2025年财富管理服务合同

2025年财富管理服务合同

合同编号：_________________________

签订地点：_________________________

签订日期：2026年__________________

甲方：

名称：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：____________________

联系方式：____________________

乙方：

名称：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：____________________

联系方式：____________________

鉴于：

甲方为提供专业的财富管理服务，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，特与乙方签订本合同。乙方为寻求专业的财富管理服务，经了解甲方提供的财富管理服务内容，同意接受甲方的服务。双方经友好协商，就财富管理服务事宜达成一致，以资共同遵守。

第四条标的物/服务内容

4.1服务名称：财富管理服务。

4.2服务内容与规格：

4.2.1甲方为乙方提供包括但不限于以下内容的财富管理服务：

（1）资产状况评估；

（2）投资目标规划；

（3）理财产品推荐与配置；

（4）投资风险提示与控制；

（5）投资组合定期回顾与调整；

（6）财务咨询与建议。

4.2.2服务规格：甲方根据乙方的风险偏好、财务状况及投资目标，提供个性化的财富管理方案，并通过书面或电子形式向乙方提供相关服务报告。

4.3服务数量：甲方为乙方提供持续的财富管理服务，直至合同终止或乙方要求变更/解除合同为止。

4.4计量单位：以服务项目及服务周期计量。

第五条质量标准与验收

5.1质量标准：

5.1.1甲方的财富管理服务应符合《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，并遵守中国证券监督管理委员会等监管机构发布的规范性文件要求。

5.1.2服务内容应基于客观独立的财务分析，充分揭示相关投资风险，保障乙方在充分知悉信息的基础上做出投资决策。

5.1.3甲方提供的服务报告应包含完整、准确、清晰的信息，并符合行业通行标准及专业规范。

5.2验收标准：

5.2.1乙方应在收到甲方提供的服务报告或完成单项服务后____个工作日内，以书面或电子形式确认服务内容是否符合合同约定及第五条1.1款所述质量标准。

5.2.2如乙方对服务内容有异议，应在上述期限内提出，并书面说明具体理由及依据。甲方应在收到异议后____个工作日内予以核实答复。

5.2.3验收以双方确认无误或达成一致意见为准。如双方对服务质量产生争议，可协商解决；协商不成的，可提交_________________________（仲裁委员会名称或人民法院名称）仲裁/诉讼解决。

第六条价款及支付

6.1合同总价：

6.1.1大写：_________________________人民币整（¥：____________元）。

6.1.2小写：_________________________人民币整（¥：____________元）。

6.2税费说明：本合同总价为含税价格。如需开具增值税专用发票，增值税税率为______%，甲方应在乙方提供合规的增值税发票申请资料后____日内开具。如乙方无需增值税专用发票，则按税率______%缴纳相应税费。

6.3付款方式及节点：

6.3.1预付款：本合同签订后____日内，乙方应向甲方支付合同总价____%的预付款，即人民币____________元（¥：____________元）。甲方在收到预付款后开始提供本合同项下的服务。

6.3.2进度款：甲方完成合同约定服务的____%（或达到具体服务节点，如：完成资产评估报告并提供给乙方）后____日内，乙方应向甲方支付合同总价____%的进度款，即人民币____________元（¥：____________元）。

6.3.3尾款：甲方根据合同约定完成全部财富管理服务，并提交最终服务报告后____日内，乙方应向甲方支付剩余合同总价____%的尾款，即人民币____________元（¥：____________元）。

6.4支付账户：乙方应将款项支付至甲方以下指定账户：

开户名称：_________________________

开户银行：_________________________

银行账号：_________________________

6.5逾期付款：乙方未按本合同约定按时支付任何款项的，每逾期一日，应按当期中国人民银行公布的贷款市场报价利率（LPR）向甲方支付逾期付款金额____%的违约金。逾期超过____日的，甲方有权暂停服务，直至款项付清，并保留解除合同的权利。

第七条履行时间、地点及方式

7.1履行时间：甲方应自收到乙方预付款之日起，根据合同约定持续提供财富管理服务，直至合同终止。

7.2履行地点：以乙方指定的服务接收地点或双方约定的方式（如线上平台、电子邮箱等）为履行地点。服务报告等书面文件可通过邮寄、快递或电子数据交换方式送达。

7.3履行方式：甲方通过提供专业咨询、制定方案、发送报告、定期沟通等方式履行财富管理服务义务。乙方应积极配合提供必要的财务信息及配合甲方完成相关工作。

7.4运输费用：与货物交付相关的运输费用由_________________________（甲方或乙方）承担。因服务特殊性，本合同项下无实体货物交付，故运输费用承担按服务方式另行约定或无此费用。如涉及文件邮寄，相关费用由_________________________承担。

第八条双方权利与义务

8.1甲方的权利与义务：

8.1.1根据合同约定，持续、勤勉地为乙方提供专业、合规的财富管理服务。

8.1.2保证服务内容符合法律法规及行业规范，以维护乙方合法权益为基本职责，但基于善意且无重大过失的专业判断行为，不承担责任。

8.1.3对乙方提供的保密信息承担保密义务，非因乙方过错或法律规定，不得泄露。

8.1.4按时提交约定的服务报告及工作成果，并接受乙方的监督与质询。

8.1.5有权按照合同约定收取服务费用。

8.2乙方的权利与义务：

8.2.1有权根据合同约定获得甲方提供的财富管理服务，并要求其符合合同质量标准。

8.2.2应向甲方提供真实、准确、完整的财务信息及投资偏好，并对信息的真实性负责。

8.2.3应按时足额支付合同约定的服务费用。

8.2.4有权对甲方的服务过程及结果进行监督，并提出合理化建议。

8.2.5应配合甲方履行服务所必需的流程，并承担因自身原因导致服务受阻的责任。

第九条违约责任

9.1甲方违约责任：

9.1.1若甲方提供的服务存在重大质量缺陷，或因违反法律法规及职业道德给乙方造成直接经济损失的，应向乙方赔偿直接损失部分____%的违约金，违约金上限不超过合同总价款的____%。具体损失金额以有管辖权的法院或仲裁机构认定为准。

9.1.2若甲方无正当理由逾期履行服务义务（如延迟提交关键服务报告），每逾期一日，应向乙方支付合同总价款____%的违约金。逾期超过____日的，乙方有权解除合同，甲方除支付违约金外，还应退还乙方已支付但未对应履行服务部分的款项，并承担相应责任。

9.2乙方违约责任：

9.2.1若乙方未按本合同第六条约定的付款节点及金额支付服务费用，每逾期一日，应向甲方支付逾期付款金额____%的违约金。逾期超过____日的，甲方有权暂停服务，直至款项付清，并有权解除合同，已支付费用不予退还。

9.2.2若乙方未按时提供履行服务所必需的真实、准确信息，导致甲方无法正常履行服务或造成甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。

第十条争议解决

10.1争议解决方式：因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向_________________________（选择：人民法院或仲裁委员会名称）提起诉讼/申请仲裁。

10.2争议管辖：若选择诉讼，由_________________________（明确法院名称，如：乙方所在地有管辖权的人民法院）管辖；若选择仲裁，由_________________________（明确仲裁委员会名称）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

第十一条合同生效与效力

11.1本合同自甲乙双方授权代表签字并加盖各自公司公章（或合同专用章）之日起生效。

11.2本合同一式____份，甲方执____份，乙方执____份，具有同等法律效力。

11.3本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

第十二条附件

12.1附件清单：

（1）甲方营业执照复印件；

（2）乙方授权委托书（如适