佛山市禅城区固定资产投资评估评审工作制度

佛山市禅城区固定资产投资评估评审工作制度

（征求意见稿）

第一条为加强投资决策的科学性和民主性，提高投资评估

评审的质量和效率，根据《中共中央、国务院关于深化投融资体

制改革的意见》（中发（2016〕18号）、《政府投资条例》（国

令第712号）和《企业投资项目核准和备案条例》（国令第673号）

等文件精神，结合本区实际，制定本工作制度。

第二条区发展和改革局在审批固定资产投资项目和其他

投资决策时，坚持“先评估，后决策”“谁审批谁监管”的原则,

依法依规经过专业评估评审，在充分考虑评估评审意见的基础上

作出决策决定。

投资评估评审范围、评估评审机构由区发展和改革局确定，

评估评审费用由区财政预算安排，评估评审质量由区发展和改革

局管理。

第三条本办法适用于以下事项的评估评审：

（一）报区发展和改革局审批（核准）的政府投资项目建议

书、工程可行性研究报告（含节能审查意见，按规定政府投资项

目应在报送项目可行性研究报告前取得节能审查意见）、企业投

资项目申请报告；

（二）报行业决策委和区政府常务会议的项目材料（含投资

估算）；

1

（三）区发展和改革局委托的项目后评价；

（四）企业投资项目现场核查；

（五）需要征求区发展和改革局意见的项目变更；

（六）地方政府专项债、中央预算、国债、特许经营等申请

咨询；

（七）其他未尽法定事项。

第四条下列情形可以不委托评估评审：

（一）情况简单且已掌握足够决策信息的项目；

（二）总投资不足1000万元的项目建议书（含编制完整的总

估算章节）；

（三）除有明确规定要评估评审之外的资金申请报告。

第五条评估评审通常采取以下三种形式进行：

（一）函评（审）。由评估评审机构指定专家或专家组进行

评估或审查，并出具评估评审文本。下列事项采取函估或函审：

1.单独编制的1000万元以上的总投资估算书；

2.总投资1000万元以上的项目建议书（含编制完整的总投

资估算章节）、报行业决策委和区政府常务会议的项目材料（含

投资估算）；

3.婕安费1000万元及以上，5000万元以下的一般性项目工

程可行性研究报告；

4.项目重大变更；

5.企业投资项目申请报告；

2

6.固定资产投资项目节能审查意见完成情况佐证材料（政府

投资类）。

（二）会评（审）。委托评估评审机构组织专家评估评审会,

项目建设单位及有关职能部门派员参会。下列事项采取会评：

1.建安费5000万元及以上的工程可行性研究报告；

2,建安费3000万元及以上的关系社会公共利益、公众安全

的工程可行性研究报告。

关系社会公共利益、公众安全的项目包括：1.煤炭、石油、

天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；2.铁路、城市道路、

管道、水运，以及公共航空和A1级通用机场等交通运输基础设施

项目；3.电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；4.防洪、

灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设施项目；5.城市轨道交通

等城建项目；6.医疗、教育、康养、文化、体育等建筑设施项目。

（三）其他方式。

L项目后评价：项目单位自评+现场核查+撰写评价报告。

2.企业投资项目现场核查：现场核查+撰写核查报告。

3.地方政府专项债、中央预算、国债、特许经营等申请咨询:

