管理方法基础 4

《管理研究方法》

文献检索、阅读与综述目录文献检索01文献阅读02文献综述03文献检索01期刊：期刊是有固定刊名，以期、卷、号或年、月为序，定期或不定期连续出版的印刷类或电子类读物，主要可以分为学术性期刊、情报性期刊、事业性期刊和普及通俗性期刊。1.

期刊文献的主要来源期刊示例学术性期刊如国内的《管理世界》《管理科学学报》《南开管理评论》等及国外的《AcademyofManagementJournal》《StrategicManagementJournal》等；情报性期刊最典型的是中国人民大学汇编的《复印报刊资料》；事业性期刊如《华东经济管理》《技术经济与管理研究》等；普及通俗性期刊中较为知名的有《企业管理》《中外管理》等。书籍：可以粗略地分为教科书、专著、论文集、工具书等几类。与学术期刊中的文献相比，书籍通常所涉及的知识面会更宽泛。2.

书籍报纸：报纸是以刊载新闻和时事评论为主的定期向公众发行的印刷出版物或电子类出版物。通常报纸的信息量较大，但由于内容分散，报纸往往缺乏一定的系统性。部分专业性的报纸也开设了理论版或理论专栏，最典型的就是“三报一刊”中的《人民日报》《光明日报》《经济日报》。3.

报纸馆藏图书：高校或地区的图书馆往往收藏了大量的图书，尤其是高校图书馆，通常馆藏了大量的教科书、专著、论文集或工具书。根据需要，我们可以从图书馆找到相应的书籍进行借阅。4.

馆藏图书学术期刊：学术期刊是获取文献的最佳渠道，考虑到目前学术期刊的数量多、质量良莠不齐，为了从学术期刊中获取高质量的文献，在通过学术期刊来进行文献检索前需要有效辨别期刊质量。5.

学术期刊高质量管理学科期刊的简要鉴定方法就中文期刊而言，一是国家自然科学基金委员会管理科学部认定的管理类30种重要期刊；二是入选《中文社会科学引文索引》（简称“CSSCI”）的管理学中文期刊；三是入选“北大核心”的管理学中文期刊。就外文期刊而言，一是美国德克萨斯达拉斯大学选出的商学院最顶尖的24种学术期刊（简称“UTD24”）；二是欧洲金融时报评定的50本商学院顶级期刊（简称“FT50”）；三是根据AJG（ABS）商学期刊指南划分的期刊等级来鉴定；四是参考ThomsonReuters公司制定的分区标准（即：汤森路透分区）。网络数据库：网络数据库是获取文献的主要渠道之一，利用网络数据库获取所需文献资料也是一种极为便捷高效的手段。对于管理学科而言，常用国内的数据库主要有中国知网（CNKI）、国家哲学社会科学学术期刊数据库、万方学术期刊全文数据库等；而常用国外的数据库主要包括ElsevierScienceDirect数据库、WebofScience数据库、Emerald数据库等。6.

网络数据库其他渠道：除了上述几类文献检索渠道外，还有其它一些网络渠道可用于文献检索，如“百度学术”或“谷歌学术”等平台。7.

