2026年私募基金托管协议

2026年私募基金托管协议

私募基金托管协议

鉴于甲方（基金管理人）有意设立并管理一只私募基金，并希望乙方（基金托管人）依据中华人民共和国相关法律法规及本协议的约定，对基金财产进行托管；

鉴于甲方和乙方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方拟设立的私募基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议，以资共同遵守。

第一条基金基本信息

1.1基金名称：[在此填写基金名称]

1.2基金类型：[在此填写基金类型，如股权投资基金、创业投资基金等]

1.3基金管理人：甲方（[在此填写甲方全称]）

1.4基金托管人：乙方（[在此填写乙方全称]）

1.5基金托管期限：自本基金成立之日起至基金清算之日止。

第二条基金托管原则

2.1依据法律法规及本协议约定履行职责；

2.2履行勤勉、尽责的托管义务；

2.3保护基金财产安全，维护基金份额持有人合法权益；

2.4公平对待全体基金份额持有人；

2.5严格遵守监管机构的规定和基金合同的约定。

第三条甲乙双方的权利与义务

3.1甲方的权利与义务

3.1.1有权按照本协议约定，向乙方发出基金财产保管、资金划拨、信息提供等方面的指示；

3.1.2有权要求乙方定期提供基金财产保管报告、资金划拨报告等；

3.1.3有权监督乙方履行本协议约定的托管职责；

3.1.4应按照法律法规及基金合同约定，及时向乙方提供基金运营所需的信息和资料；

3.1.5应保证基金财产独立于自身资产，并确保基金财产的安全完整；

3.1.6应按照本协议约定，向乙方支付托管费及其他相关费用。

3.2乙方的权利与义务

3.2.1有权按照本协议约定，对基金财产进行保管、管理和监督；

3.2.2有权要求甲方按照本协议约定提供必要的信息和资料；

3.2.3应建立完善的基金财产保管制度，确保基金财产的安全完整；

3.2.4应按照甲方的指示，及时办理基金财产的收付事宜；

3.2.5应定期向甲方提供基金财产保管报告、资金划拨报告等；

3.2.6应按照本协议约定，收取托管费及其他相关费用；

3.2.7应妥善保管基金财产的相关凭证和记录，并按照法律法规及本协议约定进行保密。

第四条基金财产的保管

4.1乙方应将基金财产交由[在此填写托管银行名称]（以下简称“托管银行”）进行保管，并确保托管银行具备相应的资质和能力。

4.2基金财产的保管方式为[在此填写具体的保管方式，如现金存放、证券保管等]。

4.3托管银行应按照本协议约定，对基金财产进行保管，并承担相应的保管责任。

4.4乙方应定期对基金财产的保管情况进行检查，并确保基金财产的安全完整。

第五条基金财产的收付

5.1乙方应根据甲方的指示，及时办理基金财产的收付事宜。

5.2基金财产的收付方式为[在此填写具体的收付方式，如银行转账、证券交易等]。

5.3乙方应确保基金财产的收付准确、及时，并按照本协议约定进行记录和报告。

第六条基金费用的计提与支付

6.1基金费用的计提标准为[在此填写具体的计提标准，如托管费按基金资产净值的一定比例计提等]。

6.2基金费用的支付方式为[在此填写具体的支付方式，如银行转账等]。

6.3甲方应在每个[在此填写具体的计提周期，如季度]结束后[在此填写具体的支付时间，如10个工作日]内，向乙方支付当期托管费。

第七条信息提供与报告

7.1乙方应定期向甲方提供基金财产保管报告、资金划拨报告等。

7.2甲方应定期向乙方提供基金运营所需的信息和资料，包括但不限于基金份额持有人名册、基金资产净值、基金投资运作情况等。

7.3双方应按照本协议约定，及时沟通和协调基金运营事宜。

第八条违约责任

8.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

8.2甲方的违约行为包括但不限于未按时支付托管费、未提供必要的信息和资料等；乙方的违约行为包括但不限于未履行基金财产保管义务、未及时办理基金财产的收付事宜等。

8.3违约方应赔偿守约方因此遭受的损失，并承担相应的法律责任。

第九条争议解决

9.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2双方应友好协商解决本协议履行过程中产生的任何争议。