申请材料初审+提出初审意见。

4.其他未尽法定事项参照以上方式进行；有特别规定的，遵

照执行。

第六条区发展和改革局通过政府采购或中介服务超市择

优选取投资评估评审机构，建立“投资评估评审机构名录”并实

3

领导签字。

（三）按照专业对口和评估评审机构资格等级不低于编制单

位资格等级的原则，依据初始随机排队的先后顺序，确定承担评

估评审任务的咨询机构，并与接受任务的评估评审机构签订《评

估评审委托协议书》一式两份（附件3）；如果评估评审机构拒

绝签订《评估评审委托协议书》，应提交书面说明，排到该专业

排队顺序的队尾候轮。

（四）评审会。会议规模由评估评审机构与主办股室协商确

定，要严格控制邀请部门和参会人员，其中专家总数，视项目复

杂程度和投资总额，一般不超过3—5人，特别重大的项目不超过

7人。除专家以外，所有参会人员均不得收取评估报酬。

（五）函评。评估评审机构出具书面评估评审意见或报告书，

参与评估的专家至少3人以上，并在书面评估评审结果文书上签

字，并附相关专家资质证明文件，加盖评估评审机构公章。

第九条回避制度。委托评估评审任务时，区发展和改革局

将认真核查评估评审机构与拟委托事项的编制单位之间、评估评

审机构与承担行业（部门）审查任务的评估评审机构之间、评估

评审机构与项目业主之间的关联关系，切实做好回避，以保证公

平、公正地开展评估工作。咨询机构应主动遵守回避制度，接到

《评估评审委托协议书》时，若符合回避条件的，应主动向区发

展和改革局提出回避请求。

（一）承担某一事项编制任务、行业（部门）审查任务的评

5

估评审机构，不得承担同一事项的评估评审任务。

（二）承担某一事项评估评审任务的评估评审机构，与同一

事项的编制单位、行业（部门）和项目业主单位之间不得存在控

股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。

第十条区发展和改革局应在《评估评审委托协议书》中对

评估评审的内容、重点和完成时限等提出明确要求。

第十一条对不同的评估评审事项，分类确定评估评审的内

容和重点。

对政府投资项目，评估评审内容主要包括项目是否符合有关

法律法规、政策规定，是否符合宏观经济、国民经济规划、行业

规划和国土规划的要求，项目布局是否合理，项目在技术和经济

上是否可行，项目建设内容、建设规模、建设标准、项目选址、

工程设计方案等是否合理可行，各项建设和运行保障条件是否具

备，项目投资估算是否合理，社会效益、节能、资源综合利用、

生态环境影响、社会稳定风险、资金筹措方案和绩效目标合理性

等分析评估。

项目可行性研究报告评审依据附件4《项目可行性研究报告

评审报告标准文本》的标准开展评审工作。项目建议书、报行业

决策委和区政府常务会议的项目材料（含投资估算）的评估参照

本文本进行适当简化编写。

对企业投资项目申请报告，要严格按照国家发展改革委2008

年第37号公告发布的《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要

6

求》《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》要求开展评估工作。

对于企业投资项目现场核查，评估评审机构依据《广东省发

展改革委关于企业投资项目核准和备案管理的实施细则（试行）》（粤

发改规（2019）1号）和《企业投资项目事中事后监管实施细则

（试行）》（禅发改通（2020）29号）的规定和要求开展工作。

对于固定资产投资项目节能评估报告，评估评审机构依据

《固定资产投资项目节能审查办法》（国家发展改革委令第2号）

的规定开展工作。

对政府投资项目后评价，依据附件5《项目后评价操作指南》

开展工作。

第十二条投资评估评审服务采购费用按附件6《评估评审

服务采购费用标准》执行。评估评审服务采购费用参考价格根据

市场行情适时调整。单次合同采购费用额度在《评估评审委托协

议书》中明确，最高额度不超过附件6参考价。区发展和改革局

每季度对已开展评估评审的项目支付评估评审费用。

区发展和改革局对评估评审服务采购费用的使用和支付，接

受区财政和审计部门的监督和审计。

第十三条区发展和改革局对委托评估评审机构所开展的

评估评审工作质量进行评价。

完成一次委托任务后，申请股室对当次评估评审机构按“优

秀、良好、合格、不合格”四个等次勾选一项（附件2）o

评定为“不合格”的，申请股室有权要求当事评估评审机构

7

重新对受托任务开展工作；确实无法达到“合格”以上等次的，

申请股室有权要求更换委托机构。

第十四条区发展和改革局受理对评估评审机构的举报、投

诉，并组织或委托有关机构进行检查核实，对查实的问题按照规

定进行相应处理。

第十五条每年1月20日前，评估评审机构应向区发展和改

革局报送上年度承担的评估评审工作年度总结报告，包括上年度

评估任务完成情况、存在问题、下一步工作计划及建议等。

第十六条评估评审机构发生分立、合并、兼并、改制、转

让等情况以及变更单位名称、法定代表人、技术负责人、单位地

址等，要在10个工作日向区发展和改革局进行书面报告。

第十七条本工作制度自印发之日起实施，有效期5年。

附件：L工程咨询专业分类明细

2.申请评估评审机构审批表

3.评估评审委托协议书

4.XXX项目可行性研究报告评审报告（标准文本）

5.项目后评价操作指南

6.评估评审服务采购费用标准

8

附件1

工程咨询专业分类明细

（一）农业、林业；

（二）水利水电；

（三）电力（含火电、水电、核电、新能源）；

（四）煤炭；

（五）石油天然气：

（六）公路；

（七）铁路、城市轨道交通；

（A）民航；

（九）水运（含港口河海工程）；

（十）电子、信息工程（含通信、广电、信息化）；

（H）冶金（含钢铁、有色）；

（十二）石化、化工、医药；

（十三）核工业；

（十四）机械（含智能制造）；

（十五）轻工、纺织；

（十六）建材；

（十七）建筑；

（十八）市政公用工程；

9

（十九）生态建设和环境工程；

（二十）水文地质、工程测量、岩土工程;

（二十一）其他（以实际专业为准）

10

附件2

申请评估评审机构审批表

项目名称项目单位

项目总投资

报告编

(单位：万

制机构

元)

