销售A、B、C三家基金管理公司正在发售的新基金，在指示投资人划付认购款时，正确的做法是（）。A.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金账户B.要求各基金投资人把认购款直接划付到各对应基金管理公司中的直销账户中C.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管账户D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为各基金分别开立的销售资金专用账户答案：D19.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明、基金评价结果的描述，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监管机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ答案：D20.某基金销售有限公司（以下简称该公司）主要依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为"十全十美"的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，凡是在该公司基金网参加"十全十美"活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额。证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实∶Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示∶"业绩稳健，欲购从速"，"可安心享受成长"Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备关于该公司的上述做法，其中不符合规定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C21.下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（）。Ⅰ.甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金Ⅱ.乙基金管理公司申请特定客户资产管理业务资格Ⅲ.丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩Ⅳ.丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D22.某年年初某银行为投资人甲完成基金开户、风险承受能力测评后，申购了与其风险承受能力匹配的A股票基金;当年年中甲拟申购B债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务。根据相关规定，在B产品销售中，该银行未充分履行以下哪项义务?（）A.告知说明义务B.投资者身份识别义务C.适当推荐产品义务D.投资者风险承受能力测评义务答案：A23.关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。A.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%B.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费C.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费D.FOF可以投资分级基金答案：C24.私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会报告的事项包括（）。Ⅰ.从业人员变动Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况Ⅳ.杠杆运用情况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B25.以下关于基金公司的宣传推介，表述正确的是（）。Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ答案：A26.关于私募基金管理人登记，以下表述正确的是（）。A.未经登记，单位和个人都可以使用"基金"或者"基金管理"字样进行证券投资活动B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记，无需经中国证监会审批C.根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生答案：B27.以下属于指数基金特点的是（）。Ⅰ.收益稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.分散风险Ⅳ.监控便利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B28.以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明"最后抢购"B.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息C.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示抓住"牛市轻松赚"D.某基金募集资金投向是AAA级国企债券，业绩稳健，收益可期答案：B29.某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）。A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度C.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最新行业研究成果答案：A30.关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责Ⅱ.非公开募集基金规模较大或投资人较多的，必须托管Ⅲ.基金合同当事人可以约定基金托管人，但须经中国证券投资基金业协会审核Ⅳ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或持有股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案：B31.A基金由甲基金管理有限公司发行，并托管在具有基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行需要对甲基金管理有限公司编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。Ⅰ.A基金资产净值、份额净值Ⅱ.甲基金管理有限公司定期报告Ⅲ.A基金定期报告Ⅳ.A基金申购赎回价格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ答案：C32.下列金融机构中可以申请基金销售业务资格的是（）。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.财务公司Ⅳ.保险代理公司A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B33.下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。A.公司设立独立的监察稽核部，要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制B.公司