9.3如协商不成，任何一方均有权向[在此填写仲裁机构名称]申请仲裁，或向[在此填写法院名称]提起诉讼。

第十条协议的生效、变更与解除

10.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

10.2本协议的变更和解除，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

10.3本协议的解除不影响双方在本协议解除前已产生的权利和义务。

第十一条其他事项

11.1本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

11.2本协议一式[在此填写份数]份，甲乙双方各执[在此填写份数]份，具有同等法律效力。

甲方（基金管理人）：[在此填写甲方全称]（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

日期：

乙方（基金托管人）：[在此填写乙方全称]（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

日期：

**一、所需附件列表**

该合同文档本身并未明确列出具体的附件，但在实际执行过程中，为确保托管事宜顺利进行，通常需要甲方（基金管理人）提供以下类别的附件或信息（具体清单需在协议中明确约定）：

1.**基金管理人资质文件：**证明甲方具备管理私募基金资质的文件，如营业执照、基金管理人登记证书、相关从业人员资格证书等。

2.**基金合同（草案或最终版）：**基金运作的核心文件，明确了基金的基本情况、运作方式、费率、权利义务等，是托管人履行职责的重要依据。

3.**基金财产独立性的证明文件：**证明基金财产与甲方自身财产及其管理的其他基金财产相互独立的文件或承诺函。

4.**投资决策流程和授权文件：**明确甲方投资决策机制及授权范围的文件。

5.**基金估值方法及估值委员会（如有）名单：**如果基金合同约定设立估值委员会，需提供其组成人员名单及授权。

6.**与托管银行的合作协议（如有）：**如果托管人并非直接保管，而是委托托管银行进行，则需提供甲乙双方与托管银行之间的协议。

7.**其他根据法律法规或基金合同约定需要提供的文件或资料。**

**二、违约行为罗列及认定**

**违约行为罗列：**

***甲方的违约行为可能包括：**

*未按协议约定及时足额向乙方支付托管费及其他应付款项。

*未在规定期限内向乙方提供履行协议所需的信息、资料或基金合同约定的文件。

*提供的信息、资料或文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，影响乙方履行托管职责。

*指示乙方进行违反法律法规、基金合同或本协议约定的操作。

*未确保基金财产的独立性，导致基金财产遭受损失或被挪用。

*未经乙方同意，擅自更换托管银行或进行可能影响基金财产安全的关键操作。

*基金财产发生损失，且非因乙方保管或操作失误导致时，未能积极配合调查或提供必要协助。

***乙方的违约行为可能包括：**

*未按协议约定或基金合同约定，安全保管基金财产，导致基金财产发生毁损、灭失或被挪用。

*未按甲方指示或基金合同约定，及时、准确地办理基金财产的收付事宜。

*未按协议约定定期向甲方提供基金财产保管报告、资金划拨报告等。

*未能妥善保管基金财产的相关凭证、记录，或泄露基金财产信息、基金份额持有人信息。

*在基金财产的估值、会计核算等方面存在重大错误或遗漏。

*对甲方违反法律法规或基金合同约定的重大事项，未按规定履行监督或报告义务。

*未能配合甲方或基金份额持有人行使基金财产管理或收益分配等权利。

**违约行为的认定：**

违约行为的认定主要依据本协议的明确约定。通常，任何一方未能履行协议中明确规定的义务，即构成违约。此外，根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，若一方违反协议的行为导致协议目的无法实现，或给对方造成损失，也可能被认定为违约。具体认定时，会考虑违约行为的性质、情节、后果以及双方的过错程度等因素。协议中通常会约定，因违约行为给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。

**三、法律名词及解释**

1.**私募基金(PrivateFund):**指不公开发行，面向少数特定投资者募集资金的基金，其投资者通常需满足一定的资产规模或收入要求，并在中国证券投资基金业协会（AMAC）进行登记备案。

2.**基金管理人(FundManager):**指负责基金资产投资运作，制定投资策略，并承担相应责任的机构或个人。在本协议中为甲方。

3.**基金托管人(FundCustodian):**指依据法律法规和基金合同约定，对基金财产进行保管、监督，并履行其他托管职责的机构。在本协议中为乙方。通常为具有托管资格的商业银行或其他金融机构。

4.**基金财产(FundAssets):**指由基金管理人管理和运用，为基金份额持有人的利益而存在的各项财产，包括现金、股票、债券、基金份额、衍生品等。

5.**基金份额持有人(FundShareholder):**指持有私募基金份额的单位或个人投资者。

6.**基金合同(FundContract):**规定私募基金募集、投资、运作、终止等基本事项的法律文件，是基金管理人、基金托管人、基金份额持有人权利义务关系的法律依据。

