《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单 之“9人员管理”（雷泽佳编写-2026A0）

《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“9人员管理”（雷泽佳编写-2026A1）雷泽佳编制-2026A1《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“9人员管理”（雷泽佳编写-2026A1）人员管理人员准入表9-1：基于“9.1人员准入”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示人员管理过程-从业人员安全准入管理（策划环节）9.1总则：企业应根据岗位需求从教育、培训或经历、技能、职业禁忌、生理、心理等方面，明确从业人员安全准入要求，确保从业人员具备胜任工作的能力，并取得与岗位相适应的任职资格。

9.1.1企业应建立并实施从业人员安全准入管理制度，明确安全准入管理的职责、流程、管控要求与合规准则。安全准入管理制度的建立与合规性（必查项）1)是否建立覆盖全员、全岗位的从业人员安全准入专项管理制度，明确归口管理部门、各相关部门/岗位的准入管理职责，职责划分无交叉、无遗漏；

2)制度是否明确安全准入全流程管控要求，包括准入要求制定、人员招录审核、资格验证、入职复核、禁忌排查、持续管控等全环节；

3)制度是否明确各岗位安全准入要求的制定依据，包括岗位风险等级、安全生产职责、法定合规要求、行业规范等；

4)制度内容是否符合《安全生产法》《职业病防治法》等法律法规、标准规范的强制性要求，是否与企业安全生产责任制、教育培训、职业健康管理等体系文件有效衔接；

5)制度是否履行审批、发布程序，现行版本有效，是否对相关岗位人员开展制度培训。1)文件评审：查阅安全准入管理制度及配套体系文件，核对文件审批发布流程；

2)访谈：访谈人力资源管理部门、安全生产管理部门负责人，核实制度的职责划分、流程设计与执行要求；

3)符合性验证：核对制度条款与法律法规、标准规范强制性要求的一致性，核查制度与其他体系文件的衔接性。1)法定强制保留证据：《安全生产法》《职业病防治法》等法律法规、标准规范中关于人员准入的强制性要求文本；

2)企业自主留存证据：从业人员安全准入管理制度、文件审批发布记录、制度培训记录、安全生产责任制、职业健康管理制度、教育培训管理制度等配套体系文件。1)文件性不符合：未建立从业人员安全准入专项管理制度，或制度未明确安全准入核心管控要求、职责划分不清；制度内容与法律法规强制性要求不符，与企业其他体系文件脱节；制度未按要求审批发布，版本失效。

2)实施性不符合：制度发布后未开展培训，相关管理部门、岗位人员不掌握准入管理职责与流程要求。

3)效果性不符合：制度设计的流程与企业实际招录、人员管理流程脱节，无法落地执行，导致准入管理全面失控。人员管理过程-从业人员安全准入管理（策划环节）9.1.2企业应根据岗位安全生产需求，针对各岗位从教育、培训或经历、技能、职业禁忌、生理、心理等方面，明确具体、可验证的从业人员安全准入要求。岗位安全准入要求的制定与适宜性（必查项）1)是否开展岗位安全生产风险辨识与岗位职责梳理，基于岗位风险等级、安全生产职责、作业活动特点，制定差异化的岗位安全准入要求；高风险岗位（如特种作业、重大危险源操作、危险工艺操作等）是否制定更严格的准入要求；

2)准入要求是否完整覆盖标准规定的教育、培训或经历、技能、职业禁忌、生理、心理全部6个维度，无遗漏；

3)各维度的准入要求是否具体、可量化、可验证，明确符合性判定标准，无模糊化、泛化表述；

4)准入要求是否经安全生产管理部门、技术部门、用工部门联合评审，履行审批发布程序；是否根据岗位风险变化、法规标准更新及时修订；

5)是否确保各岗位人员知晓本岗位的安全准入要求。1)文件评审：查阅岗位安全准入要求清单/标准、岗位说明书、岗位风险辨识记录、准入要求评审审批记录；

2)访谈：访谈人力资源、安全管理、用工部门负责人，核实准入要求的制定依据、评审流程与更新机制；

3)抽样检查：按岗位风险等级分层抽样，高风险岗位100%覆盖，中低风险岗位随机抽样，样本量不低于总岗位数的20%，核查准入要求的完整性、适宜性。1)法定强制保留证据：岗位涉及的法定资质、职业禁忌证相关法规标准；

2)企业自主留存证据：岗位风险辨识评估记录、岗位说明书（含安全生产职责）、各岗位安全准入要求标准/清单、准入要求评审与审批记录、准入要求更新修订记录、岗位准入要求培训告知记录。1)文件性不符合：未针对各岗位制定具体的安全准入要求，或准入要求未覆盖6个核心维度；高风险岗位未制定差异化的严格准入要求，与普通岗位无区分；准入要求模糊化、无量化判定标准，无法落地验证；准入要求未经过评审审批，未根据法规、风险变化及时更新。

2)实施性不符合：岗位准入要求未传达至招录、审核相关岗位人员，实际招录中未按制定的准入要求执行。

3)效果性不符合：准入要求与岗位实际安全生产风险、职责不匹配，无法保障从业人员具备岗位所需的安全能力，导致岗位安全风险管控失效。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.2.1企业应根据岗位需求，明确从业人员教育背景方面的安全准入要求。岗位教育背景准入要求的制定与执行1)是否针对各岗位明确所需的最低教育程度（学历）、专业背景等教育准入要求，高风险岗位是否明确相关专业背景的强制性要求；

2)教育准入要求是否与岗位的安全生产风险、技术复杂度、安全职责相匹配，符合行业规范与法定要求；

3)人员招录、入职审核时，是否严格核验从业人员的学历、专业背景等教育信息，验证是否符合岗位准入要求；

4)核验过程是否留存完整记录，对不符合教育准入要求的人员，是否有禁止录用的管控措施。1)文件评审：查阅各岗位教育背景准入要求、人员招录审核流程文件；

2)记录抽查：按岗位分层抽样，高风险岗位人员抽样比例不低于30%，普通岗位不低于10%，查阅入职人员的学历证明核验记录、招录审批记录；

3)访谈：访谈人力资源部门招录审核人员、安全管理部门人员，核实教育准入要求的执行流程与核验要求。1)法定强制保留证据：相关法规标准对特定岗位的教育背景强制性要求；

2)企业自主留存证据：岗位教育背景准入要求明细、从业人员入职学历/专业证明材料、招录审核审批记录、不符合准入要求人员的处置记录。1)文件性不符合：未明确各岗位教育背景准入要求，或高风险岗位未明确专业背景强制性要求；准入要求与岗位风险、职责不匹配。

2)实施性不符合：招录时未核验从业人员的学历、专业背景信息，或核验无记录；录用了不符合教育背景准入要求的人员。

3)效果性不符合：从业人员教育背景无法满足岗位安全生产知识学习、风险辨识、应急处置的能力要求，导致岗位安全操作能力不足。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.2.2企业应根据岗位需求，明确从业人员培训或工作经历方面的安全准入要求。岗位培训/工作经历准入要求的制定与执行1)是否针对各岗位明确所需的安全生产相关培训经历、同岗位/相关行业工作年限、相关项目经历等准入要求；

2)高风险岗位（如危险工艺操作、重大危险源管理、特种作业等）是否明确相关安全生产工作经历、专项安全培训经历的强制性准入要求，符合法规标准规定；

3)人员招录、入职审核时，是否严格核验从业人员的工作经历证明、过往安全培训记录、相关从业资质经历等，验证是否符合岗位准入要求；

4)核验过程是否留存完整记录，对不符合培训/工作经历准入要求的人员，是否有禁止录用的管控措施。1)文件评审：查阅各岗位培训/工作经历准入要求、人员招录审核流程文件；

2)记录抽查：按岗位分层抽样，高风险岗位人员抽样比例不低于30%，普通岗位不低于10%，查阅入职人员的工作经历证明、过往培训记录、从业经历核验记录、招录审批记录；

3)访谈：访谈人力资源部门、安全管理部门、用工部门相关人员，核实准入要求的执行与核验情况。1)法定强制保留证据：相关法规标准对特定岗位的工作经历、培训经历强制性要求；

2)企业自主留存证据：岗位培训/工作经历准入要求明细、从业人员工作经历证明材料、过往安全培训记录、招录审核审批记录、不符合准入要求人员的处置记录。1)文件性不符合：未明确各岗位培训/工作经历准入要求，高风险岗位未制定强制性的从业经历、专项培训经历准入要求；准入要求不符合法规标准规定。