评审内容送评日期年月日

申请股室申请专业

顺序评审机构

优秀

申请股室对

函评评审费用

评审方式本次评审机良好

协议价格

(J)构的评价

(元)合格

会评

(V)

不合格

股室负责人：

签字确认

分管领导：

备注

11

附件3

评估评审委托协议书

编号：禅发改评估（）号

甲方：佛山市禅城区发展和改革局

乙方：

根据国家有关法律规定，经过双方协商一致，签订本协议。

第一条甲方委托乙方为以下项目提供建设工程评估评审

服务。

1.项目（事项）名称：

2.项目规模：

3.评估评审类别：

第二条乙方应根据《佛山市禅城区固定资产投资评估评审

工作制度》（以下简称《工作制度》）确定的评估评审内容和重

点保质保量完成，应于年—月—日之前向甲方提交评估

报告。

第三条：甲方按照《工作制度》的评估评审采购费用参考价

格向乙方支付费用元（人民币：）,由甲方

从财政预算内资金中安排。甲乙双方及其工作人员均不得以任何

名义向所评估评审项目（事项）单位收取任何费用。

12

第四条付款方式

1.乙方提供的请款申请、发票等收款方，出具发票方均必须

与合同乙方或与乙方委托的分支机构名称一致。

2.乙方指定以下账户作为其收款账户，账户信息如下：

收款单位开户名：

收款单位开户辍行：

收款单位银行账户：

如乙方账户信息、地址、电话等有变更，应在变更当日内书

面通知甲方，否则应承担相应责任。

第五条本协议一式两份，具有同等法律效力，甲乙双方各

执二份。本协议未尽事项，甲乙双方根据《佛山市禅城区固定资

产投资评估评审工作制度》协商解决。

甲方：佛山禅城区发展和改革局乙方（盖章）：

代表（签字）：代表（签字）：

地址：佛山市禅城区惠景三街38号地址

电话：电话：

日期：年月日日期:年月日

13

附件4

XXX项目可行性研究报告

评审报告

（标准文本）

评审负责人:（签字、盖执业章）

法定代表人:（签字）

（咨询机构全称、盖章）

年月日

14

说明

1.本文本为《项目可行性研究报告评审报告标准文本》，评

审《项目建议书》时可根据情况适当删减或侧重使用。

2.本文本为通用文本，使用时可根据项目类型、特点等具体

情况适当删减或侧重使用。

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目录

一、项目概况

二、评审依据

三、评审意见

（一）关于项目建设的必要性

（二）关于项目需求分析、建设内容及规模、产出方案

（三）关于项目选址与要素保障

（四）关于项目建设方案

（五）关于项目运营方案

（六）关于项目投融资与财务方案（含投资估算和资金筹措）

（七）关于项目影响效果分析

（A）关于项目风险管控方案

四、《可行性研究报告》修订情况

五、评审结论及建议

附件：L投资估算评审对照表

2.《（项目全称）可行性研究报告》预审意见（未通

过预审的项目适用，见样表）

3.（项目全称）可行性研究报告评审现场查勘会签表

（照片、现场查勘会签表，见样表）

4.（项目全称）可行性研究报告评审会议签到表（见

16

样表）

5.专家组评审意见

6.专家个人评审意见

7.（项目全称）可行性研究报告评审投资估算校核表

（见样表）

8.《（项目全称）可行性研究报告》修订情况对比分

析表（见样表）

9.机构营业执照、资质证书影印件

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XXX项目可行性研究报告评审报告

佛山市禅城区发展和改革局：

受贵局委托，（咨询机构全称）对（报告编制单位全称）编

制的《（项目全称）可行性研究报告》进行评审。我们本着独立、

客观、公正的原则，按照规定的评审程序，于年月日组织

专家对项目现场进行踏勘、召开专家评审会、形成专家组评审意

