档案行政执法责任制度

PAGE档案行政执法责任制度一、总则（一）目的为加强档案行政执法工作，规范档案行政执法行为，明确档案行政执法责任，提高档案行政执法水平，保障档案法律法规的贯彻实施，根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内部涉及档案行政执法的部门及其工作人员。（三）基本原则1.合法行政原则。档案行政执法必须严格依照法律法规的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.合理行政原则。档案行政执法应当遵循公平、公正原则，符合理性，避免不合理的行政行为。3.程序正当原则。档案行政执法应当严格遵循法定程序，保障当事人的知情权、参与权和救济权。4.高效便民原则。档案行政执法应当提高办事效率，提供优质服务，方便当事人。5.诚实守信原则。档案行政执法应当保持信息真实、准确，履行承诺，维护当事人的合法权益。6.权责统一原则。档案行政执法部门及其工作人员应当依法履行职责，承担相应的法律责任。二、档案行政执法职责（一）档案行政管理部门职责1.贯彻执行国家有关档案工作的法律法规和方针政策，制定本公司/组织档案工作规章制度并组织实施。2.监督指导本公司/组织各部门的档案工作，对档案的收集、整理、保管、利用等进行业务指导。3.组织开展档案行政执法检查，查处档案违法行为，维护档案工作秩序。4.组织档案业务培训，提高档案工作人员的业务素质和执法水平。5.负责本公司/组织档案信息化建设的规划、指导和监督，推进档案管理现代化。6.依法做好档案的鉴定、销毁等工作，确保档案信息的安全与完整。（二）档案工作人员职责1.认真学习和贯彻执行档案法律法规，遵守档案工作规章制度。2.负责本部门档案的收集、整理、归档工作，确保档案资料的齐全、完整、准确。3.严格执行档案保管制度，做好档案的安全保管工作，防止档案损坏、丢失和泄密。4.积极开展档案利用工作，为公司/组织各项工作提供档案信息服务。5.配合档案行政管理部门做好档案行政执法检查和其他相关工作，如实提供有关情况和资料。6.参加档案业务培训，不断提高自身业务能力和综合素质。三、档案行政执法程序（一）立案1.档案行政管理部门在监督检查过程中，发现档案违法行为或者接到对档案违法行为的举报、投诉后，应当进行审查。2.对于属于本部门管辖且有明确违法行为人的案件，经初步审查认为有违法事实需要追究法律责任的，应当予以立案，并填写立案审批表，报部门负责人批准。立案审批表应当载明案件来源、当事人基本情况、违法行为的初步情况等内容。（二）调查取证1.立案后，档案行政管理部门应当指定两名以上行政执法人员负责调查取证。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。2.执法人员应当全面、客观、公正地收集与案件有关的证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等。3.执法人员可以依法进行现场检查、询问当事人、查阅复制有关文件资料等调查活动。在调查过程中，应当制作调查笔录，并由当事人或者有关人员签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明原因。4.执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。（三）告知1.在作出行政处罚决定之前，档案行政管理部门应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知应当采用书面形式，制作行政处罚告知书，并送达当事人。行政处罚告知书应当载明当事人的违法行为、行政处罚的种类和依据、当事人依法享有的陈述权、申辩权等内容。3.当事人有权进行陈述和申辩。档案行政管理部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，档案行政管理部门应当采纳。档案行政管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。（四）听证1.对于拟作出较大数额罚款等行政处罚决定的，当事人要求听证的，档案行政管理部门应当组织听证。较大数额罚款的标准按照当地有关规定执行。2.档案行政管理部门应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。3.听证由档案行政管理部门指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。4.当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理。举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证。5.听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。听证结束后，档案行政管理部门应当根据听证笔录，作出决定。（五）决定1.档案行政管理部门负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。2.行政处罚决定应当以书面形式作出，制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚的种类和依据、行政处罚的履行方式和期限、不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出行政处罚决定的档案行政管理部门名称和作出决定的日期等内容，并加盖作出行政处罚决定的档案行政管理部门的印章。3.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，档案行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（六）执行1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和档案行政管理部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.档案行政管理部门应当建立健全行政处罚执行情况的监督检查制度，对当事人履行行政处罚决定的情况进行监督检查。当事人逾期不履行行政处罚决定的，档案行政管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。四、档案行政执法监督（一）内部监督1.档案行政管理部门应当建立健全内部监督制度,加强对档案行政执法工作的日常监督检查。2.定期对档案行政执法人员的执法行为、执法程序、执法文书等进行检查，发现问题及时纠正。3.对档案行政执法案件进行复查，重点审查案件事实是否清楚、证据是否确凿、适用法律是否正确、程序是否合法、处罚是否适当等。（二）外部监督1.接受上级档案行政管理部门的监督指导，按照要求及时报送档案行政执法工作情况。2.接受本公司/组织内部审计、纪检监察等部门的监督，对提出的意见和建议认真整改落实。3.接受社会公众的监督，对群众举报、投诉的档案违法行为及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。五、档案行政执法责任追究（一）责任追究的情形1.档案行政执法人员在执法过程中，有下列行为之一的，应当追究其行政执法责任：超越法定权限或者违反法定程序执法的；认定事实不清、证据不足，导致行政处罚错误的；擅自改变行政处罚种类、幅度的；违反规定自行收缴罚款的；玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；其他违法或者不当的行政执法行为。2.档案行政管理部门在行政执法工作中，有下列情形之一的，应当追究部门负责人及相关人员的责任：未履行法定职责，导致档案工作秩序混乱的；对档案行政执法人员疏于管理，导致发生严重违法违纪行为的；对档案行政执法案件审核把关不严，造成重大失误的；其他应当追究责任的情形。（二）责任追究的方式1.责令改正。对情节较轻的违法行为，责令限期改正。2.通报批评。对违法情节较严重，但尚未造成严重后果的，给予通报批评。3.暂扣或者吊销行政执法证件。对违法情节严重，影响恶劣的，暂扣或者吊销其行政执法证件。4.行政处分。对违反纪律的行政执法人员，按照有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。5.法律责任。对构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）责任追究的程序1.发现档案行政执法人员或者档案行政管理部门存在应当追究责任的情形后，由档案行政管理部门或者上级主管部门进行调查核实。2.调查终结后，应当制作调查报告，提出责任追究的建议。调查报告应当包括被调查人的基本情况、违法事实、调查过程、责任认定依据、责任追究建议等内容。3.责任追究建议应当报档案行政管理部门负责人或者上级主管部门批准。批准后，制作责任追究决定书，并送达被追究责