2)实施性不符合：招录时未核验从业人员的工作经历、安全培训经历，或核验无记录；录用了不符合培训/工作经历准入要求的人员。

3)效果性不符合：从业人员无相关从业经历、安全培训经历，不具备岗位所需的安全生产经验，导致岗位安全操作、风险管控能力不足。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.2.3企业应根据岗位需求，明确从业人员岗位技能方面的安全准入要求，确保从业人员具备胜任岗位工作的安全生产能力。岗位技能准入要求的制定与执行（核心必查项）1)是否针对各岗位明确所需的安全生产操作技能、专业技术能力、风险辨识能力、隐患排查能力、应急处置技能等安全技能准入要求；

2)高风险岗位是否明确技能操作的强制性考核要求，特种作业岗位是否明确法定特种作业操作资格的准入要求；

3)是否明确岗位技能准入的验证方式、考核标准，确保技能要求可验证、可考核；

4)人员招录、入职时，是否严格开展岗位安全技能考核/验证，确认从业人员符合岗位技能准入要求；

5)对技能考核不合格、不符合准入要求的人员，是否有禁止上岗/录用的管控措施。1)文件评审：查阅各岗位技能准入要求、技能考核标准与流程文件、特种作业岗位法定资质要求；

2)记录抽查：按岗位分层抽样，高风险岗位人员抽样比例不低于30%，特种作业人员100%覆盖，普通岗位不低于10%，查阅入职技能考核记录、特种作业资格证书核验记录、招录审批记录；

3)现场验证：随机抽取在岗人员，通过现场提问、实操演示等方式，验证其岗位安全技能是否符合准入要求；

4)访谈：访谈安全管理部门、用工部门、技能考核人员，核实技能准入要求的执行与考核情况。1)法定强制保留证据：《安全生产法》等法规对特种作业人员、高危行业管理人员的技能/资格强制性要求；

2)企业自主留存证据：岗位安全技能准入要求明细、技能考核标准与试题、从业人员入职技能考核记录、特种作业操作资格证书及核验记录、招录/上岗审批记录、技能考核不合格人员的处置记录。1)文件性不符合：未明确各岗位安全技能准入要求，或技能要求不具体、无考核标准，无法验证；特种作业岗位未明确法定资格准入要求；高风险岗位未制定强制性的技能考核要求。

2)实施性不符合：招录/上岗前未开展岗位安全技能考核验证，或考核无记录、无标准；特种作业人员未核验特种作业操作证，或证书过期、人证不符仍安排上岗；录用/安排了不符合技能准入要求的人员上岗作业。

3)严重不符合：特种作业人员无证上岗，高风险岗位人员无相应操作技能上岗作业，导致重大安全风险管控失效，属于重大事故隐患，极易引发生产安全事故。

4)效果性不符合：从业人员技能水平不符合岗位准入要求，无法开展岗位风险辨识、隐患排查、应急处置，导致岗位安全管控失效。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.2.4企业应根据岗位需求，明确从业人员职业禁忌方面的安全准入要求。岗位职业禁忌准入要求的制定与执行（核心必查项）1)是否结合岗位接触的职业病危害因素、作业特点，依据《职业病防治法》、GBZ188《职业健康监护技术规范》等法规标准，明确各岗位对应的职业禁忌证范围、准入禁止要求；

2)是否明确职业禁忌证的排查流程、核验要求，明确入职前必须开展职业健康检查的岗位范围与强制性要求；

3)人员入职前，是否严格组织开展职业健康检查，排查是否存在岗位对应的职业禁忌证；

4)对存在职业禁忌证的人员，是否严禁录用/安排到禁忌岗位作业，并有相应的处置记录；

5)职业禁忌排查的相关记录、体检报告是否规范留存，符合职业健康管理法规要求。1)文件评审：查阅各岗位职业禁忌准入要求、职业病危害因素辨识记录、职业健康管理制度、入职职业健康检查流程文件；

2)记录抽查：按接触职业病危害因素的岗位分层抽样，抽样比例不低于30%，查阅入职职业健康检查报告、职业禁忌证排查记录、禁忌人员处置记录；

3)访谈：访谈职业健康管理部门、人力资源部门、安全管理部门人员，核实职业禁忌准入要求的执行流程与管控要求；

4)现场核实：随机抽查接触职业病危害岗位的在岗人员，核实其入职职业健康检查情况、是否存在职业禁忌证。1)法定强制保留证据：《职业病防治法》、GBZ188《职业健康监护技术规范》等法规标准中关于职业禁忌证的强制性要求；

2)企业自主留存证据：岗位职业病危害因素辨识记录、各岗位职业禁忌准入要求清单、入职职业健康检查委托书、从业人员职业健康检查报告、职业禁忌证排查与告知记录、职业禁忌人员处置/调岗记录。1)文件性不符合：未辨识岗位职业病危害因素，未明确各岗位对应的职业禁忌证准入要求；准入要求不符合职业健康法规标准规定。

2)实施性不符合：接触职业病危害因素的岗位，人员入职前未组织职业健康检查；未排查职业禁忌证，安排有职业禁忌证的人员从事禁忌作业；职业健康检查、禁忌排查无记录，或记录不规范。

3)严重不符合：安排有职业禁忌证的人员从事接触职业病危害的禁忌作业，违反《职业病防治法》强制性规定，易导致从业人员职业病发生，面临行政处罚与法律责任。

4)效果性不符合：职业禁忌排查流于形式，未及时发现职业禁忌人员，导致从业人员健康损害风险、岗位操作安全风险失控。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.2.5企业应根据岗位需求，明确从业人员生理条件方面的安全准入要求。岗位生理条件准入要求的制定与执行1)是否针对各岗位的作业特点、安全操作要求，明确从业人员生理健康、身体机能方面的准入要求，包括视力、听力、肢体功能、体能、有无影响安全操作的疾病等；

2)高风险岗位（如高处作业、特种设备操作、驾驶作业、精密操作等）是否制定了更严格的生理条件准入要求，符合法规与行业规范；

3)是否明确生理条件准入要求的核验方式、判定标准，入职时是否开展相应的健康核查/体检，验证从业人员是否符合生理条件准入要求；

4)对不符合生理条件准入要求、无法保障岗位安全操作的人员，是否有禁止录用/上岗的管控措施。1)文件评审：查阅各岗位生理条件准入要求、入职健康核查流程文件；

2)记录抽查：按岗位分层抽样，高风险岗位抽样比例不低于30%，普通岗位不低于10%，查阅入职健康体检报告、生理条件核验记录、招录审批记录；

3)访谈：访谈人力资源部门、职业健康管理部门、用工部门人员，核实生理条件准入要求的制定与执行情况；

4)现场核实：随机抽取高风险岗位在岗人员，核实其生理条件是否符合岗位安全操作要求。1)法定强制保留证据：相关法规标准对特定岗位的生理条件强制性要求；

2)企业自主留存证据：各岗位生理条件准入要求明细、入职健康体检报告、生理条件核验记录、招录审批记录、不符合准入要求人员的处置记录。1)文件性不符合：未明确各岗位生理条件准入要求，高风险岗位未制定针对性的生理条件强制要求；准入要求与岗位安全操作需求不匹配。

2)实施性不符合：入职时未核验从业人员生理条件，或核验无记录；录用/安排了不符合生理条件准入要求的人员从事高风险作业，如色盲人员从事涉及颜色标识的危险操作、肢体功能障碍人员从事高处作业等。

3)效果性不符合：从业人员生理条件不符合岗位准入要求，无法正常、安全开展岗位操作，易因生理限制引发误操作、安全事故。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.2.6企业应根据岗位需求，明确从业人员心理健康方面的安全准入要求。岗位心理健康准入要求的制定与执行1)是否针对各岗位的作业风险、责任压力、操作特点，明确从业人员心理健康、心理素质方面的准入要求，包括情绪管控能力、压力承受能力、应急心理反应、有无影响安全操作的心理/精神类疾病等；

2)高风险岗位、关键管理岗位是否制定了针对性的心理健康准入要求与核验标准；

3)是否在人员招录、入职环节，开展了心理健康状况的筛查/评估，验证是否符合岗位心理健康准入要求；

4)对存在严重心理问题、不符合准入要求，可能影响岗位安全操作的人员，是否有相应的管控与处置措施；

5)心理健康筛查是否符合《个人信息保护法》等相关法律法规要求，保护从业人员个人隐私。1)文件评审：查阅各岗位心理健康准入要求、心理健康筛查管理制度与流程文件；

2)记录抽查：查阅入职心理健康筛查/评估记录、处置记录；

3)访谈：访谈人力资源部门、安全管理部门、心理健康管理相关人员，核实心理健康准入要求的制定与执行情况；

4)符合性验证：核查心理健康筛查流程是否符合个人信息保护、隐私保护相关法规要求。1)法定强制保留证据：《个人信息保护法》等隐私保护相关法律法规要求；

2)企业自主留存证据：各岗位心理健康准入要求明细、心理健康筛查/评估制度、入职心理健康筛查记录、不符合准入要求人员的处置记录、隐私保护相关管控措施文件。1)文件性不符合：未明确各岗位心理健康准入要求，高风险岗位未制定针对性的心理健康准入标准。

