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文档简介

资产托管委托协议1.甲方(买方/出租方/委托方):

甲方名称:[甲方公司全称],系依法注册成立并有效存续的[公司类型,如有限责任公司、股份有限公司等],统一社会信用代码为[甲方统一社会信用代码]。甲方注册地址位于[甲方详细注册地址],法定代表人为[法定代表人姓名],职务为[法定代表人职务],联系电话为[法定代表人联系电话]。甲方在[所属行业领域]具有良好的市场信誉和经营资质,具备独立承担民事责任的能力。

甲方作为委托方,基于以下业务需求,拟委托乙方提供资产托管服务。甲方在[具体业务领域,如金融投资、房地产租赁、供应链管理等]拥有[简述甲方相关业务规模或影响力],并持有价值[资产规模描述,如“人民币壹仟万元整”]的资产需要通过专业化的托管管理,以实现资产保值增值、降低运营风险等目标。甲方在资产管理和风险控制方面拥有丰富的实践经验,但为进一步优化资源配置、提升管理效率,特依据本协议约定,将部分资产交由乙方进行托管管理。

1.1甲方基本信息补充说明:

甲方的主要经营范围涉及[列举甲方核心业务],具备[列举甲方相关资质或认证,如“ISO9001质量管理体系认证”],且在[关联行业]具有一定的影响力。甲方承诺其提供的所有资料均真实、合法、有效,并有权签署和履行本协议。甲方选择乙方作为资产托管服务提供方,是基于对乙方专业能力、市场口碑及合规资质的综合评估。甲方在签署本协议前,已充分了解资产托管服务的相关风险及乙方提供的服务内容,并自愿接受本协议项下的权利义务约束。

1.2甲方主要权利与义务概述(协议关联性说明):

在本协议履行期间,甲方的主要权利包括:有权对乙方的托管服务进行监督,要求乙方定期披露托管资产的经营报告及财务报表;有权根据本协议约定,对乙方的服务费用提出异议或要求调整;在特定情况下(如乙方违反协议约定),甲方有权解除协议并要求乙方承担违约责任。甲方的主要义务包括:按照本协议约定足额支付服务费用;提供必要的资产信息及权属证明;配合乙方开展资产核查、风险评估等工作;确保其提供的资产来源合法合规,避免因甲方原因导致乙方承担额外责任。

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2.乙方(卖方/承租方/服务提供方):

乙方名称:[乙方公司全称],系依法注册成立并有效存续的[公司类型],统一社会信用代码为[乙方统一社会信用代码]。乙方注册地址位于[乙方详细注册地址],法定代表人为[法定代表人姓名],职务为[法定代表人职务],联系电话为[法定代表人联系电话]。乙方在资产托管、基金管理、风险控制等领域拥有[简述乙方专业能力,如“十年以上行业经验”]的专业背景,持有[列举乙方相关资质,如“证券业务牌照”“基金托管资格”]等合法资质,具备为甲方提供高质量托管服务的专业能力。

乙方作为服务提供方,基于自身在资产托管领域的专业优势及合规运营体系,同意接受甲方的委托,按照本协议约定提供资产托管服务。乙方在[关联行业]已为[列举乙方合作客户类型或数量,如“多家金融机构”“大型企业”]提供类似服务,积累了丰富的实践经验,并建立了完善的风险隔离机制。乙方的服务宗旨是保障甲方资产安全、提高资产运营效率、合规透明地执行托管指令,同时通过专业化管理帮助甲方实现资产价值最大化。

2.1乙方基本信息补充说明:

乙方的主要经营范围涉及[列举乙方核心业务,如“资产管理”“托管服务”“投资咨询”],具备[列举乙方相关技术优势,如“自主研发的托管系统”],且在[关联行业]享有良好声誉。乙方承诺其提供的所有服务均符合《中华人民共和国民法典》《证券法》《资管新规》等法律法规及监管要求,并已建立严格的风险管理体系,确保托管资产与乙方自有资产严格分离。乙方选择承接本协议项下的委托,是基于对甲方资产规模及业务需求的综合判断,并愿意以专业、审慎的态度履行本协议约定的义务。