见；我单位认真审阅《（项目全称）可行性研究报告》文本，查

阅相关编制依据以及分析测算并结合专家组评审意见，于年

月日提出《〈（项目全称）可行性研究报告〉初审意见》。年

月日，（报告编制单位全称）提交《（项目全称）可行性研究

报告（修订版）》，经有关专家和我单位复核审查，提出如下评

审意见：

一、项目概况

项目全称及简称。概述项目建设目标和任务、建设地点、建

设内容和规模（含主要产出）、建设工期、投资规模和资金来源、

建设模式、主要技术经济指标、绩效目标等；简述项目单位概况、

编制依据；简述主要结论和建议

二、评审依据

L国家经济和社会发展长期规划，部门与地区规划，经济

建设指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策以及

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国家和地方相关法规；

2,经批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向

性协议等；

3.由各级政府批准的资源报告、国土开发整治规划、区域

规划、江河流域规划、交通路网规划、城市总体规划、土地利用

规划等；

4.项目拟建地区的自然、经济、社会条件等基础资料；

5.国家、地方和行业的有关工程技术、经济方面的法令、

法规、标准定额资料等；

6.国家颁布的项目可行性研究及经济评价相关规定（市政

公用工程、建筑工程设计文件编制深度规定等）；

7.国家有关项目审批、核准规定，国家及地方政府有关节

能、环保等专项审批规定；

8.其他相关依据。

三、评审意见

（一）关于项目建设的必要性。

是否从重大战略和规划、产业政策、经济社会发展、项目单

位履职尽责等层面，综合论证项目建设的必要性和建设时机的适

当性，论证的深度、适宜性、有效性如何；是否与扩大内需、共

同富裕、乡村振兴、科技创新、节能减排、碳达峰碳中和、国家

安全和应急管理等重大政策目标的符合。

（二）关于项目需求分析、建设内容及规模、产出方案。

19

L项目所涉产品或服务需求是否可接受或有一定的市场需

求潜力，研究提出拟建项目功能定位、近期和远期目标、产品或

服务的需求总量及结构是否合理。

2.项目建设内容和规模是否与项目建设目标和功能定位相

匹配，是否论证拟建项目的总体布局、建设标准，论证是否充分。

大型、复杂及分期建设项目是否根据项目整体规划、资源利用条

件及近远期需求等进行预测，并说明预留发展空间及其合理性、

预留条件对远期规模的影响等。

3.项目产出方案是否提出拟建项目正常运营年份应达到的

生产或服务能力及其质量标准要求，并评价项目建设内容、规模

以及产出的合理性。

（三）关于项目选址与要素保障。

1.项目选址或选线是否有比选方案，是否明确拟建项目场址

或线路的土地权属、供地方式、土地利用状况、矿产压覆、占用

耕地和永久基本农田、涉及生态保护红线、地质灾害危险性评估

等情况。

2.项目建设条件是否论证了拟建项目所在区域的自然环境、

交通运输、公用工程等建设条件。是否阐述施工条件、生活配套

设施和公共服务依托条件等。改扩建工程是否论证了现有设施条

件的容量和能力，并提出设施改扩建和利用方案。

3.要素保障是否从土地要素保障和资源环境要素保障两个

方面均进行了论证分析，分析是否合法合规合理。

20

（四）关于项目建设方案。

L技术方案是否有比选方案，是否提出项目预期达到的技术

目标、技术来源及其实现路径，推荐方案的依据和理由是否充分。

2.设备方案是否有比选方案，是否对设备的规格、性能参数、

来源和价格，与技术的匹配性、工程方案的设计技术需求性能、

价格进行调查分析和比较，推荐方案的依据和理由是否充分。

3,工程方案是否有比选方案，工程建设标准、总体布置、

主要建（构）筑物和系统设计方案等是否科学合理。涉及分期建