2)实施性不符合：入职时未开展心理健康筛查评估，或筛查无规范记录；对存在严重心理问题、可能影响安全操作的人员，未采取管控措施仍安排上岗。

3)合规性不符合：心理健康筛查过程未落实隐私保护要求，泄露从业人员个人敏感信息，违反相关法律法规。

4)效果性不符合：从业人员心理健康状况不符合岗位准入要求，因情绪失控、心理问题引发误操作、违章作业、极端行为，导致安全事故发生。人员管理过程-从业人员安全准入管理（实施环节）9.1.3企业应确保从业人员取得与岗位相适应的法定/企业规定的任职资格，严格落实持证上岗要求。岗位任职资格的核验与持证上岗管控（核心必查项）1)是否明确各岗位所需的法定任职资格（如特种作业操作证、安全生产管理人员考核合格证、注册安全工程师执业证、特种设备作业人员证等）、企业内部规定的任职资格要求；

2)人员上岗前，是否严格核验任职资格证书的真实性、有效性、人证一致性，确认证书在有效期内、作业类别/级别与岗位相符；

3)是否建立任职资格证书管理台账，对证书有效期、复审要求进行动态管控，确保证书持续有效；

4)对未取得相应任职资格的人员，是否严禁安排上岗作业，有无明确的管控措施；

5)法定要求持证上岗的岗位，是否100%落实持证上岗要求，无无证上岗、证书失效上岗的情况。1)文件评审：查阅各岗位任职资格要求清单、任职资格证书管理制度、持证上岗管控流程；

2)记录抽查：法定持证岗位100%全覆盖核查，查阅任职资格证书原件/扫描件、核验记录、证书管理台账；

3)现场验证：随机抽取法定持证岗位的在岗人员，现场核验人证一致性、证书有效性，核实持证上岗情况；

4)访谈：访谈安全管理部门、人力资源部门、用工部门人员，核实任职资格核验、证书动态管控流程。1)法定强制保留证据：《安全生产法》《特种设备安全法》等法律法规对各类岗位任职资格、持证上岗的强制性要求；

2)企业自主留存证据：各岗位任职资格要求清单、从业人员任职资格证书及核验记录、证书管理台账、证书复审/换证记录、无证人员处置记录、持证上岗监督检查记录。1)文件性不符合：未明确各岗位的法定/内部任职资格要求，或要求不符合法律法规强制性规定。

2)实施性不符合：上岗前未核验从业人员的任职资格证书，或核验流于形式，未核实证书真实性、有效性、人证一致性；未建立证书管理台账，未对证书有效期、复审进行动态管控，导致证书过期失效仍安排上岗；安排未取得相应任职资格的人员上岗作业。

3)严重不符合：法定要求持证上岗的特种作业、特种设备作业等岗位，存在无证上岗、人证不符、证书过期失效上岗的情况，违反《安全生产法》强制性规定，属于重大事故隐患，面临行政处罚，且极易引发生产安全事故。

4)效果性不符合：从业人员未取得相应任职资格，不具备岗位法定的安全操作能力，导致岗位安全风险全面失控。人员管理过程-从业人员安全准入管理（检查与改进环节）9.1.4企业应建立从业人员安全准入管理的监视、评价与持续改进机制，确保准入管理体系持续合规、适宜、有效。安全准入管理的监视、评价与持续改进1)是否建立安全准入管理执行情况的定期监视、检查机制，明确检查频次、责任部门、检查内容，对准入要求的落实情况、招录审核合规性、持证上岗情况等开展常态化监督检查；

2)是否定期对安全准入管理制度、岗位准入要求的适宜性、合规性、有效性进行评价，结合法规标准更新、岗位风险变化、事故事件教训、内外部审核发现，及时修订完善；

3)对准入管理过程中发现的不符合项、问题隐患，是否建立闭环整改机制，制定纠正措施、预防措施，跟踪整改落实情况；

4)是否将人员准入管理的合规性、有效性，纳入企业安全生产标准化体系的内部审核、管理评审范围，推动持续改进；

5)是否建立准入管理相关记录的归档、留存机制，确保全过程可追溯。1)文件评审：查阅准入管理监督检查制度、检查记录、不符合项整改记录、制度/准入要求修订记录、内部审核报告、管理评审记录；

2)访谈：访谈安全管理部门、人力资源部门负责人，核实准入管理的监视、评价与改进机制的建立与执行情况；

3)追溯验证：针对过往检查、审核发现的准入管理不符合项，追溯整改闭环情况，验证纠正措施的有效性。1)企业自主留存证据：准入管理监督检查计划与记录、不符合项整改闭环记录、制度/岗位准入要求评审与修订记录、内部审核报告中关于准入管理的内容、管理评审记录、准入管理全过程记录归档资料；

2)相关佐证：事故事件调查报告中关于人员准入管理的原因分析与改进措施记录。1)文件性不符合：未建立准入管理的监视、检查与评价机制，无持续改进的流程要求。

2)实施性不符合：未定期开展准入管理执行情况的监督检查，或检查无记录、无整改；对检查、审核发现的不符合项，未闭环整改，同类问题重复发生；未根据法规更新、风险变化及时修订准入管理制度与要求。

3)效果性不符合：准入管理体系与企业实际业务、风险变化脱节，未通过持续改进解决准入管理中的系统性问题，导致准入管理长期失控，无法保障从业人员岗位安全能力。安全培训表9-2：基于“9.2安全培训”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示安全培训管理体系策划与职责界定过程

（LS-PDCA-策划P阶段，核心实现培训管理顶层设计、责任闭环，覆盖标准全条款核心管控前提）

企业应明确安全培训的责任部门、对象、内容、方式和时间等管理要求。1)安全培训管理制度体系建立与合规性[核心必查项]1)是否制定《安全生产培训管理制度》，制度内容覆盖培训全流程管理要求，符合国家、行业及地方安全生产法规标准强制要求；

2)制度是否经企业主要负责人正式签发实施，是否明确每年至少开展1次制度符合性、适宜性评审，法规更新、事故教训后是否即时修订；

3)制度是否明确“凡检查安全必查教育培训、凡查教育培训必抽考”的执行规则，与企业安全检查、绩效考核体系有效衔接；

4)制度是否覆盖从业人员、相关方人员全范围，明确新员工、转岗复岗人员、特种作业人员、劳务派遣人员、实习学生等各类对象的培训管理规则。1)文件评审：查阅制度文件全文、签发审批记录、评审修订记录、制度培训宣贯记录；

2)访谈验证：面对面访谈企业主要负责人、安全总监、安全生产管理部门负责人，核实对制度核心要求、自身管理职责的掌握情况；

3)交叉验证：核对制度条款与企业安全生产责任制、绩效考核制度、相关方管理制度的衔接一致性。[法定强制留存证据]

1)《安全生产培训管理制度》及审批、修订记录；

2)制度评审记录、法规更新后的修订文件；

[企业自主留存证据]

1)制度宣贯培训记录、签到表；

2)制度执行的监督检查记录。•严重不符合项：

1)未建立安全生产培训管理制度，或制度核心内容缺失，未覆盖法规强制要求的培训管理全流程；

2)制度未经主要负责人审批发布，与现行安全生产法律法规、标准规范存在重大冲突，导致培训管理无合规依据；

3)制度未覆盖劳务派遣、承包方等相关方人员，或未明确特种作业人员、高危岗位人员专项培训要求，存在重大管理盲区。

•轻微不符合项：

1)制度未按要求定期评审修订，法规更新后未及时调整相关条款；

2)制度条款可操作性不足，未明确各环节执行标准、责任主体；

3)制度与企业其他安全管理制度存在条款冲突，未有效衔接。2)安全培训职责权限界定与责任落实[核心必查项]1)是否以正式文件明确安全培训的主责部门、协作部门（人力资源、财务、各业务部门、车间/班组）的职责边界，无职责交叉、遗漏、推诿情况；