2.2乙方主要权利与义务概述(协议关联性说明):

在本协议履行期间,乙方的主要权利包括:有权要求甲方提供完整的资产权属证明及必要的业务文件;有权根据市场情况调整托管服务的操作流程,但需事先通知甲方并获得其同意;在甲方违反协议约定时,有权暂停或终止服务并要求甲方承担相应责任。乙方的主要义务包括:按照本协议约定,对甲方委托的资产进行安全保管;严格遵循甲方的托管指令,确保指令执行的真实性、合规性;定期向甲方提供托管资产的价值评估报告及运营情况说明;建立并完善资产信息管理系统,确保数据安全及保密性;在发生资产损失或运营风险时,及时通知甲方并采取补救措施。

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3.协议简介:

本《资产托管委托协议》(以下简称“本协议”)由甲方与乙方于[签署日期]签署,旨在明确双方在资产托管合作中的权利义务关系。本协议的签署背景如下:甲方作为[简述甲方资产性质,如“金融产品发行方”“房地产投资方”],持有价值[资产规模描述]的资产需要通过专业化的托管管理,而乙方作为在资产托管领域具有[简述乙方专业优势,如“全国性牌照”“丰富经验”]的服务提供方,愿意依据法律法规及本协议约定,为甲方提供包括但不限于资产保管、资金划拨、信息披露、风险监控等全方位托管服务。

双方基于平等自愿、诚实信用的原则,经友好协商达成一致,同意甲方将其持有的[具体资产描述,如“某基金份额”“某不动产”]交由乙方托管,乙方则按照本协议约定的服务范围、费用标准及履行期限,为甲方提供专业托管服务。本协议的签订,既是双方深化业务合作的基础,也是对资产托管过程中各方责任边界的明确约定,将有助于提升资产管理的规范性、透明度及安全性,实现甲乙双方的互利共赢。

本协议的签订,同时满足以下前提条件:

(1)甲方已获得相关资产的合法处分权,且该资产不存在权属争议;

(2)乙方已获得开展资产托管业务的必要资质,并具备相应的专业团队及系统支持;

(3)双方已就本协议的主要条款达成一致,并确认理解协议各条款的法律效力。

本协议简介部分仅为双方合作背景的概述,具体权利义务、费用标准、违约责任等内容,将以本协议后续章节的详细约定为准。双方均确认已仔细阅读并充分理解本协议的全部内容,并自愿受其约束。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在资产托管业务中的权利与义务,确保甲方委托的资产得到安全、规范、高效的管理,实现资产的保值增值。具体范围包括但不限于以下几个方面:

1.甲方将其合法持有的价值人民币[具体金额]的资产(以下简称“托管资产”)交由乙方进行托管,乙方依据本协议约定对托管资产进行保管、登记、核算、资金划拨、信息披露及风险监控等服务。

2.托管资产的具体范围包括但不限于[列举具体资产类型,如“现金存款”“股票权益”“债券产品”“不动产”等],资产明细以附件一《托管资产清单》为准。

3.乙方负责按照甲方授权或市场情况执行托管指令,包括但不限于资金拨付、资产转让、费用结算等操作,并确保所有操作符合法律法规及监管要求。

4.乙方定期向甲方提供托管资产的运营报告、财务报表及风险提示,确保甲方对托管资产的状况有充分了解。

5.双方就托管服务的费用标准、支付方式、违约责任等事项达成一致,并依据本协议约定履行各自责任。

本协议的签订,旨在通过专业化的托管服务,降低甲方资产管理中的操作风险与合规风险,同时保障乙方在提供服务过程中享有合理的报酬及法律保障,促进双方在资产托管领域的长期合作。

第二条定义

为本协议之目的,双方确认以下术语具有以下含义:

1.**“托管资产”**:指由甲方委托乙方进行托管管理的所有资产,包括但不限于现金、证券、基金份额、不动产、动产及其他具有财产价值的权利或利益。托管资产的具体范围以附件一《托管资产清单》为准。