7.**基金托管协议(FundCustodyAgreement):**基金管理人与基金托管人之间签订的，明确双方在基金财产保管、监督、结算等方面权利义务的协议。

8.**基金财产独立性(IndependenceofFundAssets):**指基金财产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他为基金提供服务的机构的财产，不得合并计算，清偿时优先于前述机构的财产。

9.**托管费(CustodyFee):**基金托管人为提供基金财产保管、监督等托管服务而向基金收取的费用。

10.**勤勉尽责(DiligentandResponsible):**指托管人在履行职责时，应尽到合理的注意义务，以专业的知识和能力，审慎、认真地处理托管事务。

**四、合同执行过程中可能遇到的问题及注意事项及解决办法**

**可能遇到的问题：**

1.**信息提供不及时或不充分：**甲方可能因业务繁忙或疏忽，未能按时提供乙方履行职责所需的关键信息。

2.**基金财产独立性难以完全保证：**尤其在甲方自身业务复杂或管理多只基金时，可能出现资金混同、账户使用不规范等问题。

3.**对投资指令的执行争议：**甲方发出的指令可能存在模糊不清、违反法律法规或基金合同约定的情况，导致乙方执行困难或拒绝执行。

4.**基金估值或会计核算差异：**由于市场波动、估值方法选择等原因，甲乙双方对基金资产净值或相关费用的计算可能存在分歧。

5.**突发事件处理不及时：**如市场剧烈波动、银行账户冻结、法律法规突然变更等，可能影响基金财产的安全或托管服务的正常提供。

6.**沟通协调不畅：**双方在执行过程中，可能因立场、理解不同导致沟通障碍，影响效率。

7.**监管政策变化：**相关法律法规或监管政策的变化，可能对协议条款的适用性产生影响。

**注意事项及解决办法：**

1.**信息提供：**

***注意：**甲方应建立完善的信息报送机制，明确报送内容、格式、频率和负责人，确保信息的准确性和及时性。

***解决办法：**在协议中详细约定信息报送的具体要求，明确逾期报送的违约责任。甲方内部设立专门接口人，并指定备选联系人，确保联络畅通。

2.**基金财产独立性：**

***注意：**甲方必须严格遵守基金合同，确保基金账户独立，禁止使用基金财产进行非投资活动，与自有财产严格分离。

***解决办法：**协议中强调基金财产独立性的重要性，约定甲方需定期提供资产证明文件。建立严格的内部控制制度，并定期进行内部及外部审计。乙方有权随时抽查相关凭证。

3.**投资指令执行：**

***注意：**甲方应确保发出的指令清晰、完整、合法合规。建立指令复核机制。

***解决办法：**在协议中约定指令发出方式（如系统指令、书面指令）、确认流程和有效期。对于模糊或违规指令，乙方有权要求甲方澄清或拒绝执行，并应及时通知甲方。

4.**估值与核算：**

***注意：**双方应就估值方法、会计政策等达成一致，并保持一致性。定期核对账目。

***解决办法：**在基金合同或附件中明确约定具体的估值日、估值方法、会计核算准则。建立定期的对账机制（如每月或每季），及时解决差异。

5.**突发事件处理：**

***注意：**双方应建立应急预案，明确在突发事件下的联络机制、处置流程和责任划分。

***解决办法：**协议中应包含应急处理条款，明确双方在极端情况下的权利义务和沟通路径。保持关键联系人24小时畅通。

6.**沟通协调：**

***注意：**建立正式的沟通渠道和定期的沟通会议（如每月或每季）。

***解决办法：**在协议中指定双方的主要联系人。约定沟通会议的频率和议题。对于重要事项，应采用书面形式确认。

7.**监管政策变化：**

***注意：**双方应密切关注监管动态，及时了解政策变化。

***解决办法：**在协议中约定，如遇法律法规或监管政策重大变化，双方应友好协商，对协议进行必要的修订。保持与监管机构的沟通。

**五、合同适用的所有场景**

本《2026年私募基金托管协议》适用于以下场景：

1.**新设立私募基金：**在一只新的私募基金完成工商登记、备案并向投资者募集资金之前，基金管理人就需要与基金托管人签订本协议，为基金财产的正式运作做好准备。

2.**私募基金存续期间：**对于已经成立并在运作中的私募基金，如果原托管人变更或需要根据实际情况调整托管安排，此协议可作为新的或修订后的托管协议使用。

3.**不同类型的私募基金：**无论该私募基金是股权投资基金、创业投资基金、债券投资基金、不动产投资基金还是其他类型的对冲基金，只要其需要将基金财产交由专业机构进行托管，均可适用本协议框架（具体条款需根据基金类型调整）。