2)是否明确企业主要负责人对安全培训工作全面负责的法定职责，是否将安全培训职责纳入全员安全生产责任制，分解到各岗位、各层级；

3)是否明确各层级、各岗位的培训管理责任，建立责任追溯机制，将培训管理履职情况纳入岗位绩效考核；

4)开展线上培训的，是否明确专门的线上培训管理人员及岗位职责。1)文件评审：查阅安全生产责任制文件、培训职责分工文件、岗位责任清单、绩效考核方案；

2)分层访谈：访谈人力资源部、财务部、生产车间负责人、班组安全员，核实对本部门/本岗位培训管理职责的知晓度和履职情况；

3)绩效追溯：抽查绩效考核记录，核实培训职责履职情况的考核落地情况。[法定强制留存证据]

1)全员安全生产责任制文件（含培训管理职责条款）；

2)安全培训职责分工正式文件、岗位责任清单；

[企业自主留存证据]

1)培训管理职责绩效考核记录；

2)各部门培训职责履职自查记录。•严重不符合项：

1)未明确安全培训主责部门，各部门培训职责边界模糊，出现管理真空，导致培训工作无法正常落地；

2)未落实企业主要负责人对安全培训工作全面负责的法定职责，主要负责人未组织制定、实施培训计划，未保障培训资源；

3)未将安全培训职责纳入全员安全生产责任制，无责任追溯、考核机制，培训管理责任悬空。

•轻微不符合项：

1)协作部门的培训职责界定不清晰，存在交叉或遗漏；

2)线上培训未指定专门的管理人员，职责不明确；

3)培训职责的绩效考核未有效落地，无履职情况考核记录。3)安全培训全要素管理要求明确与动态更新[必查项]1)是否明确界定安全培训的全要素管理要求，包括培训对象、内容、方式、时间、学时、考核、档案等核心要素，无关键要素缺失；

2)是否按“分类施策、分级管控”原则，针对不同培训对象制定差异化的管理要求，匹配岗位风险等级；

3)培训要素管理要求是否符合最新法规标准，是否随法规更新、企业生产工艺变化、岗位风险调整动态更新。1)文件评审：查阅培训管理制度、分类培训管理细则、培训要素更新记录；

2)符合性验证：核对培训管理要求与现行法规、岗位风险清单的匹配度，核实动态更新的及时性。[法定强制留存证据]

1)安全培训全要素管理细则、分类培训要求文件；

2)培训管理要求动态更新记录、审批文件；

[企业自主留存证据]

1)岗位风险与培训要求匹配对照表。•实施性不符合：

1)未明确培训全要素管理要求，关键管控环节无执行标准；

2)未针对不同岗位、不同风险等级制定差异化培训要求，培训管理“一刀切”；

3)法规、生产工艺、岗位风险变化后，未及时更新培训管理要求，导致管控要求与实际脱节。4)相关方安全培训责任划分与管控要求[核心必查项]1)是否在相关方安全管理协议中，明确承包方、劳务派遣单位、实习单位等相关方的安全培训责任划分、违约责任追溯条款；

2)是否明确企业对相关方人员入场前培训、作业过程中持续培训的管理要求、考核标准；

3)是否明确相关方培训档案的管理要求，与企业内部培训档案实现同标准、可追溯管理。1)文件评审：查阅相关方安全管理制度、安全管理协议模板、已签订的相关方安全管理协议；

2)交叉验证：核对协议中的培训责任条款与企业培训管理制度的一致性，核实相关方培训管控要求的落地性。[法定强制留存证据]

1)相关方安全管理制度（含培训管理条款）；

2)承包方、劳务派遣等相关方安全管理协议（含培训责任条款）；

[企业自主留存证据]

1)相关方培训管理细则、考核标准文件。•严重不符合项：

1)未在相关方安全管理协议中明确培训责任划分，相关方人员培训管理失控，入场作业前未开展安全培训；

2)对劳务派遣人员、承包方作业人员未制定明确的培训管控要求，与自有员工培训标准不一致，存在重大安全风险。

•轻微不符合项：

1)相关方培训责任划分不清晰，未明确违约责任；

2)相关方培训档案管理要求不明确，记录留存不规范。安全培训需求识别与动态更新过程

（LS-PDCA-策划P阶段，核心实现风险导向、准确培训，从源头保障培训针对性，契合风险分级管控第一道防线要求）

企业应定期识别安全培训需求，提供所需的师资、场地、设备、教材和资金等资源，并对从业人员、相关方人员等进行相应的安全培训，安全培训内容、学时、方式等应符合相关要求。1)安全培训需求识别机制建立与执行[核心必查项]1)是否建立“年度常规识别+动态补充识别”的培训需求识别机制，明确需求识别的责任部门、频次、方法、流程；

2)是否每年至少开展1次全面的安全培训需求识别，法规标准更新、生产工艺/设备/材料变更、岗位调整、事故/险兆事件发生后，是否在15个工作日内开展动态补充识别；

3)需求识别是否覆盖企业所有层级、所有岗位、所有相关方人员，无遗漏。1)文件评审：查阅培训需求识别管理制度、年度需求识别计划、动态需求识别触发记录；

2)记录追溯：查阅近2年的需求识别全套资料，核实执行频次、覆盖范围、触发机制的落地情况；

3)访谈验证：访谈安全培训管理人员、业务部门负责人，核实需求识别流程的执行情况。[法定强制留存证据]

1)安全培训需求识别管理规定/制度条款；

2)年度培训需求识别工作方案、计划；

[企业自主留存证据]

1)动态需求识别触发通知单、执行记录；

2)需求识别工作的宣贯、培训记录。•文件性不符合：

1)未建立培训需求识别机制，无明确的识别流程、频次、责任主体；

2)需求识别机制未明确动态更新触发条件，无法适配法规、生产、风险的变化。

•实施性不符合：

1)未按要求开展年度全面需求识别，或法规、工艺变更后未开展动态补充识别；

2)需求识别覆盖范围不全，遗漏高风险岗位、相关方人员、转岗复岗人员。2)培训需求识别依据的充分性与全面性[必查项]1)需求识别是否以国家/行业/地方最新安全生产法律法规、标准规范为核心依据，确保合规性；

2)是否结合企业双重预防机制运行结果，以岗位安全风险分级管控清单、隐患排查治理数据为核心依据，匹配岗位风险防控需求；

3)是否覆盖人员能力短板识别，包括人员学历、技能、资质、过往违章记录、考核不合格情况、岗位胜任能力差距；

4)是否纳入“四新”（新工艺、新技术、新材料、新设备）应用、变更管理、事故案例教训、应急管理要求等专项需求；

5)是否收集各业务部门、车间、班组及从业人员的培训需求，确保需求贴合生产实际。1)文件评审：查阅培训需求分析报告、需求识别原始资料、法规标准清单、岗位风险清单、变更管理文件、事故调查报告；

2)符合性验证：核对需求识别依据与企业安全生产实际的匹配度，核实依据的充分性、时效性。[法定强制留存证据]

1)现行有效安全生产法规、标准、规范性文件清单；

2)岗位安全风险分级管控清单、隐患排查治理统计分析报告；

[企业自主留存证据]

1)培训需求调研问卷、访谈记录、各部门需求提报资料；

2)“四新”应用、变更管理、事故教训相关的专项需求识别资料；

3)人员能力测评、违章记录、过往考核结果等资料。•实施性不符合：

1)需求识别依据不充分，仅参考过往培训内容，未结合最新法规、岗位风险、人员能力短板开展识别；

2)未将双重预防体系运行结果、事故案例教训、“四新”应用纳入需求识别依据，培训需求与风险防控脱节；

3)未开展基层调研，需求识别脱离生产现场实际，针对性不足。3)培训需求分析与优先级排序[核心必查项]1)是否对收集的培训需求进行汇总、梳理、分析，区分合规性强制需求、风险防控核心需求、能力提升补充需求，形成结构化的需求清单；

2)是否结合岗位风险等级、法规强制要求、事故防控优先级，对培训需求进行优先级排序，高风险岗位、强制性法规要求、重大风险管控相关需求列为最高优先级；

3)是否明确不同优先级需求的实施计划、责任主体、完成时限，确保核心需求优先落地。1)文件评审：查阅《培训需求分析报告》、需求优先级评估矩阵、需求清单及实施计划；

2)逻辑验证：核对优先级排序与岗位风险等级、法规强制要求的匹配度，核实高风险岗位需求的优先保障情况。[企业自主留存证据]

