依法行政主体责任制度

PAGE依法行政主体责任制度一、总则（一）目的为深入贯彻落实全面依法治国战略部署，加强本公司/组织依法行政工作，明确各部门及人员在依法行政中的主体责任，规范行政行为，提高依法行政水平，保障公司/组织合法合规运营，维护公司/组织及相关方的合法权益，依据国家法律法规及相关行业标准，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门及其工作人员在履行行政管理职能过程中涉及的依法行政相关工作。（三）基本原则1.合法行政原则严格依照法律法规的规定开展行政管理活动，不得违反法律、法规、规章的禁止性规定，确保行政行为的合法性。2.合理行政原则行政行为应当符合公平、公正的原则，考虑相关因素，排除不相关因素的干扰，平等对待行政管理相对人，避免畸轻畸重。3.程序正当原则遵循法定程序，保障行政管理相对人的知情权、参与权和救济权。行政决策、行政执行、行政监督等过程应当公开透明，依法保障行政管理相对人的合法权益。4.高效便民原则积极履行法定职责，提高办事效率，提供优质服务，方便行政管理相对人，降低行政成本，实现行政管理的高效运行。5.诚实守信原则行政机关公布的信息应当全面、准确、真实。非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、变更已经生效的行政决定；因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。6.权责统一原则依法确定各部门及人员的行政权力和责任，做到权力与责任相统一。行政机关违法或者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力和责任的对等。二、主体责任界定（一）决策层责任1.公司/组织负责人作为依法行政的第一责任人，全面领导公司/组织依法行政工作，将依法行政工作纳入公司/组织发展战略和年度工作计划，确保依法行政工作与公司/组织整体工作协调推进。组织制定和完善依法行政工作制度，明确各部门及人员的依法行政职责，建立健全依法行政工作考核评价机制，推动依法行政工作有效落实。加强对重大行政决策的领导，主持重大行政决策合法性审查会议，对决策事项的合法性、合理性、可行性进行全面审查，确保决策符合法律法规和政策要求。监督检查公司/组织各部门依法行政工作开展情况，及时研究解决依法行政工作中存在的问题，对违法行政行为依法承担领导责任。2.决策机构成员参与公司/组织重大行政决策的讨论和审议，对决策事项提出意见和建议，充分发挥决策参谋作用。协助公司/组织负责人做好依法行政工作，对分管领域的依法行政工作进行指导和监督，确保分管工作依法依规开展。对决策机构作出的决策负责，按照职责分工组织实施决策事项，并及时向公司/组织负责人报告决策执行情况。（二）管理层责任1.各部门负责人作为本部门依法行政工作的直接责任人，负责组织实施本部门的依法行政工作，确保本部门各项行政行为合法合规。组织本部门工作人员学习法律法规和政策文件，提高依法行政意识和业务能力，定期开展依法行政培训和教育活动。对本部门起草的规范性文件、重大行政决策建议、行政合同等进行合法性初审，确保提交的文件和事项符合法律法规和政策要求。监督检查本部门工作人员的行政行为，及时纠正违法或不当行政行为，对本部门发生的违法行政行为承担主要领导责任。配合公司/组织内部监督检查机构对本部门依法行政工作进行监督检查，如实提供相关资料和信息，积极整改存在的问题。2.部门内设机构负责人负责组织本内设机构工作人员落实依法行政工作要求，具体承办本内设机构职责范围内的行政事务，确保行政行为依法依规进行。对本内设机构起草的行政文件、办理的行政事项等进行合法性审核，发现问题及时纠正，对本内设机构发生的违法行政行为承担直接领导责任。协助部门负责人做好本部门依法行政工作，配合开展依法行政培训和教育活动，提高本内设机构工作人员的依法行政水平。（三）执行层责任1.一般工作人员严格遵守法律法规和公司/组织的各项规章制度，依法履行岗位职责，按照法定程序和要求办理行政事务。积极参加依法行政培训和教育活动，不断提高自身依法行政意识和业务能力，熟练掌握与本职工作相关的法律法规和政策规定。在办理行政事务过程中，对涉及的法律法规和政策问题及时向部门负责人或相关法律专业人员咨询，确保行政行为合法合规。对发现的违法行政行为及时报告，配合公司/组织做好调查处理工作，对自身违法行政行为承担相应责任。三、依法行政工作流程（一）行政决策程序1.