2.**“托管服务”**:指乙方依据本协议约定提供的包括但不限于资产保管、资金划拨、账户管理、信息披露、风险监控、增值服务等全部或部分服务。

3.**“托管指令”**:指甲方授权乙方执行的具体操作要求,包括但不限于资金划付指令、资产处置指令、费用支付指令等,需以书面形式(包括但不限于纸质文件、电子数据)送达乙方。

4.**“服务费用”**:指乙方因提供托管服务而向甲方收取的报酬,包括固定管理费、业绩报酬(如适用)及其他根据本协议约定应支付的费用。

5.**“不可抗力”**:指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策调整、系统故障等。

6.**“运营报告”**:指乙方定期向甲方披露的关于托管资产的状况说明,包括资产估值、资金流水、风险提示等内容。

第三条双方权利与义务

双方权利与义务如下:

3.1甲方的权力与义务

3.1.1**权力**

(1)甲方有权要求乙方按照本协议约定提供托管服务,并有权对乙方的服务过程进行监督。甲方有权查阅乙方保存的与托管资产相关的账簿、记录及凭证,但需提前[具体天数,如“三个工作日”]通知乙方。

(2)甲方有权要求乙方定期(如每月/每季)提供托管资产的运营报告及财务报表,对乙方的服务报告有异议的,有权要求乙方解释或补充说明。

(3)甲方有权根据业务需要,变更或撤销对乙方的托管授权,但需提前[具体天数,如“三十日”]书面通知乙方,并承担因此产生的必要费用。

(4)甲方有权在乙方违反本协议约定时,要求乙方承担违约责任,包括但不限于赔偿损失、解除协议等。

3.1.2**义务**

(1)甲方应确保其对托管资产拥有合法、完整的处分权,并配合乙方完成资产权属核查及登记手续。若因甲方原因导致资产权属争议,甲方应承担全部责任。

(2)甲方应向乙方提供真实、准确、完整的托管资产信息及权属证明文件,并保证所提供资料的法律效力。若因资料虚假或缺失导致乙方产生损失,甲方应承担赔偿责任。

(3)甲方应按照本协议约定足额支付服务费用,逾期支付的,应按[具体利率,如“年化万分之五”]计算违约金。甲方应将服务费用支付至乙方指定的银行账户,账户信息如下:[银行名称][账户名称][账号]。

(4)甲方应确保其发出的托管指令合法、有效,并明确指令执行的范围、条件及限制。若因指令错误或缺失导致乙方操作失误,甲方应承担相应责任。

(5)甲方应配合乙方开展资产核查、风险评估等工作,及时提供必要的补充材料或说明,避免因甲方延误导致乙方无法正常履行服务。

3.2乙方的权力与义务

3.2.1**权力**

(1)乙方有权要求甲方提供完整的托管资产权属证明及必要的业务文件,并有权对甲方提供的资料进行核实。若甲方未按要求提供资料,乙方有权暂停服务直至资料补齐。

(2)乙方有权按照本协议约定收取服务费用,甲方逾期支付的,乙方有权要求甲方支付违约金,并保留解除协议的权利。

(3)乙方有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的托管指令,并及时通知甲方。若甲方坚持执行,乙方有权采取必要措施避免损失扩大,但由此产生的责任由甲方承担。

(4)乙方有权在发生资产损失或运营风险时,采取紧急措施(如冻结资产、暂停交易)并书面通知甲方,甲方应在收到通知后[具体天数,如“五个工作日”]内提供解决方案。

(5)乙方有权根据市场情况及监管要求,调整托管服务的操作流程,但需提前[具体天数,如“三十日”]书面通知甲方并获得其同意。

3.2.2**义务**

(1)乙方应建立严格的风险管理体系,确保托管资产与乙方自有资产严格分离,并采取技术及管理措施防范操作风险、信用风险及市场风险。

(2)乙方应按照本协议约定,对托管资产进行安全保管,包括但不限于物理保管(如适用)及账户管理,确保资产安全完整。乙方应建立完善的记录系统,保存所有与托管业务相关的账簿、凭证及电子数据,保存期限不少于[具体年限,如“五年”]。