1)《安全培训需求分析报告》（含年度及动态补充）；

2)培训需求优先级评估矩阵、分级需求清单；

3)需求落地实施计划、责任分工表。•实施性不符合：

1)未对收集的需求进行系统分析，仅简单汇总，未区分需求类型和优先级；

2)优先级排序不合理，未将高风险岗位、法规强制要求、重大风险管控需求列为最高优先级，核心风险防控需求未优先落地；

3)未明确需求的实施计划，需求识别与培训计划脱节，无法落地执行。4)培训需求动态更新与闭环管理[必查项]1)当出现法规更新、工艺变更、事故发生、岗位调整、风险等级变化等触发条件时，是否及时更新培训需求，同步调整培训计划；

2)上一年度培训效果评估、合规性检查、内外部审核发现的培训管理问题，是否纳入本年度培训需求识别，形成闭环；

3)培训需求的变更、更新是否留存完整记录，履行审批流程，同步告知相关部门和岗位。1)文件评审：查阅培训需求动态更新记录、培训计划调整审批文件、上一年度培训效果评估报告、内外部审核不符合项整改记录；

2)闭环验证：核对过往发现的培训问题，是否在需求识别中制定改进措施，形成闭环管理。[企业自主留存证据]

1)培训需求动态更新记录、审批文件；

2)培训计划调整通知单、审批记录；

3)过往培训问题整改与需求衔接的佐证资料。•实施性不符合：

1)触发条件出现后，未及时更新培训需求，培训内容与最新要求脱节；

2)上一年度培训效果不佳、审核发现的问题，未纳入新的培训需求，未形成闭环改进；

3)培训需求更新未留存记录，未履行审批流程，管理不规范。5)培训需求与培训计划的衔接匹配[必查项]1)年度培训计划的制定是否以培训需求分析报告为核心依据，培训项目、培训对象、培训内容、培训时间是否与识别的需求一一对应；

2)动态补充识别的培训需求，是否及时增补到培训计划中，制定专项培训方案并组织实施；

3)未纳入培训计划的需求，是否说明原因，制定后续实施计划，无合理理由不得遗漏核心需求。1)文件评审：查阅年度培训需求分析报告、年度/专项培训计划、需求与计划匹配对照表；

2)一致性验证：核对培训计划的核心内容与需求分析结果的匹配度，核实未纳入计划的需求是否有合理解释和后续安排。[法定强制留存证据]

1)年度安全生产培训计划及审批文件；

2)专项培训方案、计划增补审批记录；

[企业自主留存证据]

1)培训需求与培训计划匹配对照表；

2)未纳入计划的需求说明及后续安排资料。•实施性不符合：

1)培训计划制定未以需求分析为依据，计划内容与识别的培训需求脱节，针对性不足；

2)动态补充的核心需求，未及时增补到培训计划中，未组织实施；

3)无合理理由遗漏合规性强制需求、高风险岗位核心培训需求。安全培训资源保障与配置管理过程

（LS-PDCA-实施D阶段，核心实现培训实施的基础保障，确保培训具备落地的硬件、软件、人员、资金条件）

企业应定期识别安全培训需求，提供所需的师资、场地、设备、教材和资金等资源，并对从业人员、相关方人员等进行相应的安全培训，安全培训内容、学时、方式等应符合相关要求。1)安全培训师资队伍配置与合规管理[核心必查项]1)是否根据企业培训业务范围、岗位类型，配备数量充足、专业匹配、资质合规的专/兼职安全培训教师队伍，明确师资管理要求；

2)专职教师是否与企业签订劳动合同、缴纳社会保险，具备与授课内容匹配的学历、专业技术职称/职业技能等级、行业实践经验；

3)高危行业、特种作业培训的教师是否符合法规要求：理论教师具备本科及以上学历、中级及以上职称/技师及以上等级、8年及以上相关领域实践经验；实操教师具备大专及以上学历、高级工及以上职业技能等级、相应特种作业操作证、5年及以上相关实践经验；

4)新聘用教师是否开展试讲评估，合格后方可正式授课；是否建立师资档案，定期组织师资继续教育、能力评估，动态更新师资队伍；

5)外聘兼职教师是否签订劳务合同，核验资质证书，留存相关档案资料，确保授课能力符合要求。1)文件评审：查阅师资管理制度、师资档案、聘用合同/劳务合同、资质证书、社保缴纳凭证、试讲评估记录、继续教育记录；

2)资质核验：通过官方渠道核验教师的职称证书、职业技能等级证书、特种作业操作证的真实性、有效性；

3)访谈验证：访谈专/兼职教师，核实其对授课内容、教学方法、岗位风险的掌握情况，评估教学能力。[法定强制留存证据]

1)专/兼职教师聘用合同/劳务合同、社保缴纳凭证；

2)教师资质证书（学历、职称、职业技能等级、特种作业操作证等）复印件及核验记录；

[企业自主留存证据]

1)师资管理制度、师资队伍建设计划；

2)教师试讲评估记录、年度能力评估记录；

3)教师继续教育、培训提升记录；

4)师资管理台账、师资档案。•严重不符合项：

1)未配备与培训需求匹配的师资队伍，特种作业、高危岗位实操培训无合规资质的实操教师，无法保障培训质量；

2)教师资质不符合法规强制要求，无相应的学历、职称、实践经验，特种作业实操教师未持有相应特种作业操作证；

3)未建立师资管理档案，教师资质、聘用关系、能力评估无记录可追溯。

•轻微不符合项：

1)新聘用教师未开展试讲评估即安排授课；

2)未定期组织师资继续教育、能力评估，教师知识体系未及时更新；

3)外聘兼职教师未签订劳务合同，未核验资质有效性。2)安全培训场地设施配置与安全管理[必查项]1)是否具备自有或长期租赁（租期≥3年）的固定、独立的办公场所、理论教学场所、实操培训场地，满足企业培训规模需求；

2)理论教学场所是否符合要求：人均使用面积≥1.5㎡，总使用面积≥100㎡，能满足至少60人同时开展教学，配备多媒体教学设备，环境符合安全、消防要求；

3)实操培训场地是否符合要求：面积满足对应操作项目建设标准，能满足批量人员同时培训需求，与生产区域有效隔离，配备与培训内容匹配的设备设施、安全防护装置、应急器材、个人防护用品，设置明显的安全警示标识；

4)是否设置专用的培训档案管理室，面积≥10㎡，满足防火、防盗、防潮、防霉、防虫等档案管理要求；

5)所有培训场地的建筑防火、消防设施是否符合GB50016、GB55036、GB55037等标准要求，疏散通道畅通，按规定通过消防验收/备案；

6)教学场所是否配备全覆盖、可联网存储的监控设备，对培训过程进行全程录像，录像资料按规定留存。1)文件评审：查阅场地产权证明/租赁协议、场地平面布局图、消防验收/备案文件、场地安全检查记录、监控设备管理记录；

2)现场核查：实地查看理论教室、实操培训场地、档案室，核实面积、设备配置、安全防护、消防设施、监控设备的配置情况和合规性；

3)记录追溯：查阅场地日常安全检查、维护记录，核实管理规范性。[法定强制留存证据]

1)培训场地产权证明、长期租赁协议（租期≥3年）；

2)场地消防验收/备案文件、消防设施检测报告；

[企业自主留存证据]

1)培训场地平面布局图、设备设施清单；

2)场地日常安全检查、维护保养记录；

3)监控设备运行记录、录像资料存储管理规定。•严重不符合项：

1)无固定的培训场地，或场地租赁期限不足3年，无法保障培训工作持续开展；

2)实操培训场地与生产区域未有效隔离，无安全防护装置、应急器材，存在重大安全隐患，不符合安全操作条件；

3)培训场地不符合消防法规要求，未通过消防验收/备案，疏散通道堵塞，消防设施失效，存在重大消防安全隐患。

•轻微不符合项：

1)理论教学场所面积、人均使用面积不满足要求，多媒体教学设备无法正常使用；

2)档案室未达到防火、防潮等管理要求，档案存储条件不达标；

3)培训场地监控设备未实现全覆盖，或录像资料留存不规范；

4)场地日常安全检查、维护记录不完整。3)安全培训设备器材配置与运维管理[必查项]1)是否配备满足理论教学、实操培训所需的全套设备器材，包括多媒体教学设备、实操培训设备、应急救援实训器材、考核测评设备等；

2)特种作业、高危岗位实操培训是否配备与生产现场一致的真实设备，仿真设备仅作为辅助教学使用，禁止仅用仿真设备替代真实实操培训；

3)是否指定专人负责培训设备器材的日常管理，建立设备管理台账，明确设备名称、规格型号、数量、采购/租赁时间、维保记录、状态等信息；

4)是否定期对设备器材开展安全检查、维护保养、校准检定，确保设备完好、可靠、安全，留存完整的维保记录；

5)重要实操设备是否编制安全操作规程，在现场醒目位置公示，对操作人员开展安全操作培训；

6)设备器材的采购、租赁凭证是否完整留存，租赁设备的租期不少于3年，符合培训管理要求。1)文件评审：查阅培训设备器材管理台账、采购/租赁协议及凭证、安全操作规程、维护保养记录、校准检定报告；