4.**更换托管人：**当基金管理人决定更换现有的基金托管人时，新的托管人需要与基金管理人签署本协议（作为新协议），或在原协议基础上进行重大修订并经双方同意。

5.**明确双方职责边界：**在基金运作的初期或关键阶段，通过签署本协议，可以清晰界定基金管理人和基金托管人在基金财产保管、监督、清算等方面的权利、义务和责任，减少潜在争议。

**一、特殊应用场合及应增加的条款**

特殊应用场合可能涉及复杂的基金结构、特殊的资产类型、特定的监管要求或非标准的运作模式。以下是五个特殊应用场合及应增加的条款：

1.**场合一：跨境私募基金（涉及境外资金或投资）**

***描述：**基金资金来源于境外投资者，或基金的投资范围包含境外资产，需要处理不同司法管辖区的法律法规、外汇管制和税收问题。

***应增加的条款：**

***条款：境外托管安排与职责(ArticleX-OverseasCustodyArrangementsandResponsibilities)**

***内容：**明确是否需要以及如何设立境外托管行（Sub-Custodian）。约定境外托管行与境内托管人（乙方）的职责划分（如资产的实际物理保管、当地法规遵从、资金本地清算等），以及信息传递和报告机制。约定外汇兑换相关的责任、费用承担和风险承担机制。明确涉及跨境资金划拨的流程、时限和所需文件。

***条款：法律适用与争议解决(ArticleY-GoverningLawandDisputeResolutionforCross-BorderAspects)**

***内容：**明确对于涉及境外因素的争议，除了协议约定的一般争议解决方式外，是否适用特定的管辖法律和仲裁规则（例如选择与基金主要市场或投资者所在地相关的法律和机构）。

***条款：税务信息交换(ArticleZ-TaxInformationExchange)**

***内容：**约定双方在遵守各自国家/地区反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）法规的前提下，相互提供必要的税务信息，以及向各自税务机关履行报告义务的流程和责任。

2.**场合二：复杂结构基金（如母基金向子基金分配，或涉及通道、劣后级安排）**

***描述：**基金结构并非简单的直接投资，可能包含多层嵌套、母基金向子基金拨付资金、或设置优先级/劣后级份额等复杂机制。

***应增加的条款：**

***条款：资金划拨指令的确认与核对(ArticleAA-ConfirmationandVerificationofFundTransferInstructions)**

***内容：**针对非直接的基金财产收付，增加更严格的指令确认流程。例如，母基金向子基金拨付资金时，乙方（托管人）不仅核对甲方（管理人对母基金）的指令，还需核对子基金管理人的确认文件或相关协议约定的拨付条件是否满足，以防范指令错误或欺诈风险。

