《肇庆市科技计划项目实施过程与验收管理工作规程(试行)》

《肇庆市科技计划项目实施过程与验收管理工作规程(试行)》1.总则1.1为规范肇庆市科技计划项目（以下简称“项目”）实施过程与验收管理，保障项目任务落地见效，提高财政科技资金使用效益，根据《广东省科技计划项目管理办法》《肇庆市市级财政科技专项资金管理办法》等规定，结合本市实际，制定本规程。1.2本规程适用于由肇庆市科学技术局（以下简称“市科技局”）立项资助的各类科技计划项目，包括重点研发计划、技术创新引导专项、基础与应用基础研究专项、科技人才专项、产学研合作专项等。1.3项目实施与验收管理遵循“权责清晰、全程监管、客观公正、注重实效、创新导向”的原则，强化项目承担单位主体责任，明确主管部门监管职责，规范验收工作流程，确保项目任务与预期目标匹配。1.4市科技局负责统筹全市科技计划项目的实施与验收管理工作；各县（市、区）科技行政管理部门、肇庆高新区科技创新局（以下简称“主管部门”）负责所辖区域内项目的日常监管、验收初审及问题协调工作；项目承担单位对项目实施、经费使用、成果产出等负主体责任。2.实施过程管理2.1项目承担单位主体责任2.1.1立项后30个工作日内，根据项目合同书（任务书）制定《项目实施细化方案》，明确各阶段任务节点、责任人员、保障措施及考核指标，报主管部门备案。2.1.2成立以项目负责人为核心的实施工作组，落实人员、场地、设备、配套资金等实施条件，确保项目负责人全程牵头推进，无特殊情况不得中途变更。2.1.3严格执行《肇庆市市级财政科技专项资金管理办法》，对项目经费单独核算、专款专用，不得截留、挪用、挤占财政资金，配套经费需在立项后6个月内足额到位。2.1.4建立季度调度、半年报送制度：每季度召开项目组工作会议梳理进度；每半年向主管部门报送《项目进展报告》，内容涵盖任务完成率、经费使用情况、知识产权产出、存在问题及整改计划，遇重大事项需3个工作日内书面报告。2.1.5加强知识产权全链条管理：在研发过程中同步布局专利、软件著作权等知识产权，确保成果权属清晰；项目产出的核心技术成果需优先在肇庆市内转化应用。2.1.6规范档案管理：对合同书、实施方案、进展报告、经费凭证、成果证明、会议纪要等材料分类归档，确保档案完整、可追溯，验收后移交单位档案部门长期保存。2.2主管部门监管职责2.2.1指导所辖区域内项目承担单位完善实施计划，每季度至少开展1次电话调度，每半年组织1次现场走访，协调解决项目实施中的场地、资金、技术对接等问题。2.2.2每年12月31日前向市科技局报送《年度项目监管总结》，重点报告任务完成进度、经费使用合规性、风险隐患及处置情况。2.2.3配合市科技局开展中期检查、验收复核及经费审计工作，督促承担单位落实整改要求，对逾期未整改的项目及时上报市科技局。2.3中期检查2.3.1检查时间：原则上在项目立项后12-18个月内开展；实施周期超过3年的项目，可在第24个月增加1次专项检查。2.3.2检查内容：（1）核心任务完成情况：对照合同书指标，核实技术研发、产品试制、试验验证等阶段成果；（2）经费使用情况：核查财政资金拨付进度、配套资金到位率、预算科目执行合规性；（3）风险评估：分析项目实施中的技术瓶颈、市场变化、人员变动等风险因素及应对措施。2.3.3检查方式：（1）书面审查：承担单位提交《中期检查报告》及证明材料，主管部门审核后报市科技局；（2）现场核查：对财政资助50万元以上的项目，由主管部门联合市科技局组织2-3名专家现场核实任务完成情况；（3）集中评议：对跨区域合作项目，组织项目组集中汇报，专家现场质询并出具书面意见。2.3.4结果处理：（1）合格：任务完成进度≥70%、经费使用合规，同意继续实施；（2）整改：任务完成进度<70%或经费使用不规范，责令3个月内提交整改方案并落实，整改完成后报主管部门复查；（3）终止：因不可抗力无法实施、核心技术路线失败或存在严重违规，由主管部门提出终止建议，经市科技局审批后终止项目，结余财政资金全额退回。2.4项目调整与变更2.4.1未经审批不得擅自调整，允许变更的情形及审批权限：（1）一般变更：预算科目单项调整≤10%且金额≤5万元、项目组成员调整（非负责人），由承担单位提交《变更申请表》，主管部门审核同意后报市科技局备案；（2）重大变更：核心任务调整、项目负责人变更、实施周期延期超过6个月、预算调整金额>5万元，由承担单位提交申请及证明材料，主管部门初审后报市科技局审批，审批时间不超过15个工作日。