决策事项提出各部门根据工作需要，结合公司/组织发展战略和实际情况，提出重大行政决策建议，经部门负责人审核后报公司/组织决策机构。2.决策调研论证决策机构对拟决策事项进行研究，确定是否需要进行调研论证。如需调研论证，组织相关部门和人员开展调研，广泛听取意见，收集相关资料，对决策事项的必要性、可行性、合法性等进行论证。3.合法性审查决策事项提交决策机构审议前，由公司/组织法律事务部门或外聘法律顾问对决策事项进行合法性审查。合法性审查主要对决策事项是否符合法律法规规定、是否超越法定权限、是否违反法定程序等进行审查，并出具合法性审查意见。4.集体讨论决定决策机构对经过调研论证和合法性审查的决策事项进行集体讨论。决策机构成员充分发表意见，对决策事项的合法性、合理性、可行性进行全面审查，按照少数服从多数的原则作出决策。5.决策公布与执行决策作出后，按照规定程序及时公布决策结果。决策执行部门负责组织实施决策事项，明确责任分工，确保决策得到有效执行。在决策执行过程中，要加强跟踪检查，及时发现和解决问题，确保决策目标的实现。6.决策后评估决策执行完毕后，由决策机构组织对决策执行效果、决策的科学性和合理性等进行评估。评估结果作为今后决策的参考依据，对决策执行过程中发现的问题及时总结分析，提出改进措施和建议，不断完善决策机制。（二）规范性文件制定程序1.起草各部门根据工作需要，负责起草规范性文件。起草过程中应当深入调查研究，广泛征求意见，充分听取行政管理相对人、相关部门和专家学者的意见建议。2.征求意见规范性文件草案形成后，起草部门应当将草案发送给相关部门、行政管理相对人以及社会公众征求意见。征求意见期限一般不少于[X]个工作日，对涉及重大公共利益和群众切身利益的规范性文件，应当采取听证会、论证会等形式广泛听取意见。3.合法性审查规范性文件草案送审稿由起草部门报送公司/组织法律事务部门或外聘法律顾问进行合法性审查。合法性审查主要对规范性文件的制定主体、权限、程序、内容等是否符合法律法规规定进行审查，并出具合法性审查意见。4.集体审议经合法性审查通过的规范性文件草案，由起草部门提交公司/组织决策机构进行集体审议。决策机构成员对规范性文件草案进行审议，提出修改意见和建议，经修改完善后由决策机构负责人签署发布。5.公布与备案规范性文件发布后，应当及时在公司/组织内部网站或其他指定媒体上公布，自公布之日起[X]日后施行。同时，按照规定将规范性文件报上级主管部门和同级政府法制机构备案。（三）行政执法程序1.立案行政执法部门在日常监督检查或通过其他渠道发现违法行为线索后，认为需要立案查处的，应当填写立案审批表，报部门负责人批准立案。立案应当有明确的违法行为主体、违法事实和法律依据。2.调查取证立案后，行政执法部门应当按照法定程序开展调查取证工作。调查人员不得少于[X]人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。调查取证过程中，应当全面、客观、公正地收集证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录和现场笔录等。3.告知与听证在作出行政处罚决定前，行政执法部门应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人要求听证的，行政执法部门应当按照规定组织听证。听证应当公开举行，充分听取当事人的意见，保障当事人的合法权益。4.审查与决定调查终结后，行政执法人员应当撰写调查报告，提出处理意见，报部门负责人审查。部门负责人根据调查情况和处理意见，对行政处罚决定进行审批。重大行政处罚决定应当提交公司/组织决策机构集体讨论决定。5.送达与执行行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在[X]日内依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。当事人应当在规定的期限内履行行政处罚决定。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。四、监督与考核（一）内部监督1.自我监督各部门应当定期对本部门依法行政工作进行自查自纠，发现问题及时整改。对本部门起草的行政文件、作出的行政决策、实施的行政执法行为等进行自我审查，确保行政行为合法合规。2.层级监督公司/组织负责人对各部门依法行政工作进行监督检查，定期听取各部门依法行政工作汇报，及时发现和解决依法行政工作中存在的问题。