其他渠道1.顺查法顺查法：顺查法是从最早开始某项研究为起点，按照时间由远到近的顺序或研究的进展来进行文献的检索，一直查询到文献数量或文献信息满足需求为止。该方法多用于较为成熟的研究。优点：查全率高，能够全面地把握研究脉络。缺点：较为耗费时间和精力。文献检索的方法2.逆查法逆查法：逆查法与顺查法相反，它是一种按照时间由近到远的顺序去检索文献的方法，一直检索到满足研究者的需求为止。该方法较为适用于新课题研究或有新内容的老课题的文献检索，需要有近期发表的新文献。优点：节省时间，有助于掌握最近一段时间某一主题研究所达到的研究程度及相关研究动向。缺点：漏检率高，容易出现疏漏。3.抽查法抽查法：抽查法是指根据研究主题/课题的发展特点，选择该主题/课题发展迅速、研究成果发表较多的一段时期，进行逐年检索的一种方法。该方法适用于时间紧迫的小型项目的研究。优点：能以较短的时间检索到较多的文献资料。缺点：该方法不太关注相关研究主题的发展脉络，缺乏全面系统性，也要求使用者熟悉该研究主题的发展特点。4.回溯法回溯法：又称追溯法，该方法利用已有文献中的参考文献或引文注释为检索线索，逐一进行原文的检索，同时再利用原文中的参考文献或引文注释进一步展开逐一扩检，产生“滚雪球”效应。优点：省时省力，可不断检索到某一主题的大量文献资料。缺点：检索效率低，漏检率高，易受原文引用资料局限性的干扰，所收集的资料较为混乱。5.循环法循环法：又称综合法、分段法或交替法，该方法是综合运用顺查法、逆查法、抽查法和回溯法进行文献检索的一种方法。优点：该方法能够充分发挥顺查法、逆查法、抽查法和回溯法的优势，从而获得较高的查全率和查准率。缺点：对使用者的检索能力有较高要求，需要使用者充分了解并掌握顺查法、逆查法、抽查法和回溯法。1.确定检索的主题与检索范围确定检索的主题与检索范围：在进行具体的文献检索操作之前，首先需要明确自己所要检索的文献是什么，即要有明确的检索主题。在确定检索主题时，可以从课题名称或研究主题的名称中寻找关键研究概念（关键词）来确定检索主题。例如，关于“企业社交媒体对员工工作绩效的影响研究”课题研究中，关键词为“企业社交媒体”与“工作绩效”。因此，可将这两个关键研究概念及其组合或其类似概念作为文献检索的主题与目标。文献检索的一般步骤2.选择合适的检索渠道选择合适的检索渠道：在开始进行文献检索操作时，可以从图书馆借阅所需的文献资料，也可以从学术期刊或相关的网络数据库中查阅相关文献，或利用“百度学术”或“谷歌学术”等其他渠道来获取所需的文献资料。3.选择高效的检索方法选择高效的检索方法：顺查法、逆查法、抽查法、回溯法和循环法都是检索文献的有效方法。不同的检索方法各有优劣，在检索文献的过程中必须根据自身的检索能力和检索目的来灵活选择相应的检索方法。4.进行实际的文献检索操作进行实际的文献检索操作：在前3步的基础上，就可以进行实际的文献检索操作。可以根据所确定的关键词或具体的文献名，同时界定相关的检索范围进行多线索的文献检索，这样便能从海量的文献资料中检索到自己所期望寻找到的目标文献资料。5.文献检索结果的整理文献检索结果的整理：当检索完所需的目标文献后，需进一步对所检索到各种文献资料进行筛选与整理。02挑选出那些偏离研究主题或质量较差的文献资料01剔除那些重复检索到的文献资料1.应用文献管理软件的目的应用文献管理软件的目的：由于所检索到的文献资料数量可能较多且内容杂乱，为了对这些文献资料进行高效的管理（存储、分类、使用等），就不得不借助文献管理软件这一工具。文献管理软件介绍2.典型的文献管理软件

目前，市场上存在数十种不同的文献管理软件，但最受用户欢迎的主要有以下五种：

Endnote、Mendeley、Zotero、JabRef

和

NoteExpress

这几种文献管理软件所具备的主要功能相类似，其中最受欢迎的是Endnote和NoteExpress。文献阅读02寻找新的研究想法：研究中新“点子”的出现既离不开对实践的观察，也离不开对相关文献的考察。通过检索和阅读相关领域的现有研究，并对比各个研究之间的异同点，可以有效激发新想法的出现。1.

寻找新的研究想法文献阅读的目的了解目标领域的最新研究进展：在开展一项研究前，我们必须确切地知道所在研究领域或主题的当前研究进展，尤其是该研究是否已经被前人做过，此时充分的文献检索和阅读就能帮助我们达到这一目标。2.

了解目标领域的最新研究进展明确研究思路与研究步骤：通常在选定研究问题并着手开展具体研究前，必须先明确基本的研究思路和相应的研究步骤，包括拟采用的理论框架、研究方法等。通过对该领域或主题下的现有研究进行回顾，有助于厘清该领域下的已有研究的主流理论观点、适用的研究方法等，从而明确自己的研究所要开展的具体内容。3.

明确研究思路与研究步骤选择目标领域的高质量文献进行阅读：考虑到文献质量的高低不一，并不是目标领域所有文献都值得阅读，那些高质量的文献才能为我们研究的开展提供有效帮助，因此在进行文献阅读时必须针对性地阅读那些高质量的文献。1.

选择高质量文献进行阅读文献阅读的方法把握泛读与精读的关系：在检索和收集好相关文献后，就需对文献展开阅读。然而，并非所有的文献都需要我们进行精读，一般绝大部分的文献只需泛读即可。2.

把握泛读与精读的关系通常只有对某篇文献进行泛读后，才能进一步确定该文献是否需要进行精读。权衡各类文献之间的关系：在开展一项学术研究时，我们所参考的文献资料应该以高质量的期刊论文为主，教科书为辅，而谨慎使用新闻报道中的相关资料。3.

权衡各类文献之间的关系文献综述03文献综述是指对某一研究领域或某一研究主题的历史背景、前人工作结论、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行综合评述的一种文献产品，它要求“综”与“述”相结合：1.

文献综述的概念“综”强调对相关文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”强调对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的和客观的评述。2.