2)现场核查：实地查看培训设备器材的配置情况、完好状态，核对台账与实物的一致性，检查操作规程公示、安全防护措施落实情况；

3)记录追溯：抽查设备维保记录，核实维保周期、内容的合规性，故障设备的整改闭环情况。[法定强制留存证据]

1)培训设备器材管理台账；

2)设备采购/租赁协议、付款凭证；

3)特种设备、计量器具的校准检定报告；

[企业自主留存证据]

1)实操设备安全操作规程；

2)设备日常安全检查、维护保养、维修记录；

3)设备故障处置、整改闭环记录。•严重不符合项：

1)特种作业、高危岗位实操培训未配备真实设备，仅使用仿真设备开展培训，无法保障学员实操技能掌握，不符合法规强制要求；

2)实操培训设备存在重大安全隐患，无安全防护装置，未定期维护保养，带病运行，易引发培训过程中的安全事故。

•轻微不符合项：

1)培训设备器材管理台账不完整，信息更新不及时，账实不符；

2)未指定专人负责设备管理，日常检查、维护保养记录不规范、不完整；

3)重要实操设备未编制安全操作规程，未在现场公示；

4)教学设备故障未及时维修，影响正常培训开展。4)安全培训教材编制与选用合规性[必查项]1)培训教材的选用、编制是否严格对应国家、行业发布的培训大纲要求，内容符合现行法律法规、标准规范，无错误、过时内容；

2)是否优先选用国家、省、市应急管理部门组织编写的最新版官方教材；企业自编辅助教材、讲义、课件，是否结合企业行业特点、生产工艺、岗位风险、事故案例编制，增强针对性；

3)自编教材是否经过安全总监技术审核、企业主要负责人审批后发布使用，是否每年至少开展1次评审，法规更新、工艺变化后及时修订完善；

4)是否建立事故警示案例数据库，定期收集行业内、本企业的事故案例，纳入培训教材，每年至少更新1次；

5)培训教材、讲义、课件是否按班次归档留存，确保培训内容可追溯。1)文件评审：查阅教材管理制度、选用的官方教材、自编教材/讲义/课件、教材审核审批记录、评审修订记录、事故案例数据库；

2)合规性验证：核对教材内容与现行法规、培训大纲的一致性，核实自编教材的审批、修订流程是否规范；

3)抽样核查：随机抽查近1年的培训课件、讲义，核实内容的准确性、针对性、时效性。[法定强制留存证据]

1)官方培训教材、培训大纲文件；

2)自编教材审核审批记录、评审修订记录；

[企业自主留存证据]

1)培训讲义、课件、教学视频资料；

2)事故警示案例数据库及更新记录；

3)教材、课件归档管理记录。•严重不符合项：

1)培训教材内容与现行安全生产法律法规、标准规范、培训大纲存在重大冲突，存在错误的安全知识、操作指引，可能误导学员，引发安全风险；

2)自编教材未经过审核审批，内容严重脱离企业生产实际，无针对性，无法满足岗位风险防控培训需求。

•轻微不符合项：

1)教材未按要求定期评审修订，法规更新后未及时调整内容，存在过时信息；

2)事故案例数据库未定期更新，案例与培训内容匹配度不足；

3)培训课件、讲义未按班次归档留存，培训内容无法追溯；

4)教材内容通用性强，未结合企业岗位风险、生产工艺特点编制，针对性不足。5)安全培训专项资金保障与规范使用[必查项]1)是否将安全培训经费纳入企业年度安全生产费用预算，足额提取、单独核算、专款专用，保障培训工作所需资金；

2)培训经费是否覆盖师资课酬、教材编制印刷、场地租赁/维护、设备采购/维保、考核测评、学员培训期间工资待遇等全流程支出，无资金缺口；

3)培训经费使用是否规范，有无挪用、挤占培训经费的情况，资金使用有完整的审批流程、凭证记录，可追溯；

4)企业委托外部机构开展培训的，相关经费支出是否符合规定，合同、付款凭证、发票等资料完整留存。1)文件评审：查阅企业安全生产费用提取和使用管理制度、年度安全培训经费预算、经费使用台账、财务凭证、审批记录、外部培训合同及付款资料；

2)访谈验证：访谈财务部门负责人、安全培训管理人员，核实经费保障、使用管理情况；

3)合规性验证：核对经费提取是否符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》要求，使用范围是否合规，有无挪用情况。[法定强制留存证据]

1)安全生产费用提取和使用管理制度（含培训经费条款）；

2)年度安全培训经费预算及审批文件；

3)培训经费使用台账、财务凭证、审批记录；

[企业自主留存证据]

1)外部培训服务合同、付款凭证、发票；

2)年度培训经费预算执行情况分析报告。•严重不符合项：

1)未足额提取、专项列支安全培训经费，培训资金无保障，导致法定强制培训无法正常开展；

2)挪用、挤占安全培训经费，将培训经费用于非安全培训类支出，违反安全生产费用管理规定。

•轻微不符合项：

1)培训经费预算与培训计划不匹配，存在资金缺口；

2)经费使用台账、审批记录不完整，资金使用追溯性不足；

3)未保障从业人员培训期间的工资待遇，不符合法规要求。安全培训实施与全流程管控过程

（LS-PDCA-实施D阶段，核心实现培训合规落地、全员覆盖，是风险防控、能力提升的核心执行环节，契合第二道防线隐患治理的前置管控要求）

企业应明确安全培训的责任部门、对象、内容、方式和时间等管理要求。

企业应定期识别安全培训需求，提供所需的师资、场地、设备、教材和资金等资源，并对从业人员、相关方人员等进行相应的安全培训，安全培训内容、学时、方式等应符合相关要求。1)安全培训计划制定与审批执行[核心必查项]1)是否根据培训需求分析报告，制定年度安全生产培训计划，明确培训项目、培训对象、培训内容、培训时间/学时、培训师资、培训地点、培训方式、考核方式、责任部门等核心内容；

2)培训计划是否覆盖法规强制要求的所有培训类型，包括新员工三级安全教育、在岗人员再培训、特种作业人员培训、“四新”专项培训、转岗复岗人员培训、相关方人员培训、应急救护培训等；

3)年度培训计划是否经企业主要负责人审批后发布实施，计划调整、变更是否履行审批流程，留存完整记录；

4)是否严格按照培训计划组织实施培训，计划完成率是否达标，未按计划实施的培训项目是否有合理解释、延期实施计划及审批记录；

5)是否针对高风险岗位、重大风险管控、季节性安全风险、专项整治要求，制定专项培训方案，及时组织实施。1)文件评审：查阅年度安全生产培训计划及审批文件、专项培训方案、计划调整/变更审批记录、计划执行情况统计表；

2)执行追溯：核对培训计划与实际开展的培训记录、档案，核实计划完成情况，未完成项目的原因说明及后续安排；

3)访谈验证：访谈安全培训管理人员、业务部门负责人，核实培训计划的传达、执行情况。[法定强制留存证据]

1)年度安全生产培训计划及审批文件；

2)专项培训方案、计划调整/变更审批记录；

[企业自主留存证据]

1)培训计划执行情况跟踪表、月度/季度执行统计；

2)未按计划实施项目的情况说明、延期实施计划及审批记录。•严重不符合项：

1)未制定年度安全生产培训计划，培训工作无组织、无计划，法定强制培训未开展；

2)培训计划未经主要负责人审批发布，核心内容缺失，未覆盖法规强制要求的培训类型，存在重大培训管理漏洞；

3)培训计划严重脱离实际，未按计划组织实施，法定强制培训项目大量未完成，且无合理解释和整改安排。

•轻微不符合项：

1)培训计划内容不完整，部分核心要素缺失；

2)计划调整、变更未履行审批流程，无记录留存；

3)个别培训项目未按计划实施，未及时制定延期实施计划；

4)未针对高风险岗位、季节性风险制定专项培训方案。2)从业人员分类分级安全培训实施与合规性[核心必查项]1)是否严格落实新员工三级安全教育培训制度，加工制造业等生产单位新上岗人员必须经过厂（矿）级、车间（工段、区、队）级、班组级三级安全培训，未经培训合格不得上岗作业；

2)三级安全教育培训内容是否符合法规要求，学时是否达标（非高危行业新员工岗前培训≥24学时，高危行业新员工岗前培训≥72学时），各层级培训内容无重复、针对性强，培训后经考核合格方可上岗；