2.4.2延期申请需说明原因及延期内的任务计划，延期仅可申请1次，最长不超过12个月。2.5项目终止2.5.1终止情形：（1）不可抗力导致项目无法继续实施；（2）核心技术被超越，项目成果无市场价值；（3）承担单位破产、注销或项目负责人离职且无合适替代人选；（4）连续2次中期检查不合格或违规使用资金。2.5.2终止流程：（1）承担单位或主管部门提交《终止申请表》及证明材料；（2）市科技局组织专家核查终止原因，10个工作日内作出终止批复；（3）承担单位30个工作日内完成经费清算，结余财政资金及违规支出资金全额退回市财政，已形成的固定资产按规定处置。3.验收管理3.1验收依据（1）项目合同书（任务书）及变更批复文件；（2）《肇庆市科技计划项目管理办法》《肇庆市市级财政科技专项资金管理办法》；（3）国家、省、市相关科技法律法规及行业标准。3.2验收条件需同时满足以下要求：（1）完成合同书规定的全部任务指标，其中技术指标需提供第三方检测报告、用户试用报告等有效证明；（2）经费使用合规，财政资助50万元及以上项目需提交会计师事务所出具的《经费审计报告》，50万元以下项目提交《经费决算报告》；（3）成果证明材料齐全：论文需已见刊或录用，专利需已授权，软件著作权需已登记，产品需已完成中试或批量生产；（4）档案材料完整，符合本规程2.1.6条要求；（5）无未整改的违规行为或重大问题。3.3验收申请与材料审核3.3.1验收申请：承担单位应在合同届满前3个月向主管部门提交验收申请；需延期验收的，应在届满前1个月提交申请，延期不超过6个月且仅可申请1次。逾期6个月未申请且无正当理由的，视为自动终止，纳入科研信用负面清单。3.3.2验收材料（一式3份+电子版）：（1）《验收申请表》；（2）《验收总结报告》：含项目概况、任务完成明细、成果效益分析、经费使用说明、问题与建议；（3）经费决算/审计报告；（4）合同书及变更批复；（5）成果证明：论文收录证明、专利证书、检测报告、用户报告、销售合同等；（6）中期检查报告、整改回执等辅助材料。3.3.3审核流程：（1）主管部门初审：5个工作日内核查材料完整性、真实性，不合格的退回补正（补正期不超过1个月）；（2）市科技局复核：10个工作日内审核材料是否符合验收条件，符合的组织验收，不符合的再次退回补正。3.4验收组织与实施3.4.1验收专家组：由市科技局或委托第三方机构从肇庆市科技专家库中抽取5-7名专家，涵盖技术、财务、管理领域，副高级及以上职称占比≥80%，与项目无利益冲突的专家占比≥70%。3.4.2验收方式：（1）会议验收：适用于技术复杂、成果创新性强的项目，专家组听取汇报、查阅材料、质询后出具意见；（2）现场验收：适用于有实物产出的应用类项目，专家组现场查看样机、生产线，核实成果真实性后出具意见；（3）书面验收：适用于任务单一、指标明确的小型项目，专家组审阅材料后出具意见。3.4.3验收核心内容：（1）任务指标完成率：对照合同书逐一核实技术、经济、人才指标完成情况；（2）经费合规性：核查财政资金使用范围、配套资金到位情况、预算执行偏差率；（3）成果价值：评估成果的创新性、实用性、转化潜力及对肇庆产业的带动作用；（4）档案规范性：检查档案材料的完整性与可追溯性。3.4.4验收结论：（1）优秀：超额完成全部指标，成果在行业内处于领先水平，转化效益显著，经费使用规范；（2）合格：完成全部指标，成果符合要求，经费使用合规；（3）不合格：未完成核心指标、成果造假或经费严重违规；（4）整改后验收：存在一般性问题，责令3个月内整改，整改完成后重新申请验收。3.5验收结果确认与应用3.5.1市科技局10个工作日内审核验收意见，确认结论后在官方网站公告5个工作日，无异议的出具《验收证书》；整改后验收的，需审核整改材料及二次验收意见。3.5.2结果运用：（1）优秀项目：承担单位3年内申报肇庆市科技计划项目优先立项，项目负责人优先推荐为肇庆市科技领军人才；（2）不合格项目：整改后仍不合格的，取消承担单位3年申报资格，项目负责人2年内不得作为负责人申报；（3）验收结果纳入科研信用档案，作为财政科技资金分配的重要依据。4.监督与追责4.1市科技局建立“双随机、一公开”监管机制，每年随机抽取20%的项目进行专项检查，检查结果向社会公开。4.2承担单位存在下列情形的，视情节轻重处理：（1）虚报成果、伪造材料：追回全部财政资金，取消5年申报资格，纳入信用黑名单；（2）挪用、挤占财政资金：追回违规资金，通报批评，取消3年申报资格；（3）逾期未验收：通报批评，取消1年申报资格，逾期1年以上的视为终止项目，追回结