设的项目，是否有分期建设方案。

4,用地征收补偿（安置）方案是否与有关法律法规政策相适

应，与地方实际相符合。

5.建设管理方案是否提出项目建设组织模式和机构设置，

制定质量、安全管理方案和验收标准。是否明确项目建设工期、

招标方案、建设管理模式等。

（五）关于项目运营方案

1.运营模式是否明确，依据和理由是否充分。

2.运营组织方案是否合规。

3.安全保障方案是否分析了可能存在的危险因素及其危害

程度，并明确安全生产责任制及项目安全应急管理预案。

4.绩效管理方案是否有制定项目全生命周期关键绩效指标

和绩效管理机制，相关指标及管理机制是否科学合理。

（六）关于关于项目投融资与财务方案（含投资估算和资金

21

筹措）。

1.投资估算依据是否正确、编制深度是否充分，采用估算指

标是否合理，有无漏项，工程量是否有误，计算是否准确，建设

期内是否有年度投资计划，最终确定的投资估算需在复审《可行

性研究报告（修订本）》中反映。

2.对于政府直接投资的非经营性项目的盈利能力分析是否

有开展项目全生命周期资金平衡分析，提出开源节流措施，措施

是否科学合理。对于政府资本金注入项目，是否计算财务内部收

益率等指标，评价项目盈利能力；营业收入不足以覆盖项目成本

费用的，是否提出政府支持方案。

3.融资方案是否明确，是否有论证财政资金投入的必要性和

方式，明确资金来源。

（七）关于项目影响效果分析。

《可行性研究报告（修订版）》是否从经济影响、社会影响、

生态环境影响、资源和能源利用效果、碳达峰碳中和等方面分析

论证，分析是否科学、合理、可行。

（八）关于项目风险管控方案。

《可行性研究报告（修订版）》是否分析了项目全生命周期的主

要风险因素，有针对性地提出项目主要风险的防范和化解措施，

并制定重大风险应急预案，分析是否全面、措施是否科学、合理、

可行。

四、《可行性研究报告》修订情况

22

1.《可行性研究报告（修订本）》在哪些方面做出了修订，

修订的程度和有效性如何（结合《修订情况对比分析表》说明）。

2.评审中发现的重大问题解决落实情况。

五、评审结论及建议

《可行性研究报告（修订本）》是否满足报批要求，还有哪

些意见和建议。

附件：1.投资估算评审对照表

2.《（项目全称）可行性研究报告》预审意见（未通

过预审的项目适用，见样表）

3.（项目全称）可行性研究报告评审现场查勘会签表

（照片、现场查勘会签表，见样表）

4.（项目全称）可行性研究报告评审会议签到表（见

样表）

5.专家组评审意见

6.专家个人评审意见

7.（项目全称）可行性研究报告评审投资估算校核表

（见样表）

8.《（项目全称）可行性研究报告》修订情况对比分

析表（见样表）

9.咨询机构营业执照、资质证书影印件

23

评估评审机构盖章

年月日

24

附件2

《（项目全称）可行性研究报告》预审意见

（样表）

佛山市禅城区发展和改革局：

受贵局委托，我单位拟对（报告编制单位全称）编制的《（项

目全称）可行性研究报告》（以下简称《报告》）进行评审。据《建

设项目可行性研究报告质量目标、标准和评价方法》《工程咨询

成果质量评价办法》等文件，经预审，我单位认为该《报告》存

在如下问题：

1.

2.

3.

鉴于以上情况，我单位认为《报告》暂不具备评审条件，请

贵单位通知项目业主、编制单位对《报告》加以补充完善，再行

提交评审。

评估评审机构盖章

年月日

25

附件3

（项目全称）可行性研究报告评审

现场查勘会签表

（样表）

项目名称：

项目地址：

查勘时间：

现场查勘情况：

其他情况：

专家组成员：

业主单位人员：

编制单位人员：

评审机构人员：

其他相关单位人员:

签字：

26

附件4

（项目全称）可行性研究报告评审会议签到表

（样表）

会议时间：

会议地点：

评审组织单位:

科室/职务

序号姓名单位联系电话到场时间

/职称

估（审）机构盖章

年月日

27

附件7

（项目全称）可行性研究报告评审

投资估算校核表

（样表）

调整情

况说明

（理由、

《可研报告》提出数据评审校核数据

依据、相

应附件

等）

一、第一部分工程费用

项目工程量工程量（负

项目名称单位指标金额单位指标金额

编号（负荷量）荷量）

二、第二部分，程建设具他费用

项目编

项目名称计费依据金额计费依据金额

号

三、预备裁

项目编号项目名称计费基数费率金额计费基数费率金额

28

四、建设期贷款利息

贷款方

项目编号项目名称金额贷款方案金额

案

五、总投资

注：工程量（负荷量）、单位指标、其他费用、预备费、建设期利息

等计算校核底稿作为附件随本表同时提交。

29

附件8

《（项目全称）可行性研究报告》修订情况

对比分析表

（样表）

可研评审对数情况

项目单位对评审意见的执行情况

序（视执行情况而定）

专家组及其个

号

人意见

是否修改页评审单位复核项目单位回应意见（修

修改内容

采纳码、章节意见改内容、章节页码）

一、专家组意见

1

2

3

二、专家个人意见

(1)XX专家-XX

1

2

30

附件5

项目后评价操作指南

一、总体要求

（一）项目后评价是指选择已通过项目验收并投入使用或运

营一定时间的政府投资项目或其他固定资产投资项目，对其投

资决策、建设管理、项目效益等方面的实际效果进行评价，提出

相应意见和建议。

原则上，凡属政府投资项目均应纳入后评价工作范围。结合

实际需要，可选择针对项目建设或运行的某类问题、某一阶段进

行专项评价，也可选择对同类型或相互关联的多个项目进行综合

评价。

（二）区发展和改革局后评价工作的统筹管理部门，负责项

目后评价年度计划的编制和组织实施。确定后评价项目，委托第

三方机构实施后评价工作，指导和督促相关单位开展后评价工作

并落实整改工作中发现的问题，建立后评价信息管理系统、信息

沟通机制和成果反馈机制，推广通过后评价总结的成功经验和做

法等。

项目单位、行业主管部门应根据区发改局的要求，配合组建

31

专项小组，并组织相关单位积极配合后评价实施机构开展工作。

其他相关单位，包括区纪检监察委员会、区财政局、区国有

资产监督管理局、区审计局等部门根据职能及工作需要，参与项

目后评价工作。

二、工作程序

项目后评价工作是在现场调查、民意听取和资料分析的基础

上，结合项目总结报告，根据业内应遵循的评价方法（逻辑框架

法、成功度评价法和指标体系评分法等）、工作流程和执业行为

规范，对照项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计及概算

批准文件等内容进行全面系统地分析评价。项目后评价工作程序

包括准备、实施、总结三个阶段：

准备阶段——

（一）建立后评价预选项目库。区发展和改革局将已通过竣

工验收的项目纳入后评价预选项目库管理，并将项目后评价纳入

信息管理系统，逐步完善项目管理信息化建设。项目单位应在项

目竣工验收并投入使用或运营半年后一年内按要求编写项目总结

报告并报送区发展和改革局。项目总结报告主要内容包括项目概

况、实施过程概述、效益和可持续性分析、主要经验教训及相关

建议。

（二）后评价项目选择的重点：

32

1.建设过程中设计方案发生重大调整或决算超概算的项目；

2.对行业和区域发展、产业结构调整有重大影响的项目；

3.对节约资源、保护环境、优化资产配置有重要借鉴作用的

项目；

4,采用新技术、新材料、新工艺、新设备，对区政府投资决

策有借鉴意义的项目；

5.采用新型投融资模式〔如政府和社会资本合作（ppp）等）

和新型建设运营模式（如代建、设计一采购一施工（EPC）等），

以及其他具有特殊示范意义的项目；

6.政府重点关注或社会舆论反映强烈的项目；

7.对政府投资决策及安排新项目有重要借鉴意义的项目；

8.民生实事项目；

9.区政府要求进行后评价的其他项目。

（三）组建后评价专项小组。区发展和改革局针对每一个被

纳入后评价年度工作计划的项目，组建后评价专项小组并明确各

小组成员的职责及工作要求。小组成员单位包括区发展和改革

局、项目单位及其行业主管部门、后评，介实施机构。成员单位指

定至少1名工作人员参与项目后评价的具体工作。

实施阶段——

（一）基础工作阶段。第三方实施机构制定详细工作方案、

33

搜集相关政策法规、组建后评价专家组、对项目进行初步调研、

确定项目后评价指标及权重、确定项目单位资料提交清单。

（二）开展社会调查。第三方实施机构根据项目实际情况设

计调查问卷，通过电话调研、实地考察、入户访问等方式，对项

目建设、使用或运营期间产生直接或间接影响的利益相关方进行

调查并做出综合分析，形成社会调查报告。

（三）组织实地调研。第三方实施机构制定调研方案，整理

调研材料，并组织后评价专家组到项目现场开展实地调研。

总结阶段——

（一）汇总评价材料。第三方实施机构汇总项目总结报告、

项目资料、社会调查报告、相关政策文件及有关资料。

（二）编制后评价报告。第三方实施机构结合评价材料、

实地调研情况和其他相关资料，并充分参考后评价专家组、项

目单位、区发展和改革局的相关意见，完成项目后评价报告编

制工作。

（三）验收后评价成果。区发展和改革局组织召开专家评

审会，对第三方实施机构提交的后评价报告进行验收。报自验

收通过后，第三方实施机构将后评价过程中的全部资料移交至

区发展和改革局进行归档。

三、评价等级划分

34

项目后评价等级是根据后评价指标对项目进行综合评分得

出的结果，划分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。

四、后评价报告编制（第三方编写）

项目后评价报告是第三方实施机构根据专家评价意见和结

果，作出的具有结论性的报告文本，是项目情况的文字分析和描

述。主要内容包括:项目后评价报告编制单位及后评价工作方案

介绍、项目概况、项目目标总结与评价、项目过程总结与评价、

项目效益总结与评价、项目持续性总结与评价、项目单位总结报

告评价、项目总结和主要经验教训及建议等。（报告摘要见附件

1,范本见附件2）

五、项目自评报告编制（项目方编写）

项目单位按要求编写项目自评报告。（编制提纲见附件3）

六、成果应用

区发展和改革局应将项目后评价报告报送区政府，并印发相

关单位。该成果为区政府制定规划、投资决策、审批和管理项目

提供重要参考依据。经区政府同意后，可根据需要以适当方式向

社会公布。

区发展和改革局结合项目后评价戌果，及时总结和推广，

对后评价评分等级为“优秀”的项目，进行典型案例示范推广;