文献综述的作用12促进对某一特定研究领域或研究主题现有研究成果的全局性把握；厘清某一特定研究领域或研究主题现有研究的局限和不足。综合性要求写作者将目标研究领域或主题的重要研究成果尽可能地提炼整理并呈现出来，而不是仅片面地叙述或引用该领域少数学者或学派的观点或单纯地对现有的相关研究成果进行简单地堆砌。3.

文献综述的内容特征综合性综合性要求作者尽可能地去全面归纳整理目标研究领域或主题的相关研究成果，但由于一个研究主题的文献资料通常较多，而文献综述的容量通常有限，因此必须慎重考虑在大量的现有研究成果中进行恰当的舍取。代表性要求我们去选择那些经典的、高质量的或是能对后续研究产生重要影响的研究成果。3.

文献综述的内容特征代表性一是标题能直接反映出文献类型，通常中文的综述类文献的标题包含以下词组，如综述/概述/述评等，而英文综述类文献的标题中常包含Review/LiteratureReview/SystematicReview等词组。二是参考文献数量较多，由于文献综述在内容上具有综合性的要求，因此文献综述的参考文献数量通常较多。2.

文献综述的形式特征4.基于文献综述涵盖范围的角度划分一是大综述，大综述是指该文献综述是针对某一个研究领域，通常该类文献综述所涉及的范围较广；二是小综述，小综述是相对大综述而言的，小综述的目的通常不是为了介绍相关领域的研究前沿，而是为了推出自己的论述和研究模型，通常是以“述”带“论”，主要用于说明当前的研究现状与不足，突出自己研究的贡献。4.基于文献综述涉及内容的角度划分是围绕某一研究主题，广泛搜集相关的文献资料，进而对其内容进行分析、整理和综合，并通过使用精炼、概括性的语言风格对有关的理论、观点、数据、方法及发展概况等内容进行综合、客观的描述的一类综述；①

叙述类文献综述4.基于文献综述涉及内容的角度划分是在对某一研究主题进行综合描述的基础上，从纵向或横向的角度出发进行对比、分析和评论，并进一步提出作者自己的想法、观点和见解的一类综述；②

评论类文献综述4.基于文献综述涉及内容的角度划分是就某一研究主题或问题，一般是涉及国家经济、科研发展方向的重大课题，进行反映与评价，并提出相应的发展对策、趋势预测等的一类综述。③

专题研究报告类文献综5.撰写文献综述的一般步骤

文献综述的撰写并不存在唯一的开展步骤，但根据经验，通常整个过程可被粗略地分为以下几个大环节：框架的设计提纲的拟定提纲的细化初稿的撰写修改与定稿（1）框架的设计框架的设计：在进行文献综述的撰写之前，首先应该设计一个大致的框架，从而将所要撰写的内容构建成一个完整的结构体，这种结构须遵循特定逻辑。（2）

提纲的拟定提纲的拟定：提纲的拟定是按照一定的逻辑关系逐级展开的，通常是由序号和文字组成的有层次的标题。通过拟定提纲，就能够初步明晰各部分计划撰写的主要内容。（3）

提纲的细化提纲的细化是指需要确定文献综述的二级、三级标题或大致内容，并列出各个标题的分论点。在拟定和细化完提纲后，需回过头再次确认各个同级标题间、各级标题下的子标题间是否符合预设的逻辑关系，若不符合则需要进行调整。（4）

初稿的撰写初稿的撰写：在撰写文献综述时，需要根据提纲的逻辑顺序，逐个问题、逐个层次地加以论述，准确提炼已有文献中的关键信息。在对当前已有研究进行论述时，需要客观合理地展开评述，表明观点，得出结论。（5）修改与定稿修改与定稿：在撰写完初稿后，必须进行反复的修改。在修改时，除了自己对初稿进行回顾以发现问题外，可以邀请同行或同领域的专家进行阅读，并提出改进意见。6.撰写文献综述具体内容的方法在撰写文献综述的具体内容时，Creswell（2007）曾提出了五步文献综述法，其认为文献综述应由五部分组成：序言主题1主题2主题3文献述评关于自变量的研究关于因变量的研究关于自变量和因变量关系的研究（1）序言序言旨在告诉读者文献综述所涉及的几个部分，该部分是关于文献综述章节构成的陈述，也可将该部分视为文献综述的总述。（2）主题1：关于自变量的研究回顾主题1（关于自变量的研究回顾）：该部分主要用于梳理和评述关于“自变量”的相关文献，而不需要对因变量的相关文献进行论述。当研究中涉及多个自变量时，可以对各个自变量展开分别论述。（3）主题2：关于因变量的研究回顾主题2（关于因变量的研究回顾）：该部分主要用于梳理和评述关于“因变量”的相关文献，撰写方式和自变量部分的文献综述相似。

自变量和因变量的文献综述顺序不是固定的，可根据具体情况来决定先对自变量还是因变量进行文献综述。（4）主题3：关于自变量和因变量关系的研