各部门负责人对本部门工作人员的行政行为进行监督检查，及时纠正违法或不当行政行为。3.专门监督公司/组织设立内部监督检查机构，负责对各部门依法行政工作进行专项监督检查。监督检查机构定期开展依法行政专项检查，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。对违法行政行为进行调查处理，依法追究相关人员的责任。（二）外部监督1.接受社会监督公司/组织应当主动接受社会公众的监督，通过设立举报电话、邮箱、信箱等方式，畅通社会监督渠道。对社会公众反映的问题及时进行调查处理，并将处理结果及时反馈给社会公众。2.接受行政复议和行政诉讼公司/组织应当依法接受行政复议机关和人民法院的监督。对行政复议机关作出的行政复议决定和人民法院作出的行政判决、裁定，应当严格履行，认真整改存在的问题。同时，要加强对行政复议和行政诉讼案件的分析研究，总结经验教训，不断改进依法行政工作。（三）考核评价1.考核内容依法行政考核评价内容主要包括依法行政工作组织领导、制度建设、决策程序、规范性文件制定、行政执法、监督检查、行政复议和行政诉讼等方面的工作情况。2.考核方式依法行政考核评价采取日常考核与年度考核相结合的方式进行。日常考核由公司/组织内部监督检查机构负责，定期对各部门依法行政工作进行检查和评价。年度考核由公司/组织统一组织，采取部门自评、互评、公众评议和考核组评价相结合的方式进行。3.考核结果运用依法行政考核结果作为对各部门及其工作人员评先评优、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对依法行政工作成绩突出的部门和个人予以表彰和奖励；对依法行政工作不力、存在违法行政行为的部门和个人，依法依规追究责任。五、责任追究（一）责任追究原则1.依法依规原则责任追究应当严格依照法律法规和本制度的规定进行，做到事实清楚、证据确凿、定性准确与处理恰当。2.过错与责任相适应原则根据违法行政行为的性质、情节、后果以及责任人员的过错程度，确定相应的责任追究方式和幅度，做到过错与责任相适应。3.教育与惩处相结合原则通过责任追究，教育引导工作人员增强依法行政意识，规范行政行为，同时对违法行政行为依法予以惩处，维护法律法规的严肃性。（二）责任追究情形1.决策层责任追究情形违反法定程序作出重大行政决策，导致决策失误，给公司/组织造成重大损失的。对重大行政决策未进行合法性审查，或者经合法性审查发现存在违法问题仍作出决策的。拒不执行公司/组织决策机构作出的决策，或者在执行过程中擅自变更、调整决策内容，导致决策无法有效执行的。2.管理层责任追究情形本部门起草的规范性文件、重大行政决策建议、行政合同等存在违法问题，经审查发现后未及时纠正的。对本部门工作人员的违法行政行为未及时发现、制止和纠正，导致发生不良后果的。未按照规定履行行政决策程序，擅自作出行政决策，给公司/组织造成损失的。3.执行层责任追究情形未依法履行岗位职责，导致行政行为违法或不当，给行政管理相对人造成损失的。在行政执法过程中，违反法定程序，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。对上级交办或者其他部门移送的违法行政行为线索，未依法进行调查处理，或者隐瞒、包庇、袒护违法行为的。（三）责任追究方式1.责令改正对存在违法行政行为但情节较轻的，责令相关部门或人员立即改正违法行为，采取有效措施消除不良影响。2.通报批评对违法行政行为情节较重，尚未造成严重后果的，给予通报批评，在公司/组织内部公开曝光，责令相关部门或人员作出书面检查，限期整改。3.诫勉谈话对违法行政行为情节较为严重，可能影响公司/组织形象或造成一定损失的，对相关责任人员进行诫勉谈话，指出问题，提出整改要求，督促其改进工作。4.停职检查对违法行政行为情节严重，造成较大损失或恶劣影响的，责令相关责任人员停职检查，进行调查处理，待问题查清后再作进一步处理。5.党纪政纪处分对违法行政行为构成违纪的，按照党纪政纪的有关规定给予相应的党纪政纪处分。6.法律责任追究对违法行政行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。（四）责任追究程序1.线索发现通过内部监督检查、行政复议、行政诉讼、群众举报等渠道发现违法行政行为线索后，由公司/组织内部监督检查机构或相关部门进行初步调查核实。2.立案审查经初步调查核实，认为需要追究责任的，由内部监督检查机构填写立案审批表，报公司/组织负责人批准立案。立案后，成立调查组，对违法行政行为进行全面调查，收