(3)乙方应严格遵循甲方的托管指令执行操作,确保指令执行的真实性、合规性及效率。在执行指令前,乙方应核实指令的合法性及完整性,并在必要时要求甲方补充说明。

(4)乙方应定期向甲方提供托管资产的运营报告及财务报表,报告内容应包括但不限于资产估值、资金流水、费用结算、风险提示等。运营报告应在每个[具体周期,如“月末”]结束后[具体天数,如“五个工作日”]内提交甲方。

(5)乙方应建立完善的信息披露制度,确保甲方能够及时了解托管资产的状况及潜在风险。若发现托管资产存在异常情况或潜在风险,乙方应立即书面通知甲方,并采取必要措施控制风险。

(6)乙方应保证其员工不得泄露与托管业务相关的商业秘密或甲方信息,并应采取技术及管理措施防止信息泄露。若因乙方原因导致信息泄露,乙方应承担全部责任。

(7)乙方应在收到甲方解除协议的书面通知后,及时完成托管资产的清算工作,并将清算结果书面通知甲方。清算完成后,乙方应配合甲方办理资产权属转移手续。

(注:以上内容为协议范本部分条款,具体细节可根据实际情况调整。)

第四条价格与支付条件

4.1服务费用

甲方同意按照本协议约定向乙方支付托管服务费用。服务费用的构成及计算方式如下:

(1)固定管理费:按托管资产净值的一定比例[或固定金额]收取,年化费率/固定金额为[具体百分比/金额],计算周期为[具体周期,如“每月/每季”]。固定管理费自本协议生效且托管资产实际交付乙方保管之日起计算,至本协议终止且乙方完成清算交付之日止。

(2)业绩报酬(如适用):在满足本协议约定的业绩目标[具体目标,如“托管资产年化收益率超过X%”]时,按超额收益的一定比例[具体比例]收取。业绩报酬的计算方式为:(当期超额收益×业绩报酬比例)×(1-相关税费)。业绩报酬的支付条件及时间由双方另行约定或根据市场情况调整。

(3)其他费用:包括但不限于资产评估费、信息披露费、第三方服务费等,具体费用标准及承担方式由双方另行约定或在本协议附件中明确。

4.2支付方式

甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户:

开户名称:[乙方公司全称]

开户银行:[银行名称]

银行账号:[账号]

支付时,甲方应注明“资产托管服务费”及对应支付周期/批次。乙方应在收到款项后[具体天数,如“三个工作日”]内向甲方出具等额合规发票。

4.3支付时间

(1)固定管理费应按[具体周期,如“每月/每季”]结算,甲方应在每个结算周期结束后的[具体天数,如“十日”]内支付下一周期费用。首期费用自本协议生效之日起[具体天数,如“三十日”]内支付,后续按周期结算。

(2)业绩报酬应在满足支付条件后的[具体天数,如“二十日”]内支付。若涉及第三方支付或税费代扣,支付时间相应顺延。

(3)其他费用应在实际发生且甲方收到乙方账单后的[具体天数,如“十五日”]内支付。甲方对费用账单有异议的,应在收到账单后[具体天数,如“五个工作日”]内提出,乙方应在收到异议后[具体天数,如“五个工作日”]内答复。

4.4逾期支付

若甲方逾期支付服务费用,每逾期一日,应按当期应付未付金额的[具体百分比,如“万分之五”]向乙方支付违约金,直至款项付清为止。逾期超过[具体天数,如“三十日”]的,乙方有权暂停提供服务,并保留解除本协议的权利。

4.5费用调整

双方同意,在以下情况下,服务费用的费率或金额可进行调整:

(1)法律法规或监管政策发生重大变化,导致乙方运营成本显著增加;

(2)本协议约定的业绩目标发生重大变化;

(3)双方协商一致。

费用调整需经双方书面同意,调整幅度不应超过[具体比例,如“±10%”]。

第五条履行期限

5.1协议有效期

本协议自双方授权代表签字并加盖公章(或合同专用章)之日起生效,有效期为[具体年限,如“壹年”](自生效日起算)。协议期满前[具体天数,如“三个月”],如双方无书面异议,本协议自动续展[具体年限,如“壹年”],续展次数不限。任何一方提前终止协议,应提前[具体天数,如“六个月”]书面通知对方,并承担相应责任。

