两书一表文档

两书一表主要内容HSE“两书一表”风险管理模式HSE“两书一表”的编写HSE“两书一表”的应用HSE“两书一表”的管理与监督第一部分HSE“两书一表”管理模式HSE“两书一表”管理模式HSE风险的分类：

1、与专业相关的常规风险：相对固定，数量较多。如：油气田开发中的井喷风险；炼化专业中的火灾、爆炸风险，等等。

2、由于各种临时变化、变更产生的非常规风险：不断变化，时间不同，项目不同，此类风险各异。如：人员、环境等的变化引起的风险，等等。HSE风险的管理归类：

1、与专业相关的常规风险-----指导书

2、由于各种临时变化、变更产生的非常规风险------计划书HSE“两书一表”管理模式“两书一表”包括“两书”和“一表”：

-------“两书”：

1、岗位（专业）作业指导书：主要是对与岗位（专业）相关的、相对固定的常规风险的管理与控制；

2、项目施工作业计划书：主要是对本项目特有的非常规风险以及该项目重大风险的管理与控制。

-------“一表”：

岗位检查表检查物的不安全状态。“两书”规范人的不安全行为；“一表”检查物的不安全状态。“两书一表”---《作业指导书》HSE《作业指导书》：

《指导书》是对与专业相关的常规作业HSE风险的管理.

针对一个岗位或专业，通过对作业活动中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等,把与专业或岗位相关的常规风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，（对于按专业编制的指导书，还应）把这些对策措施分配到相关岗位。这个过程表述的文字写在书面上，经过业务主管部门组织评审后，整理汇编成相对固定的HSE作业指导文件。“两书一表”---《作业指导书》HSE《作业指导书》特点：

面向对象：岗位或专业，尽可能按岗位编制；

编制时间：对编制时间没有严格限制,但最好在该机构成立之时.

特点：内容多，相对固定,可供长期使用！

应用：日常工作中参考，集中学习、培训时的主要培训资料。通过日常或集中学习、培训，提升员工业务素质，达到对常规风险进行有效防控的目的。“两书一表”管理模式HSE《作业计划书》-----对项目新增的非常规HSE风险的管理！《计划书》是针对具体项目或活动情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，在开始进行作业前，按照风险管理流程所策划编制的对人、机、料、法、环等各种变化所产生的新增风险的控制；同时，对该项目中存在的重特大风险进行强化管理，经主管部门（人员）批准所形成的作业文件。编制《计划书》的基础是《指导书》，它是对《指导书》所未含盖内容的补充。《指导书》与《计划书》一起构成对所有辨识出来的风险的控制。“两书一表”管理模式HSE《作业计划书》特点：

面向对象：项目、活动；

编制时间：项目、活动开工之前（严格限定）。

特点：内容简单，是份一事一议的临时性文件，项目竣工，其计划书废止！

应用：项目、活动开工之前向参与该项目的所有员工进行宣贯、培训，使大家清楚，本项目中除常规风险外，还有哪些新增风险及其相应的防控措施,并得到执行，就能够达到对项目新增风险防范的目的。“两书一表”管理模式HSE《现场检查表》：

《HSE现场检查表》是在现场施工过程中岗位员工所使用的一种简单明了的表格式检查工具，明确了检查风险点、源，规范了检查内容。

通过检查表，使每个岗位员工对自己所使用或管理的设备、设施、工器具以及施工作业现场（工作面）等的安全状态的检查与管理。“两书一表”管理模式HSE《岗位现场检查表》：

“两书一表”中的“检查表”来自于岗位专业指导书中的“巡回检查及主要检查内容”；

“两书一表”中的“检查表”即《岗位现场检查表》，而不是上级领导或安全管理人员所使用的检查表。HSE“两书一表”管理模式“两书”规范人的不安全行为：指导书：通过学习指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的常规风险防控目的----奠定基础、提升素质！计划书：对指导书不包括、项目特有的非常规风险防控----查缺补漏！“一表”检查物的不安全状态。“两书”用来规范人的不安全行为，“两书一表”用来检查物的不安全状态，因此，HSE“两书一表”是一种HSE风险管理模式，而不是一种控制某种特定风险的方式、方法！通过“两书一表”的应用可以有效防控各类事故的发生。“两书一表”：移动作业项目；“一书一表”：固定作业场所。“两书一表”创新之处把变与不变的风险进行分册管理，编制成“两书”:

1.既简化了编制,更优化了使用;2.扩大了应用领域:

“两书一表”用于移动作业项目

“一书一表”用于固定作业场所

3.既可用于事前的风险防范，又可用于事故的应急管理。在HSECASE基础上增加“一表”：“两书”规范人的行为；“一表”检查物的状态，实现了对风险的全面防控！从风险控制理论上更趋合理。结论:从一个项目HSE风险管理方法、工具，演变为一种基层组织HSE风险管理模式!“两书一表”应用情况“两书一表”发展历程：2001年集团公司发布“中油质安字[2001]199号”文件。“两书一表”先是在集团公司所属未上市企业普遍得以实施；后来,随着应用效果显现，一些上市企业也自发实行。2007年总部机关合并后，“两书一表”在整个公司范围内全面宣贯，自愿实施。勘探与生产公司在一年时间内其所属的油气田企业全部了推行“两书一表”管理；天然气与管道公司已把“两书一表”作为基层组织HSE风险管理的基本管理模式。“两书一表”已在中国石油实践了10年之久，成为了中国石油基层组织实施HSE风险管理的一种品牌和标志。

国内外有关“两书一表”的评价国际学术研讨会上，国内外专家同行对我们所开发的“两书一表”的高度赞赏，壳牌公司专家称赞比壳牌的HSECASE更科学、更合理：科学：变与不变的风险分册管理，编制成“两书”！无论编制还是使用都更科学！合理：在HSECASE基础上增加“一表”：“两书”规范人的行为；“一表”检查物的状态，实现了对风险的全面防控！从风险控制理论上更趋合理。杜邦专家在对我们企业基层队站评估时，认为“两书一表”是一种非常科学管理工具，具有很好的实用价值！目前，杜邦专家正在所合作的川庆钻探等单位继续签约合作单位完善“两书一表”！！

高校HSE风险管理教材中列入HSE“两书一表”内容。国内外有关“两书一表”的评价国务院应急办、国家安监总局（国家应急指挥中心）领导、专家对我们中石油“两书一表”风险管理模式高度赞赏；国务院应急办领导准备给国务院主管领导写内参，建议在全国范围内推广我们中石油“两书一表”风险管理模式！目前，中国石化已在其基层组织推广我们中国石油所研发的HSE“两书一表”管理模式。第二部分HSE“两书一表”编写要求《指导书》编写的改进外因---客观现实使然：

针对组织员工学习操作规程，而不学习《指导书》的问题，如果把指导书风险管理内容与现行规程、制度的融合，就能够解决指导书的“两张皮”！！因此，为解决指导书的“两张皮”，需要风险管理与现有规程、制度相融合，这是规范指导书的外因。《指导书》的编写内因：操作规程本身需要修改、完善！由于操作规程一般是生产、设备部门人员编制，这样的操作规程主要是保证操纵机器设备正常运转、生产的正常进行。因为规程编制人员都没有接受过系统的安全训练，由他们所制定出的规程也没有进行过安全评估，因此，这些规程、制度可能会不同程度地存在这样或那样的缺陷！（例:辽河油田“12.3”（2009）、吉林油田“6.10”（2010））事实上，事故发生后，为防止类似事故的再次发生，很多企业安全管理部门都会根据事故原因，编制相应的“安全操作规程”，目前，许多企业都有这么两种规程。这表明：现实要求应对操作规程进行评估、完善！客观现实要求应对操作规程进行评估、完善！这是把风险管理与操作规程相结合的内因！《指导书》的编写

思路：

把风险管理流程（即：危害因素辨识→风险评估→削减与控制）,作为对指导书之主要内容---操作规程修改、完善的前期工作，即把通过风险管理流程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有机地融为一体！！