3)高危行业新招的井下作业人员、危险工艺操作岗位人员，是否在有经验的职工带领下实习满2个月后，方可独立上岗作业；是否落实师徒制培养制度，留存师徒协议、带教记录、考核记录；

4)企业主要负责人、安全生产管理人员是否按法规要求参加初次培训和年度再培训，学时符合要求（非高危行业初训≥32学时、每年再培训≥12学时；高危行业初训≥48学时、每年再培训≥16学时），自任职之日起6个月内经考核合格；

5)在岗从业人员是否按法规要求开展年度再培训，学时达标（非高危行业每年再培训≥8学时，高危行业每年再培训≥20学时），培训内容覆盖最新法规、岗位风险、隐患排查、应急处置、事故案例等；

6)从业人员在本企业内调整工作岗位、离岗一年以上重新上岗时，是否重新接受车间级和班组级的安全培训，经考核合格后方可上岗；

7)企业采用新工艺、新技术、新材料、新设备时，是否对相关从业人员进行专门的、有针对性的安全培训，经考核合格后方可上岗操作；

8)培训对象是否覆盖所有从业人员，包括正式员工、合同工、临时工、季节性用工、灵活用工人员，无遗漏。1)文件评审：查阅三级安全教育培训制度、新员工培训档案、师徒协议及带教记录、在岗人员再培训记录、转岗复岗人员培训记录、“四新”专项培训记录、考核成绩单；

2)分层抽样：

-新员工档案：随机抽查近1年入职的新员工培训档案，不少于20份，覆盖不同岗位、不同部门，核实三级培训内容、学时、考核的合规性；

-在岗人员培训：抽查各部门、各层级在岗人员的年度再培训记录，核实学时、内容、考核情况；

-转岗/复岗/“四新”培训：随机抽查相关培训记录，不少于10份，核实培训实施、考核情况；

3)人员访谈：随机访谈新员工、在岗员工、转岗员工、一线作业人员，核实培训内容掌握情况、培训实施的真实性；

4)现场验证：通过现场操作提问，验证员工对岗位安全知识、操作技能、应急处置方法的掌握程度。[法定强制留存证据]

1)三级安全教育培训管理制度、培训大纲、教材；

2)新员工三级安全教育培训档案、考核成绩单；

3)企业主要负责人、安全生产管理人员培训合格证明、再培训记录；

4)在岗从业人员年度再培训记录、考核资料；

5)转岗、离岗复岗人员安全培训记录、考核资料；

6)“四新”应用专项安全培训方案、培训记录、考核资料；

[企业自主留存证据]

1)师徒制培养协议、带教记录、考核评估资料；

2)临时用工、季节性用工人员培训记录。•严重不符合项：

1)新员工未经三级安全教育培训、考核合格即安排上岗作业，或三级培训学时严重不足，内容不符合法规要求；

2)高危行业新员工岗前培训学时不足72学时，主要负责人、安全管理人员未按法规要求参加培训考核，任职6个月内未取得考核合格证明；

3)采用“四新”技术后，未对相关人员开展专项培训即安排上岗操作，存在重大安全风险；

4)转岗、离岗复岗人员未重新开展安全培训即上岗，岗位安全知识、操作技能不匹配，引发安全隐患。

•轻微不符合项：

1)三级安全教育各层级培训内容重复，针对性不足，未结合对应层级的岗位风险；

2)师徒制带教记录不完整，考核评估资料缺失；

3)在岗人员年度再培训学时不足，培训内容未覆盖最新法规、事故案例、岗位风险变化；

4)培训记录不完整，缺少签到表、课件、考核成绩单等关键资料；

5)临时用工、季节性用工人员未纳入培训范围，未开展岗前安全培训。3)相关方人员安全培训实施与全流程管控[核心必查项]1)是否对所有进入企业作业现场的相关方人员开展安全培训，包括承包方作业人员、劳务派遣人员、实习学生、临时参观/访客人员，无遗漏；

2)劳务派遣人员是否纳入本单位从业人员统一管理，与自有员工执行同等的培训标准、培训要求，开展岗位安全操作规程、安全操作技能的教育和培训，建立完整的培训档案；

3)承包方作业人员入场前，是否开展企业级、作业现场级的安全培训，内容包括企业安全规章制度、作业现场风险、安全管控要求、应急处置方法、违章处罚规定等，经考核合格后方可办理入场手续，发放准入凭证；

4)对承包方人员的专项作业（如动火、有限空间、高处作业等危险作业），是否开展专项安全技术交底和培训，留存培训、交底记录；

5)中等职业学校、高等学校实习学生，是否开展针对性的岗前安全培训，提供必要的劳动防护用品，签订安全管理协议，明确校企双方培训责任，留存完整的培训记录；

6)临时访客、参观人员是否开展入厂前安全告知和基础安全培训，明确行走路线、安全注意事项、应急要求，由专人陪同入场；

7)是否对相关方人员的培训情况进行监督检查，对培训不合格、违章作业的人员采取清退、重新培训等管控措施，相关方培训档案与自有员工同标准管理、留存。1)文件评审：查阅相关方安全培训管理制度、劳务派遣人员培训档案、承包方入场培训记录、危险作业专项培训交底记录、实习学生培训资料、访客安全告知记录；

2)抽样核查：

-劳务派遣人员：随机抽查不少于10份培训档案，核实培训内容、学时、考核情况，与自有员工标准的一致性；

-承包方人员：抽查近1年的承包方项目入场培训记录，不少于15份，核实培训实施、考核、入场管控的闭环情况；

-实习学生、访客：抽查相关培训、告知记录，核实管控要求落实情况；

3)现场访谈：随机访谈现场作业的承包方人员、劳务派遣人员，核实入场培训内容掌握情况，危险作业专项培训交底情况；

4)现场验证：核查入场门禁系统，核实是否实现“未培训、不合格，不入场”的管控要求。[法定强制留存证据]

1)相关方安全培训管理制度、培训大纲；

2)劳务派遣人员安全培训档案、考核记录；

3)承包方作业人员入场安全培训记录、考核成绩单、准入凭证发放记录；

4)危险作业专项安全培训、技术交底记录；

5)实习学生安全培训记录、校企安全管理协议；

[企业自主留存证据]

1)临时访客安全告知书、入场陪同记录；

2)相关方人员培训监督检查记录、违章处置记录。•严重不符合项：

1)未将劳务派遣人员纳入本单位从业人员统一管理，未开展岗位安全培训，与自有员工培训标准不一致；

2)承包方作业人员未经入场安全培训、考核合格即进入作业现场，危险作业前未开展专项培训和安全技术交底，存在重大安全风险；

3)相关方人员培训管理完全失控，无培训记录、无考核要求、无管控措施，引发多起违章作业或险兆事件。

•轻微不符合项：

1)相关方培训内容针对性不足，未结合作业现场的具体风险、作业类型制定培训内容；

2)承包方入场培训记录不完整，缺少考核成绩单、培训课件等资料；

3)实习学生岗前培训不规范，培训内容、学时不足，未留存完整记录；

4)临时访客未开展入厂前安全告知，无专人陪同入场。4)安全培训内容合规性与针对性管控[必查项]1)培训内容是否严格符合国家、行业培训大纲要求，覆盖安全生产法律法规、标准规范、企业规章制度、岗位安全操作规程、危险有害因素及管控措施、隐患排查方法、应急处置与自救互救技能、事故案例警示等核心内容，无遗漏；

2)主要负责人培训内容是否覆盖法规要求的安全生产方针政策、法律法规、重大危险源管理、应急管理、事故调查处理、职业危害预防、先进管理经验等内容；

3)安全生产管理人员培训内容是否覆盖法规要求的安全生产管理、技术、职业卫生知识，伤亡事故统计报告、职业危害调查处理，应急预案编制、应急处置内容，隐患排查治理方法等；

4)培训内容是否结合岗位风险等级差异化设置，高风险岗位、特种作业岗位重点强化风险防控、安全操作、应急处置、违章危害等内容，针对性强；

5)培训内容是否及时更新，融入最新的法律法规、标准规范、政策要求，结合本企业、同行业的生产安全事故案例开展警示教育，避免使用过时、错误的内容；

6)培训内容是否贴合企业生产经营实际，避免照搬通用内容，结合企业生产工艺、设备设施、作业环境、风险特点编制，确保学用结合。1)文件评审：查阅各类培训的大纲、教材、课件、讲义，核对培训内容与法规、培训大纲、岗位风险的匹配度；