评分等级为“不合格”的项目，报区政府对项目单位在一定范围

35

内予以通报。

区发展和改革局会同有关部门认真分析项目后评价过程中

发现的问题及原因，提出改进措施或整改意见，并督促项目单位

落实。项目单位应认真落实整改措施，并形成整改报告报送至区

发展和改革局。区发展和改革局总结年度后评价工作开展情况和

项目单位整改情况,提出下一阶段后评价工作建议，向区政府汇报。

附件：1.后评价报告摘要

2.XX项3后评价报告（范本）

3.项目自评报告提纲

36

附件1

后评价报告摘要

第一章项目概况

第一节项目基本情况

第二节项目实施情况

第二章项目后评价概述

第一节项目后评价工作开展

一、评价目的

二、工作思路

三、评价框架

四、证据收集

五、评价实施

第二节项目后评价结论与局限性

一、评价结论

二、评价局限

第三章项目后评价分析

第一节指标权重数据分析

第二节目标评价

一、项目目标设计

37

（一）目标设计完整性

（二）目标设计可行性

二、项目目标实现

（一）建设（采购）目标达成度

（二）效益目标达成度

第三节过程评价

一、项目前期决策

（一）依据充分性

（二）程序合规性

二、项目建设（采购）实施

（一）管理组织

（二）准备阶段

（S）项目实施阶段

三、项目运营（行）

（一）运营（行）工作准备完备性

（二）试运营（行）成功度

（三）运营（行）成功度

（四）管理组织有效性

第四节效益评价

一、项目技术效益

（一）方案实施效果

38

（二）方案可借鉴性

（三）科技创新效益

二、项目经济效益

（一）投入产出效益

（二）资金来源及对其地方政府财政的影响

（三）产（行）业发展促进作用

（四）地方经济增长促进作用

三、项目社会效益

（一）对当地居民生活质量改善的影响

（二）对当地居民就业的影响

（三）对当地文体、教育与卫生条件改善的影响

（四）主要利益相关方的影响

（五）社会稳定性风险及解决情况

四、项目环境效益

（一）环境保护合规性

（二）节能减排效果

（三）自然生态环境影响

第五节持续性评价

一、项目内部可持续性

（一）项目的长期可维护性

（二）项目的可改造性和成本可控性

39

（三）管理水平先进性

（四）财务可持续性

二、项目外部可持续性

（一）区域经济效益的可持性

（二）社会效益的可持续性

（三）环境效益的可持续性

第四章项目总结

第一节成绩与不足

第二节相关建议

40

附件2

XX项目后评价报告

（范本）

第一部分项目概况

一、项目基本情况

项目名称

项目地址

业主单位

建设堂位

项目类型□新建口扩建口改建口拆建口装修装饰

政府投资方式口直接投资口资本金注入口投资补助口贷款贴息

总投资金额万元其中政府投资金额万元

申请立项时间

计划开工时间实际开工时间

计划竣工验收时间实际竣工验收时间

完工时间投入运营（行）时间

项目简介建设内容与规模，建设与运营情况。

二、项目实施背景

（概述项目建设的依据、理由和目的。）

—\项目目标

（概述项目预期目标、目标制定依据和目标达成情况。）

序号预期目标目标达成情况偏离原因分析

建设

目标

效益

目标

目标设计的依据与目标难点、可行性分析

41

第二部分项目全过程总结

第一章项目前期决策总结

一、依据充分性

（阐述是否符合国家/地区政策，是否按规定编制项目建议

书、可行性研究报告、项目初步设计、项目概算等文件，编制内

容是否合理且能为决策提供有力支撑，且经过科学论证。）

二、程序合规性

（项目审批是否依法附具了土地、环评、规划、水务等相关

手续。）

序号审批程序审批时间审批文件名称文件是否提交

后评价实施机构

合规性阐述

第二章项目建设实施总结

一、项目管理组织与管理情况

（一）项目管理组织架构及主要管理人员经验介绍及工作职责;