5.2托管起始与终止

(1)托管服务起始日为[具体日期或条件,如“本协议生效日”或“托管资产实际交付乙方之日”]。乙方应在起始日之前完成对托管资产的初步核查及登记,并向甲方出具确认文件。

(2)托管服务终止日为[具体日期或条件,如“本协议约定的最后一日”或“甲方书面通知解除之日”]。乙方应在终止日之前完成托管资产的最终清算及交付,并向甲方提供清算报告及必要文件。

5.3关键时间节点

(1)甲方应于每个结算周期开始前的[具体天数,如“五个工作日”]内向乙方提供下一周期所需的托管指令或经营计划,乙方应在收到后[具体天数,如“三个工作日”]内确认执行安排。

(2)乙方应于每个[具体周期,如“月末”]结束后[具体天数,如“七个工作日”]内向甲方提交当期运营报告。若遇法定节假日或市场非交易日,提交时间相应顺延。

(3)任何一方发生变更(如名称、地址、法定代表人等),应在变更后[具体天数,如“七个工作日”]内书面通知对方,并配合完成相关手续变更。若未及时通知导致对方损失,变更方应承担赔偿责任。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任

6.1.1资料提供不全或虚假:若甲方未按本协议约定提供完整的托管资产权属证明或业务文件,或提供的资料存在虚假、误导性陈述,导致乙方产生损失(包括但不限于第三方索赔、监管处罚、资产处置障碍等),甲方应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括直接损失、合理支出及乙方因此遭受的罚款或处罚。

6.1.2逾期支付费用:若甲方未按本协议第四条约定支付服务费用,除应按约定支付违约金外,乙方还有权采取以下措施:

(1)要求甲方立即支付全部欠款及违约金;

(2)暂停执行甲方新的托管指令;

(3)在欠款未付清前,对托管资产采取必要的保全措施(如限制处置权);

(4)若逾期超过[具体天数,如“六十日”],乙方有权单方面解除本协议,并要求甲方赔偿因违约造成的全部损失。

6.1.3指令错误或违法:若甲方提供的托管指令内容错误、表述不清或违反法律法规,导致乙方操作失误或产生损失,甲方应承担全部责任。乙方在执行前已尽到合理核查义务的,不承担赔偿责任。

6.1.4干扰正常服务:若甲方以任何方式干扰乙方的正常运营(如恶意投诉、无理拒绝、泄露乙方商业秘密等),乙方有权单方面解除协议,并要求甲方赔偿损失。

6.2乙方违约责任

6.2.1资产保管不善:若乙方因保管疏忽、系统故障、操作失误等原因导致托管资产发生毁损、灭失或价值贬损,乙方应承担赔偿责任。赔偿上限为发生违约时托管资产的[具体比例,如“100%”],但若损失系因不可抗力、甲方原因或第三方责任造成的,乙方不承担责任。

6.2.2指令执行不当:若乙方未按本协议约定或甲方的合法托管指令执行操作,导致甲方利益受损,乙方应承担赔偿责任。赔偿金额应相当于因执行不当造成的直接损失。

6.2.3披露不及时或不实:若乙方未按本协议约定向甲方提供运营报告、财务报表或信息披露材料,或披露的内容存在虚假记载、误导性陈述,导致甲方决策失误或产生损失,乙方应承担赔偿责任。

6.2.4泄露商业秘密:若乙方或其员工违反保密义务,泄露甲方或托管资产相关的商业秘密,给甲方造成损失的,乙方应承担赔偿责任,并可能面临监管处罚。

6.2.5违约金支付:若乙方违反本协议约定(除本条6.2.1-6.2.4所述情形外),应向甲方支付违约金,违约金金额为[具体标准,如“当期应付未付服务费的50%”]。若违约金不足以弥补甲方损失的,乙方还应赔偿差额部分。

6.3违约救济

(1)发生违约行为时,非违约方有权要求违约方在合理期限内纠正违约行为,并赔偿因此造成的损失;

(2)若违约行为严重影响协议目的实现,非违约方有权单方面解除本协议,并要求违约方承担违约责任;