这样，第二版指导书主要内容是经过风险管理过程修改完善规程、制度，而不再是单纯的风险管理内容。《指导书》的规范XX作业环节操作规程：

1、

2、

3、

……

对该作业环节开展风险管理活动：危害因素辨识；风险评估；削减与控制措施。防控措施：

a:b:c:……

举例：XX作业环节操作规程的修改、完善风险管理与操作规程融合的方法：《指导书》的规范通过HSE风险管理完善操作规程的好处：1、通过系统风险管理过程所制定的防范措施，较之凭借“事故教训”或“安全常识”所制定的“安全操作规程”，更科学、更系统、更完整！！2、风险管理与操作规程相结合，既弥补了原来操作规程的缺陷，又从根本上解决了指导书应用过程中的“两层皮”问题！！“指导书”内容与作用《指导书》内容：1．岗位任职条件；2．岗位职责；3．(修改后的)岗位操作规程（正常情况下）；4．巡回检查及主要检查内容；5．应急处置程序

（异常状态下）。《指导书》内容符合性：1.国家安监总局、中华全国总工会、共青团中央《关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》（安监总管四[2011]84号）中，员工达标内容即《指导书》1、2、3、5项内容----符合上级要求；2.与企业基层组织修改版本内容基本一致-----满足基层需要。《指导书》编写原则《指导书》由企业或企业二级单位（专业公司）组织编写。“安全[2007]44号”原文:“指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进行编制。”例子《计划书》编写的改进客观情况：

工期方面：虽然目前各级领导对安全生产都很重视，但由于种种原因，目前我们仍然难以对工期进行掌控。工期紧张是我们不容回避的客观现实！！

主观方面：

既然我们无法控制工期，使其达到科学、合理，那么，我们就要适应这种客观现实。应对办法：把计划书编制得简明扼要、短小精悍，确保能够在工期紧张和准备时间很短的情况下完成计划书的编制！！《计划书》的规范解决办法：简化《计划书》管理范围：

1、只是对项目新增风险进行管理，其余内容从中删减！

2、经过进一步规范，在项目新增风险管理内容中，只是对项目中人、机、料、法、环等方面的变化、变更产生的风险进行防控。而不再把对项目中具体非常规作业活动的风险防控纳入其中！！能简则简：

《计划书》在能够确保对新增风险进行控制的前提下，力增把其编制得简明扼要、言简意赅！

《计划书》的规范2001年版计划书：领导和承诺HSE方针、目标指标组织机构、资源和文件策划实施运行检查和纠正措施管理评审

7个要素全部包括，成了份五脏俱全的基层组织体系文件。内容多，编制时间长！2007年版计划书：简化为只是针对本项目（活动）新增风险管理的5项内容；进一步规范后：对项目中具有较高风险的非常规作业活动的风险防控,不再纳入项目开始前编制的计划书中，而是在具体活动开始前通过JSA进行防控。计划书与作业许可、JSA等

风险管理工具之关系计划书主要是对项目中由于人、机、料、法、环等方面的变化、变更所产生的新增风险的管理和控制，以及对项目主要风险的强化管理，应在项目开始前完成编制并进行宣贯；如果该项目中出现了如：挖掘作业、动火作业或进入受限空间等高危作业，必须按照作业许可管理规定办理专项作业票证，实行许可管理；至于项目中某项风险较大的具体非常规作业活动，可以在该活动开始前进行专项的“工作前安全分析（JSA）”。“计划书”主要内容《计划书》：1．项目概况、作业现场及周边情况；2．人员能力及设备状况；

（前2项为铺垫，为该项目风险管理做准备）3．项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4．风险控制措施；（3、4项为计划书主要内容！）5．应急处置预案(与主要风险提示相对应)

。（该项为计划书的附件）《计划书》相关问题的处理——计划书的动态风险管理问题：针对高风险大型项目！由于计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基础上，编制对可能发生风险的防控措施。由于是基于预测，就可能会造成：

①预测的风险可能不准确，措施自然失效；另外,②计划书一旦完成编制，本身就变成静态的东西，如何实现对变化着的动态风险的防范？《计划书》相关问题的处理

针对动态风险管理问题，在计划书中增加《风险管理单》：要求对风险较大、时间较长或环境变化的项目，应在项目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展危害因素辨识活动，对识别出的新增风险，通过《风险管理单》进行控制。这样，通过《风险管理单》实现对项目的动态风险管理。这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份《风险管理单》共同完成对项目新增风险的动态管理。