2)抽样核查：随机抽查不同类型培训的课件、讲义，不少于10个班次，核实内容的合规性、针对性、时效性；

3)访谈验证：访谈不同岗位的参训人员，核实培训内容与岗位实际的贴合度，对核心知识的掌握情况；

4)合规性验证：核对培训内容与最新法规、标准的一致性，核实是否及时更新相关内容。[法定强制留存证据]

1)各类别、各岗位培训大纲；

2)培训教材、课件、讲义、事故案例警示资料；

3)培训内容更新评审、修订记录；

[企业自主留存证据]

1)参训人员对培训内容的反馈意见、评估记录。•严重不符合项：

1)培训内容不符合法规、培训大纲的强制要求，核心内容缺失，如未覆盖岗位风险管控、应急处置、隐患排查等关键内容；

2)培训内容存在错误的安全知识、操作指引，与现行法规、标准冲突，可能误导学员，引发安全事故。

•轻微不符合项：

1)培训内容通用性强，未结合企业生产实际、岗位风险特点制定，针对性不足，学用脱节；

2)培训内容未及时更新，未融入最新法规、标准要求，使用过时的知识、案例；

3)事故警示教育不足，未结合本企业、同行业的事故案例开展针对性分析，警示效果差；

4)不同风险等级岗位的培训内容同质化，未对高风险岗位强化专项培训内容。5)安全培训学时管理与合规性管控[核心必查项]1)所有培训的学时是否严格符合《安全生产法》《生产经营单位安全培训规定》等法规的强制要求，不得随意缩减学时；

2)学时计量是否规范：线下培训1学时≥45分钟，线上培训1学时≥30分钟；培训时长20分钟以上不足45分钟的计0.5学时，不足20分钟的不计学时；

3)每日培训时长是否合规：线下培训每日累计不超过8学时，线上培训每日不超过10学时，每日总学时不超过12学时；连续培训2学时后，设置不少于10分钟的休息时间；

4)线上培训学时占比是否合规：线上培训学时不得超过相应培训大纲规定理论学时的40%-60%（按地方最新法规执行），不得用线上培训替代实操培训；

5)是否如实记录每位参训人员的培训学时，建立学时统计台账，由参训人员签字确认，确保学时记录真实、准确、完整；

6)特种作业人员培训学时是否符合特种作业培训大纲要求，实操培训学时占比不低于总学时的60%，确保实操技能培训到位。1)文件评审：查阅培训管理制度中学时管理要求、培训计划中的学时安排、学时记录统计表、考勤记录、线上培训平台学时统计数据；

2)合规性验证：核对各类培训的实际学时与法规强制要求的一致性，核实学时计量、每日时长、线上学时占比的合规性；

3)抽样追溯：随机抽查不同类型培训的学时记录，不少于20份个人培训档案，核实学时记录的真实性、准确性，有无缩减学时、虚假记录的情况；

4)系统核查：开展线上培训的，核查线上平台的学时统计规则、防作弊功能，核实学时记录的真实性。[法定强制留存证据]

1)培训学时管理规定；

2)培训计划中的学时安排表；

3)学员学时记录统计表、考勤记录表；

4)线上培训平台学时统计记录、学习轨迹数据；

[企业自主留存证据]

1)培训学时合规性自查记录。•严重不符合项：

1)法定强制培训学时严重不足，如新员工三级安全教育、主要负责人/安管人员培训、高危行业从业人员再培训学时未达到法规最低要求；

2)伪造、篡改培训学时记录，实际未开展培训或缩减学时，虚假记录培训学时，属于重大合规造假行为；

3)用线上培训完全替代实操培训，线上学时占比远超法规限制，特种作业实操培训学时严重不足，无法保障学员实操技能掌握。

•轻微不符合项：

1)学时计量不规范，不足45分钟的培训按1学时统计，休息时间计入培训学时；

2)每日培训时长超标，连续培训未按规定设置休息时间；

3)学员学时统计台账不完整，无学员签字确认，记录追溯性不足；

4)线上培训学时统计规则不符合法规要求，存在快进、代学等漏洞，学时记录真实性无法保障。6)安全培训方式适配性与过程管控[必查项]1)是否根据培训内容、培训对象、岗位特点，选择适配的培训方式，包括线下集中授课、现场实操教学、线上远程培训、案例研讨、情景模拟、应急演练、师带徒等多种方式，提升培训效果；

2)理论知识培训是否采用通俗易懂、互动性强的教学方式，避免照本宣科；实操技能培训是否采用“讲解-示范-实操-纠错-复盘”的教学流程，在专用实操场地开展，确保每位学员都能动手操作，熟练掌握技能；

3)线上培训平台是否符合法规要求，具备实名注册、身份验证、课程管理、学习记录、学时统计、自动抓拍、屏蔽快进、防止多点登录、无操作锁屏、防作弊等核心功能，如实记录学员培训过程和学时；

4)线下培训是否对培训过程进行全程监控并录像，留存培训过程影像资料；实操培训是否全程做好安全管控，培训前开展安全风险告知，培训中落实安全防护措施，配备监护人员，杜绝培训过程中的安全事故；

5)每期培训是否安排专职管理人员负责全过程管理，包括开班准备、考勤管理、课堂纪律、现场安全、资料收集等工作；

6)新聘用的授课教师是否开展试讲评估，合格后方可正式授课；教师授课是否严格按照教案、培训大纲实施，不得随意删减内容、缩减学时。1)文件评审：查阅培训教案、授课计划、线上平台管理制度及功能说明、培训过程管理记录、实操培训安全管控方案、监控录像留存记录；

2)现场观察：实地查看培训授课过程、实操培训现场，核实教学方式、过程管控、安全措施落实情况；

3)系统核查：登录线上培训平台，核实核心功能是否齐全、有效，是否存在代学、快进等管理漏洞；

4)抽样核查：抽查培训教案、教师授课记录，核实是否按大纲、教案实施培训；抽查线下培训监控录像，核实培训过程管控情况；

5)访谈验证：访谈参训学员、授课教师、培训管理人员，核实培训方式的适配性、过程管理的规范性。[法定强制留存证据]

1)培训教案、授课计划、课件；

2)线上培训平台功能说明、管理制度、平台备案证明（如有）；

3)线下培训全程监控录像资料、存储管理记录；

[企业自主留存证据]

1)教师试讲评估记录；

2)培训过程管理记录、课堂纪律管控记录；

3)实操培训安全风险告知记录、安全管控记录；

4)参训学员对培训方式、授课质量的反馈记录。•严重不符合项：

1)线上培训平台不具备身份验证、防作弊等核心功能，存在大量代学、快进、虚假学时的情况，线上培训完全失控；

2)实操培训未在专用场地开展，无安全防护措施、无安全风险告知、无监护人员，存在重大安全隐患，易引发培训过程中的人身伤害事故；

3)未按培训大纲、教案实施授课，随意删减核心培训内容、缩减培训学时，培训质量无法保障。

•轻微不符合项：

1)培训方式单一，以填鸭式授课为主，互动性、实操性不足，培训效果差；

2)实操培训未按规范流程开展，教师示范后未给学员充足的实操练习时间，未进行一对一纠错指导；

3)线下培训未安排专职管理人员全程管控，考勤、课堂纪律管理松散；

4)培训监控录像未按规定留存，或录像不完整，无法追溯培训全过程；

5)教师授课教案准备不充分，内容与培训大纲匹配度不足。7)特种作业人员专项培训与持证上岗管控[核心必查项]1)企业特种作业人员是否100%经专门的安全技术培训并考核合格，取得《特种作业操作证》后，方可上岗作业，严禁无证上岗、持过期证上岗、超范围作业；

2)是否建立特种作业人员管理台账，动态更新人员信息、证书信息、培训记录、复审记录，确保证书在有效期内；

3)特种作业操作证有效期6年，每3年复审1次，是否在证书期满前60日内，组织特种作业人员参加复审培训并办理复审/延期换证手续，杜绝证书过期失效；

4)是否对特种作业人员开展常态化的在岗继续培训、安全警示教育，结合岗位风险、事故案例、最新法规要求，定期开展专项培训，持续强化安全操作技能和风险防控意识；

5)特种作业人员离岗6个月以上重新上岗的，是否重新开展实操技能培训和考核，合格后方可上岗作业；

6)企业是否对特种作业人员的持证情况进行日常核查，严禁安排无特种作业操作证的人员从事特种作业；劳务派遣、承包方的特种作业人员，是否严格核验证书的真实性、有效性、作业范围匹配性，无证人员严禁入场作业。1)文件评审：查阅特种作业人员管理制度、特种作业人员管理台账、人员证书复印件及核验记录、复审培训记录、在岗培训记录、离