2026年投资理财居间合同（1篇）

2026年投资理财居间合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就乙方向甲方提供投资理财居间服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的投资理财居间服务，包括但不限于市场分析、投资咨询、理财规划、资产配置、投资机会推荐、投资产品介绍等服务。乙方应确保具备提供投资理财居间服务的合法资质，并向甲方提供营业执照等副本复印件，同时提供相关从业人员的资格证书复印件。乙方应依据国家法律法规、行业规范及甲方的实际情况，提供客观、真实、准确的投资理财信息和建议，不得进行虚假宣传或误导性陈述。乙方应定期向甲方提供投资市场动态、行业分析报告及投资组合建议，并根据市场变化及时调整服务内容。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资理财居间服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：为甲方提供个性化的理财规划方案、推荐合适的投资产品、协助甲方进行投资决策、跟踪投资组合表现、提供投资风险提示等。

3、服务周期：_______年。

4、乙方承诺为甲方提供专业、高效、便捷的投资理财居间服务，并确保服务内容符合国家法律法规及行业规范。乙方应定期与甲方沟通，了解甲方的投资需求和风险偏好，并根据实际情况提供定制化的服务方案。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的个人信息及财务状况，并对所提供信息的真实性、准确性负责。

2、甲方应尊重乙方提供的服务工作，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

3、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。甲方有权要求乙方解释服务过程中的疑问，并有权对乙方提供的服务质量进行评价。

4、如甲方对乙方提供的服务不满意，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应按照合同约定支付服务费用，如需提前终止合同，应按照合同约定支付相应费用。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资理财居间业务的合法资质，并拥有专业的服务团队和丰富的行业经验。

2、乙方提供的所有服务人员均应是其合法正式的员工，并与服务人员签订正式的劳动合同，负责办理服务人员的职业责任保险，并按月向服务人员支付报酬。

3、乙方服务人员需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质，并应定期参加继续教育和职业培训，提升服务质量。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守国家法律法规、行业规范，保护甲方的合法权益，不得泄露甲方的个人信息或财务状况。

5、乙方的服务工作人员应尽职尽责，提供客观、真实、准确的投资理财信息和建议，并应按照合同约定提供服务内容。

6、乙方如发现投资市场存在风险或甲方存在投资风险，应以书面形式向甲方提出风险提示。甲方接到乙方的风险提示后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、服务费用及支付方式

1、投资理财居间服务费实行按年收费制，乙方每年为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、投资理财居间服务费含税金额为每年_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为一年服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付投资理财居间服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方服务人员的故意或过失行为导致甲方财产损失或权益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

地址：