北交所新股交易制度

北交所新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所上市公司持续信息披露管理办法》等法律法规，以及集团母公司关于规范上市公司治理、防范系统性金融风险的系列规定，结合公司参与北京证券交易所（以下简称“北交所”）新股交易的业务实际，为规范交易行为、防控专项风险、提升合规管理水平，制定本制度。公司各部门、下属单位及全体员工应遵照执行，确保在新股交易活动中全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进。第二条本制度适用于公司参与北交所新股发行、申购、交易、信息披露等全流程相关活动，涵盖但不限于以下场景：（一）新股发行项目的立项审批、承销商尽职调查及合作管理；（二）新股申购的委托、撮合及资金划拨操作；（三）新股上市后的日常交易、持仓管理及风险监控；（四）信息披露的及时性、准确性与完整性审核；（五）关联交易、内幕交易等风险的识别与防范。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指针对北交所新股交易全流程的风险识别、管控、监督与改进的系统性管理活动，包括但不限于交易流程规范、信息披露合规、账户管理、异常交易监控等。（二）“XX风险”：指在北交所新股交易过程中可能引发财务损失、法律诉讼、声誉损害或监管处罚的不确定性事件，如市场波动风险、操作失误风险、合规瑕疵风险等。（三）“XX合规”：指公司及员工在参与北交所新股交易活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度，确保交易行为的合法性、合规性与适当性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保新股交易各环节均纳入制度管控范围，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的合规职责，实行差异化问责；（三）风险导向：优先防范重大风险，动态调整管控措施以匹配市场变化；（四）持续改进：定期评估管理有效性，通过复盘优化制度缺陷。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为北交所新股交易专项管理工作的第一责任人，承担全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。第六条设立“北交所新股交易专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、风控部、法务部、交易部、合规部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司北交所新股交易的整体战略规划及合规要求；（二）决策重大风险事件的处置方案及专项制度的修订方向；（三）监督各部门履职情况，协调跨领域管理难题。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（交易部）：负责专项管理制度建设、风险识别、流程优化、监督考核及培训宣贯，每季度提交管理报告；（二）专责部门（风控部、法务部）：分别负责交易风险及合规风险的审核、预警处置、法律支持及争议解决；（三）业务部门/下属单位（投行部、资管部等）：落实本领域交易要求，开展日常风险自查，及时上报异常情况。第八条基层执行岗（交易员、研究员、清算专员等）须履行以下合规责任：（一）签订岗位合规承诺书，确认熟知操作规范；（二）主动上报可疑交易、系统故障、政策变动等风险事件；（三）严禁代客操作、违规泄露信息或干预交易指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条交易流程规范：新股申购、交易指令必须经过三级审核（岗位自查、复核人核查、部门审批），严禁未达标的无效申报；系统自动拦截异常高频交易行为，留存交易日志备查。第十条信息披露管理：所有与新股发行相关的公告须由法务部前置审核，确保内容真实、完整、无误导，迟报、漏报、错报情形处以等额绩效扣减。第十一条关联交易管控：新股交易决策需回避可能产生利益输送的关联方，涉及竞价、配售等环节的关联交易须披露交易理由及公允定价依据，严禁通过非关联账户规避监管。第十二条资金安全要求：新股申购资金需专户管理，确保与自营资金严格隔离，每日核对划拨流水，发现差异立即冻结交易权限并上报。第十三条账户管理规范：所有参与北交所新股交易的个人及机构账户需经合规备案，定期核验操作人身份，严禁一人持证多户或委托第三方操作。第十四条内幕信息防控：禁止利用未公开信息进行新股交易决策，涉及内部敏感数据的人员须签署保密协议，违规者终身禁止参与相关业务。第十五条市场操纵风险防范：建立异常交易监测模型，对连续竞价阶段的集中申报、虚假申报行为实施重点监控，发现苗头即暂停相关账户权限。第十六条第三方合作管理：承销商、中介机构的选择须严格尽职调查，签订保密协议并定期评估合作风险，严禁违规转包承销业务。第十七条应急预案制定：针对新股交易系统故障、极端行情波动等场景，须制定专项应急预案，明确启动条件、处置流程及协同机制，每半年组织演练。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年六月前结合监管政策变化、业务实践反馈及行业案例，修订完善本制度，修订稿经领导小组审议后由合规部发布。第十九条风险识别预警机制：每月由风控部牵头，联合交易部、法务部开展风险排查，按“低/中/高”分级发布预警，高等级风险需立即启动专项处置。第二十条合规审查机制：新股交易项目须在立项、申报、披露等节点通过合规审查，未获通过不得实施，审查记录永久存档备查。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置并上报，重大风险由领导小组启动跨部门协作，必要时向监管机构报告，处置结果纳入绩效考核。第二十二条责任追究机制：违规情形根据情节严重程度分为三类：警告（绩效扣减）、通报（部门约谈）、处分（降级或解除合同），涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制：每年十一月开展专项管理年度评估，通过数据模型测算风险控制成效，优化制度流程中存在的短板，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须在季度会议上汇报履职情况，缺席者视为失职，集团母公司每半年开展履约考核并通报排名。第二十五条考核激励机制：专项合规表现占年度绩效考核比重不低于X%，连续三年达标者优先晋升，因管理不力导致的重大问题实行“一票否决”。第二十六条培训宣传机制：新员工须通过“XX合规考试”才能上岗，每年组织不少于X次的专题培训，通过内部平台推送政策解读及典型案例。第二十七条信息化支撑：依托ERP系统实现新股交易全流程电子留痕，通过AI监测算法自动识别异常交易信号，实时推送至风控平台。第二十八条文化建设：定期发布《XX合规手册》，组织全员签署“合规承诺书”，设立匿名举报热线，对举报属实的给予奖励。第二十九条报告制度：每月X日前提交风险事件月报，每年X日前报送年度管理总结，报告内容需包含：风险事件、处置结果、制度缺陷及改进建议。第六章