(3)双方应通过书面通知、协商等方式解决违约争议,避免采取可能扩大损失的行动。

6.4免责条款

乙方根据本协议约定履行义务时,因不可抗力(如战争、自然灾害、政府行为、法律政策调整、系统瘫痪等)导致无法履行或延迟履行,不承担违约责任。但乙方应在不可抗力发生后[具体天数,如“五个工作日”]内书面通知甲方,并采取措施尽快恢复履行。若不可抗力持续超过[具体天数,如“三十日”],双方可协商解除协议。

(注:以上内容为协议范本部分条款,具体细节可根据实际情况调整。)

第七条不可抗力

7.1定义

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于:

(1)战争、动乱、恐怖袭击等社会性事件;

(2)地震、洪水、台风、火灾等自然灾害;

(3)政府行为,包括但不限于法律法规的变更、行政命令、税收政策调整等;

(4)法律政策变化导致的市场封锁或交易限制;

(5)电力、网络、通讯等基础设施中断或系统故障,且非因一方过错造成;

(6)其他非因双方主观意志所能控制的、导致合同无法履行的突发事件。

7.2不可抗力影响

任何一方因不可抗力导致无法履行或延迟履行本协议项下义务的,不承担违约责任。但受影响方应在不可抗力发生后[具体天数,如“七个工作日”]内书面通知另一方,说明不可抗力的影响程度及预计持续时间,并提供相关证明文件(如政府公告、事故报告等)。

7.3责任免除条件

(1)不可抗力影响持续超过[具体天数,如“三十日”]的,双方可协商变更协议内容或解除协议。协商不成的,可依法解除。

(2)因不可抗力导致的履行障碍消除后,受影响方应立即恢复履行本协议项下的义务,并可根据不可抗力持续时间及影响程度,请求减免相应服务费用。

(3)若不可抗力直接导致托管资产损失,双方应根据各自过错及不可抗力影响分担责任。乙方因不可抗力未能履行保管义务,仍需承担与其过错程度相当的赔偿责任。

(4)本协议所称不可抗力不包含因一方违约行为导致的次生风险或扩大损失。若一方利用不可抗力抗辩免责,应及时采取补救措施避免损失进一步扩大,否则不免除其相应责任。

(5)双方应相互配合,在不可抗力期间采取必要措施保护托管资产安全,减少损失。

第八条争议解决

8.1争议类型

本协议履行过程中发生的任何争议,包括但不限于协议解释、权利义务、违约责任等,双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平合理、诚实信用的原则进行,协商期间不影响本协议其他条款的继续履行。

8.2协商不成处理

若双方在[具体天数,如“三十日”]内通过协商未能解决争议,或任何一方不愿协商的,争议应提交以下第[选择一项或明确顺序]种方式解决:

(1)提交[具体仲裁委员会名称,如“中国国际经济贸易仲裁委员会”]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市],仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

(2)依法向[具体法院名称,如“甲方所在地有管辖权的人民法院”]提起诉讼。

8.3争议解决原则

(1)争议解决应基于事实,符合法律及本协议约定;

(2)争议解决过程中,双方应提供真实、完整的证据材料,并配合争议解决机构的工作;

(3)争议解决机构(无论是仲裁机构还是法院)作出的决定或裁决,应以本协议及中华人民共和国相关法律法规为依据。

8.4争议前置程序

在任何争议解决程序开始前,任何一方均有义务通过书面形式向另一方发送争议解决意向通知,明确争议事项、解决诉求及拟采取的争议解决方式。前置程序的目的是促进争议的早期实质性解决。

8.5专属管辖约定

除本条约定外,双方均不得就本协议项下的任何争议向其他仲裁机构申请仲裁或向其他法院提起诉讼,任何此类申请或诉讼均属无效。本协议的签订构成双方就争议解决方式达成的完整合意。

第九条其他条款

9.1通知方式

双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求、文件等,均应采用书面形式(包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件、法律授权的电子数据交换系统等),并送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式,应提前[具体天数,如“七个工作日”]书面通知另一方。以电子邮件方式发送的,发出时视为送达;以快递或挂号信方式发送的,寄出后[具体天数,如“三日”]视为送达。

9.2协议变更

对本协议的任何修改、补充,均须经双方授权代表签署书面文件后方能

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