***条款：关联交易与利益冲突(ArticleBB-Related-PartyTransactionsandConflictsofInterest)**

***内容：**鉴于复杂结构可能引发更多关联交易，需更详细地约定关联交易的认定标准、审批程序，以及乙方在发现潜在利益冲突时的披露要求和处理方式（如拒绝执行、要求披露、采取回避措施等）。

***条款：特定层级资产保管（如适用）(ArticleCC-CustodyofAssetsatSpecificLevels-IfApplicable)**

***内容：**如果资金或资产需要在特定层级（如劣后级资金）进行独立保管或监控，需明确具体的保管要求或监控机制，以及乙方相应的职责。

3.**场合三：涉及碳排放权、知识产权等特殊资产类型**

***描述：**基金投资于碳排放权、知识产权、艺术品等非传统金融资产，这些资产的估值、保管和交易具有特殊性。

***应增加的条款：**

***条款：特殊资产估值方法与程序(ArticleDD-ValuationMethodsandProceduresforSpecialAssets)**

***内容：**明确约定针对特殊资产，除了通用估值方法外，是否需要采用特定的估值方法（如第三方专业评估机构评估、交易价格参考、协议定价等），以及估值信息的获取、核实流程和责任主体。

***条款：特殊资产保管要求与指示(ArticleEE-CustodyRequirementsandInstructionsforSpecialAssets)**

***内容：**详细约定特殊资产的物理或法律形式保管要求（如碳排放权的登记系统操作、知识产权的备案确认、艺术品的保险与保险单保管），以及甲方指示的特殊处理要求（如资产转移、质押登记等）的执行流程和乙方责任。

***条款：交易执行协助(ArticleFF-TransactionExecutionAssistance)**

***内容：**约定对于特殊资产的交易，乙方是否需要以及如何在合规范围内提供协助，例如核实交易对手方资质、协助办理相关登记或备案手续（乙方仅限提供操作层面的协助，不承担交易判断责任）。

4.**场合四：基金清算或破产程序**

***描述：**基金进入清算阶段，或基金管理人、托管人自身进入破产程序，需要明确在特殊法律状态下的托管职责和权利。

***应增加的条款：**

***条款：清算期间的托管职责(ArticleGG-CustodyResponsibilitiesDuringLiquidation)**

***内容：**明确在基金清算期间，乙方作为基金财产的保管人，除了继续保管财产外，还需履行的职责，如配合清算组进行财产清点、价值评估、资产变现、债权申报、财产分配等。约定乙方在清算过程中的优先权（如费用支付顺序）。

***条款：破产程序中的权利与义务(ArticleHH-RightsandObligationsDuringBankruptcyProceedings)**

***内容：**约定如果甲方或乙方进入破产程序，乙方作为债权人（如适用）的权利（如参与破产分配），以及乙方在履行托管合同中非因自身过错导致无法继续履行的处理方式。同时明确，乙方需尽力配合破产管理人处理与基金财产相关的事宜，直至清算完毕。

5.**场合五：基金管理人更换**

***描述：**在基金存续期间，基金管理人发生变更，需要确保托管服务的连续性和基金财产的安全过渡。

***应增加的条款：**

***条款：管理人变更的程序与托管交接(ArticleII-ProceduresforManagerChangeandCustodyHandover)**

***内容：**详细约定管理人变更的审批流程、通知义务。明确在管理人变更生效后，新旧管理人之间关于基金财产管理权限的移交时间点和方式。强调乙方在此过程中继续履行托管职责，并监督交接过程的顺利进行。约定新管理人接受乙方监督的义务。

**二、特殊附件条款增加**

1.**当有第三方介入时，需要增加的第三方的款项（责权利）及具体内容**

***场景描述：**基金运作中引入了第三方服务商，如估值核算外包机构、投资顾问、清算服务商、特定资产保管方（如交易所、仓库）等。托管人（乙方）需要处理与这些第三方的关系，并确保其行为不影响基金利益。

***增加的附件条款（可称为“第三方服务协调与监督条款”）：**

***第三方确认函(Third-PartyConfirmationLetter):**附件形式。

***内容：**列明所有已批准引入的第三方服务商清单，包括名称、服务内容、授权范围、授权期限。

***责权利：**

***甲方（管理人）：**负责选择、聘请和解聘第三方，向乙方提供第三方确认函，确保第三方具备相应资质，并对第三方提供的服务负责。

***乙方（托管人）：**有权审查第三方提供的服务是否符合法律法规、基金合同及甲方指示，有权要求甲方提供第三方资质证明，有权对第三方涉及基金财产保管、资金划拨、信息提供等关键环节的服务进行监督，并要求甲方就第三方违约行为承担赔偿责任。乙方应将监督发现的问题及时通知甲方。在特定情况下（如第三方行为直接威胁基金财产安全），乙方有权要求甲方暂停或终止与该第三方的合作。