（二）项目的管理模式、管理制度及运行情况。

二、项目招投标程序与执行情况

序号关键环节时间文件名称对执行情况的说明

三、项目勘察设计程序与执行情况

序号关键环节时间文件名称对执行情况的说明

42

四、项目开工准备工作情况

（征地拆迁、开工手续、设计文件审核、资金落实、三通一

平、作业指导文件、实施计划制定等。）

序号关键环节时间文件名称文件是否提交

后评价实施机构

五、质量管控方法与执行情况

（项目质量管控工作的有效性。）

序号质量管控方法对执行情况的说明

六、进度管控方法与执行情况

（项目进度管控工作的有效性。）

进度管控方法

执行情况

序号关键节点计划完成时间实际完成时间偏离原因分析

七、投资管控方法与执行情况

管控方法

成本控制：

施工进度资金安排：

概算调整原因；（若不存在概算调整，可写“无，

工程进度及资金计划

序号费用项目概算财务决算偏离原因分析

（万元）（万元）

合计

43

八、安全管控方法与执行情况

序号安全措施对执行情况的说明

九、项目合同管控方法与执行情况

（阐述项目的合同签订程序合规性、条款严密性，以及合同

履行、变更、违约等情况把控。）

序号合同名称签订时间对合同执行情况的说明

十、项目信息管控方法与执行情况

（协调与传达的有效性、工程档案与资料的管理情况。）

十一、工程监理程序与执行情况

序号关键环节时间文件名称对执行情况的说明

十二、竣工验收程序与执行情况

序号关键环节时间文件名称对执行情况的说明

第三章项目运营（行）总结

一、项目运营（行）准备情况

（准备工作开展情况，安全测试情况。）

二、项目试运营（行）情况

（若项目不存在试运营（行）情况的，可写“无”。）

（一）功能/产能实现情况

（二）存在的问题及解决方式

44

三、项目运营（行）情况

（一）功能/产能实现情况；

（二）存在的问题及解决方式。

四、项目运营（行）管理情况

（管理机构设置、人员配备、管理目标实现情况。）

第三部分项目效益总结

第一章项目技术效益总结

一、设计、技术、设备方案实施效果

（方案是否符合国家/行业标准，实施效果是否符合项目需

求，超出或未达到需求的情况描述。）

二、设计、技术、设备方案可借鉴性

三、科技创新效益

第二章项目经济效益总结

一、投入产出效益

（-）单位生产能力/功能投资：单位生产能力投资二项目投

资额/项目设计生产能力（生产性项目）

单位功能投资二建设每单位使用功能所分摊的投资，如医院

每张病床的投资、学校每个就学学生的投资、办公用房项目每个

工作人员占用面积的投资。

（二）单位产品/功能成本（指项目年运营费用与年服务或

产品总量之比）

（三）产品/运营（行）收费价格（指提供每单位服务或产

品所收的费用）

二、资金来源及对地方政府财政的影响

45

三、产业/行业发展效益（对本产业/行业及周边、关联产业

/行业发展的促进作用）

四、地方经济增长效益（对地方GDP、投资、贸易、消费增

长的促进作用）

第三章项目社会效益总结

一、项目对所在地区居民生活改善、居民就业的影响

二、项目对所在地区文体、教育与卫生的影响

三、利益相关者影响

（一）有关利益群体、当地政府部门、社会组织等受益受损

情况；

（二）有关利益群体对项目建设期与运营期的满意度。

四、社会稳定性风险及解决情况

第四章项目环境效益总结

一、环境保护措施

二、环境保护合规性

三、节能减排效果

四、自然生态环境影响

第四部分项目可持续性总结

第一章项目内部可持续性总结

一、项目的可维护性

二、项目的可改造性

（功能、结构、物质能否更新改造，改造成本的可控性。）

三、管理水平先进性

四、财务可持续性

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（时间跨度为项目开建前3年至今+未来3年预测）

（一）运营（行）期间年度收支现状与预测（见下表）。

单位：万元

年度

类别合计

收入

支出

利润

说明

非营利性项目需说明主要收支来源及原因；营利性项目需说明盈利情

___________况与市场总体对比所处位置，及原因分析。

（二）盈利能力分析（此项仅限于营利性项目填写）。

（财务内部收益率、资本金收益率、投资各方收益率、财务

净现值、投资回收期、投资利润率。）

（三）偿债能力分析（此项仅限于负债项目填写）。

（借款偿还期、利息备付率（息税前利润:当期应付利息）、

偿债备付率（可用于还本付息的资金♦当期应还本付息的金额）

第二章项目外部可持续性总结

一、项目促进区域经济发展的可持续性表现

二、项目社会效益的可持续性表现

三、项目环境效益的可持续性表现

第五部分项目主要经验教训

一、主要成绩和不足

（总结项目建设和运营（行）中取得的主要成绩和存在不

足。）

二、建议

（针对项目建设和运营（行）中存在的问题，提出相应的解

47

决措施。）

48

附件3

项目自评报告提纲

L项目概况。包括项目目标、建设内容、投资估算、资金来

源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况等。

2.项目决策过程总结。包括项目建议书、规划选址、用地、

环保、节能、重大项目社会稳定风险评估、可行性研究报告、初

步设计概算等审批情况。

3.项目实施过程总结。包括前期准备、建设过程（含投资、

质量和工期控制情况）、资金管理、工程验收、项目运行等。

4,项目实施效果。包括技术水平、节能水平、经营管理、财

务及经济效益、环境效益、社会效益等。

5.项目目标实现情况。包括目标实现程度、差距和原因、持

续能力等。

6.项目建设的主要经验教训和相关建议。

报告编制除符合本指引的基本要求以外，还应满足相关行业

的有关规定。

49

附件6

评估评审服务采购费用标准

（一）投资估算咨询服务收费标准表。

收费标准

咨询计费

100万元101—500501—1001—50005001万元1亿元备注

项目基数

以内万元1000万元万元—1亿元以上

投资项目