“计划书”与《风险管理单》的主要内容《计划书》主要内容：1．项目概况、作业现场及周边情况；2．人员能力及设备状况；3．项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4．风险控制措施；5．应急处置预案(与主要风险提示相对应)。

《风险管理单》主要内容：

1、新增主要危害因素辨识；

2、主要风险提示

3、风险削减和控制措施；

4、应急处置措施。《风险管理单》的应用第1种情况：

作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（钻井的探井、重点井、炼化装置停工检修等情况）；第2种情况：

作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工）；

针对上述2种情况，应在施工过程中定期组织危害识别活动，对随着时间（或环境）变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。《风险管理单》的应用特殊情况下计划书的进一步简化：

作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块内多口井作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。对区块内每一口井，通过单井的《风险管理单》进行控制。

计划书编写存在的问题问题：乙方在甲方区域内施工，甲方的交底问题：

甲方应向乙方提供施工作业场所的HSE相关信息；乙方在补充收集相关HSE信息时，甲方应予以配合，提供便利。

计划书编写存在的问题问题：甲方只审核计划书，要求计划书要对项目进行全面风险管理！！

1、指导书定位：与专业相关的、相对固定不变的常规风险管理（大量内容）。

2、计划书定位：项目新增风险的管理；项目主要风险的强化管理。

计划书编写存在的问题问题处理：

1、甲方：加强对甲方审核人员的宣贯，使其理解“两书一表”风险管理的基本原则：下文件进行规范管理；加强培训宣贯。

2、乙方：不妨在计划书中增加相关内容：在保持原计划书编制风格不变的前提下，把对项目常规风险的管理编织成表格形式，附在计划书后面，作为计划书的附件。此类内容是不变的，因此，不影响计划书的编制时间。

“两书一表”编制安排《计划书》编写原则：《计划书》由项目部（基层队、站）组织编写。缘由：1、计划书内容简单，易于编写。

2、项目部（基层队站）直接参与施工作业，最清楚所从事项目的风险。

3、基层队站的岗位员工，尤其是关键岗位员工应参与风险辨识等计划书编制活动，更利于防控措施的落实。

4、参与计划书编写活动，也就是风险管理活动，这既是集团公司HSE管理九项原则之规定，也是提升员工风险意识之过程。第三部分HSE“两书一表”应用要求HSE“两书一表”应用要求指导书的应用要求：指导书定位：通过学习指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的常规风险防控目的----奠定基础、提升素质！指导书特点：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、使用！使用的方式、方法：应把对指导书的宣贯、学习与培训矩阵结合起来！即：采用“指导书+培训矩阵”模式！HSE“两书一表”应用要求培训矩阵定义：培训矩阵是国际通行的一种先进、科学的培训管理模式。建立实施基层岗位HSE培训矩阵是规范基层HSE培训管理，满足岗位HSE基本需求，实现员工独立上岗的基础性“规定动作”培训的前提条件。培训矩阵一般分为基础型、专项型、提升型等多种形式，这里所讲的主要是指岗位员工基础型培训矩阵。HSE“两书一表”应用要求培训矩阵定义：所谓基层岗位HSE基础型培训矩阵就是这样一张矩阵式表格，它将一个岗位所要求的具体培训内容与对每一项培训内容的具体培训要求对应列入一张表中，形成二维矩阵形式。其中，矩阵的纵列为该岗位员工需要掌握的HSE培训内容项目，包括HSE基础知识、HSE基本技能以及HSE理念、意识（岗位操作技能）等方面的内容；矩阵的横行为针对每一项培训内容的具体培训要求，包括培训课时、培训方式、培训效果、培训周期、培训师资等（培训矩阵）。HSE“两书一表”应用要求培训矩阵：科学的培训管理模式，通过培训矩阵组织培训能够极大地提升培训效果。岗位作业指导书：类似于员工手册的东西，是岗位员工应知应会知识的集成。通过学习指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的常规风险防控目的！！指导书的应用：采用“指导书+培训矩阵”模式！HSE作业计划书应用HSE作业