2.**当以上合同是以甲方为主导时，需要额外增加的甲方主动性（责权利）合同条款及具体内容**

***场景描述：**甲方（基金管理人）在基金运作中希望拥有更大的控制权或决策权，需要通过合同条款加以明确。

***增加的条款（可称为“甲方主导决策条款”）：**

***条款：特定事项决策权优先(ArticleIII-PriorityDecision-MakingRightsforSpecificMatters)**

***内容：**明确在某些特定事项上（例如，非投资策略层面的日常运营决策、费用支付授权额度内的事项等），甲方拥有优先决策权或最终决策权。乙方需配合执行甲方的有效决策。

***责权利：**

***甲方：**享有在约定事项上的决策权，负责确保其决策的合规性，并向乙方提供必要的执行指示。对决策后果负责。

***乙方：**有义务在甲方有效决策下达后，尽到勤勉尽责的责任去执行，但保留对执行指令的合规性、合理性（非策略层面）的监督权，对因执行错误导致的损失负责。

3.**当以上合同是以乙方为主导时，需要额外增加的乙方主动性（责权利）合同条款及具体内容**

***场景描述：**乙方（基金托管人）希望在履行职责时拥有更大的主动权，特别是在风险控制和合规监督方面。

***增加的条款（可称为“乙方主动监督与干预条款”）：**

***条款：主动合规审查权(ArticleIV-ProactiveComplianceReviewRight)**

***内容：**授权乙方在不影响甲方正常投资运作的前提下，主动审查甲方的投资指令、交易对手方信息、投资范围等是否符合基金合同约定和法律法规要求。若发现重大风险或违规，乙方有权立即要求甲方暂停相关操作，并有权向监管机构报告。

***责权利：**

***乙方：**享有主动合规审查权，有权基于审查结果采取干预措施（需在协议中明确界定何种程度可干预），并有权报告。对行使此权利的审慎性负责。

***甲方：**承诺配合乙方的合规审查，对乙方提出的合理要求应及时响应和纠正。对因未配合审查或纠正不当导致的损失负责。

**三、特殊应用场景下需要额外增加的特殊条款及注意事项**

***场合：涉及未上市资产（如土地、房产、在建工程）的保管**

***特殊条款：**

***条款：未上市资产保管细则(ArticleV-CustodyDetailsforNon-ListedAssets)**

***内容：**明确未上市资产（如房产、股权）的物理保管责任（通常由乙方指定或委托第三方机构保管，并监督），法律文件的保管责任，资产价值评估的触发条件、方法和责任主体，以及资产处置（如拍卖、转让）过程中乙方的监督权和确认程序。

***注意事项：**未上市资产价值波动大、变现难，保管和评估环节复杂。需明确责任主体和操作流程，防范舞弊和保管不善风险。关注产权登记、保险等法律要求。

***场合：私募基金作为投资门槛较低的公募基金产品（需符合特定监管要求）**

***特殊条款：**

***条款：穿透式监管与信息报送协助(ArticleVI-Through-the-NeedleRegulationandInformationReportingAssistance)**

***内容：**约定在符合特定监管要求下，乙方需配合基金管理人向监管机构进行穿透式监管下的信息披露或信息报送，提供乙方持有的基金财产信息、交易流水等。明确双方在此过程中的责任分工和保密义务。

***注意事项：**此类产品通常面临更严格的投资者适当性管理和信息披露要求。托管人需具备处理此类业务的经验和能力，并确保信息传递的准确性和及时性。

**四、原始合同所需的所有详细的附件列表**

基于原始合同内容，所需附件列表可能包括（具体视协议约定和实际情况而定）：

1.**基金管理人资质证明文件：**营业执照、基金管理人登记证书、私募基金管理人备案证明等。

2.**基金合同：**最终签署版的基金合同。

3.**基金托管协议（本协议）：**最终签署版。

4.**投资决策委员会名单及授权文件（如适用）：**委员会成员名单、构成、议事规则、表决机制及对管理人的授权文件。

5.**基金财产独立性的证明文件或承诺函：**例如，银行账户独立证明、资产证明等。

6.**投资决策流程和授权文件：**明确投资决策权限、流程的内部文件。

7.**基金估值方法及估值委员会名单（如有）：**估值方法细则、估值委员会成员名单及授权。

8.**与托管银行的合作协议（如适用）：**乙方与托管银行之间的协议。

9.**第三方服务协调与监督条款确认函（如适用）：**列明批准引入的第三方服务商清单及相关信息。

10.**特定资产保管协议或确认函（如适用）：**如与特定资产保管方签订的协议，或对第三方保管方的确认文件。

11.**应急处理预案（如约定）：**双方共同制定或认可的应急预案。

12.**其他根据法律法规或基金合同约定需要提供的文件或资料。**

**五、原始合同所涉及到的法律名词及名词解释**

（已在第一部分“法律名词及解释”中列出）

1.**私募基金(PrivateFund):**非公开发行，面向少数合格投资者募集资金的基金。

2.**基金管理人(FundManager):**负责基金资产投资运作的机构。

3.**基金