工商行政执法责任制度

PAGE工商行政执法责任制度一、总则（一）制定目的为加强工商行政管理部门行政执法工作，规范行政执法行为，明确行政执法责任，保障法律、法规、规章的正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律法规和工商行政管理工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本工商行政管理部门及其执法人员在履行工商行政管理职能过程中实施的行政执法活动。（三）基本原则1.合法行政原则行政执法必须严格依照法律、法规、规章的规定进行，不得与法律、法规、规章相抵触。2.合理行政原则行政执法应当遵循公平、公正原则，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。3.程序正当原则行政执法应当严格遵循法定程序，依法保障行政管理相对人、利害关系人的知情权、参与权和救济权。行政机关工作人员履行职责，与行政管理相对人存在利害关系时，应当回避。4.高效便民原则行政执法应当遵守法定时限，积极履行法定职责，提高办事效率，提供优质服务，方便公民、法人和其他组织。5.诚实守信原则行政机关公布的信息应当全面、准确、真实。非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、变更已经生效的行政决定；因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。6.权责统一原则行政机关依法履行经济、社会和文化事务管理职责，要由法律、法规赋予其相应的执法手段。行政机关违法或者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力和责任的统一。依法做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。二、行政执法职责（一）市场主体登记管理职责1.依法办理各类企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体的设立、变更、注销登记及备案手续。2.对市场主体登记事项进行监督检查，查处违反登记管理法规的行为。（二）市场秩序监管职责1.规范市场交易行为，查处垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等垄断行为，以及不正当竞争、商业贿赂、虚假宣传、侵犯商业秘密等违法行为。2.加强对直销企业和直销人员及其直销活动的监督管理，查处违法直销和传销行为。3.负责商品交易市场专项治理，维护市场经营秩序，查处销售假冒伪劣商品等违法行为。4.监督管理网络商品交易及有关服务的行为，查处网络商品交易及有关服务中的违法行为。（三）消费者权益保护职责1.受理和处理消费者投诉、举报，调解消费纠纷。2.查处侵害消费者权益的违法行为，保护消费者的合法权益。3.开展消费维权宣传教育，提高消费者的自我保护意识和能力。（四）商标广告监管职责1.负责商标管理工作，依法保护商标专用权，查处商标侵权行为，指导企业实施商标战略。2.监督管理广告活动，查处广告违法行为，指导广告业发展。（五）合同监管职责1.监督管理合同行为，查处合同欺诈等违法行为。2.负责动产抵押物登记，监督管理拍卖行为。三、行政执法程序（一）立案1.工商行政管理部门在监督检查中发现违法行为或者收到投诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的案件线索后，应当予以审查，并在7个工作日内决定是否立案。2.立案应当填写立案审批表，同时附上相关材料，报本部门负责人批准。（二）调查取证1.立案后，办案人员应当及时进行调查取证，收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始证据有困难的，可以复制、拍照、录像，但应当注明出处并由证据提供人签名或者盖章确认。2.办案人员调查取证时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。3.办案人员可以询问当事人及证明人。询问应当个别进行，并制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认。办案人员亦应当在笔录上签名。被询问人拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的，办案人员应当在笔录上注明。4.办案人员可以要求当事人及证明人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。5.办案人员可以采取抽样取证的方法收集证据。抽样取证应当采取随机的方式，抽取样品的数量以能够认定事实为限。6.在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经工商行政管理部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。（三）核审1.案件调查终结，办案机构应当写出调查终结报告，并将案卷交由本部门负责法制工作的机构或者专职法制人员进行核审。2.核审机构或者专职法制人员接到办案机构的核审材料后，应当予以登记，并指定具体承办人员负责核审工作。3.核审机构或者专职法制人员应当对案件的以下内容进行核审：所办案件是否具有管辖权；当事人的基本情况是否清楚；案件事实是否清楚、证据是否充分；定性是否准确；适用法律、法规、规章是否正确；处罚是否适当；程序是否合法。4.核审机构或者专职法制人员核审完毕，应当提出书面意见，经本部门负责人批准后，由办案机构以办案机关的名义制作处理决定。（四）告知1.工商行政管理部门在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知当事人权利可以采用书面形式，也可以采用口头形式。采用口头形式的，办案人员应当将告知情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。（五）听证1.工商行政管理部门作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：责令停产停业；吊销许可证或者执照；较大数额罚款；法律、法规和规章规定的其他情形。2.当事人要求听证的，应当在收到告知书之日起3个工作日内以书面或者口头形式提出。当事人以口头形式提出的，办案人员应当将当事人的要求记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。3.工商行政管理部门应当在收到当事人要求听证的申请后3个工作日内，确定听证主持人。听证主持人应当由本部门法制机构工作人员或者其他非本案办案人员担任。4.听证主持人应当在举行听证7日前将举行听证的时间、地点通知当事人及有关人员。当事人要求变更听证时间、地点的，应当在举行听证3日前提出。经听证主持人同意，可以变更听证时间、地点。5.听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。6.听证按照下列程序进行：主持人宣布听证开始，核对当事人身份，宣布案由，宣布听证员、记录员名单，告知当事人在听证中的权利义务，询问当事人是否申请回避；案件调查人员提出当事人的违法事实、证据、依据及处罚建议；当事人及其委托代理人进行陈述、申辩和质证；听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；案件调查人员、当事人及其委托代理人相互辩论；当事人及其委托代理人作最后陈述；主持人宣布听证结束。7.听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。主持人、记录员应当在笔录上签字或者盖章。（六）决定1.工商行政管理部门负责人经对案件调查终结报告、核审意见或者听证报告进行审查，根据不同情况分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。2.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由工商行政管理部门负责人集体讨论决定。（七）送达1.工商行政管理部门送达行政处罚决定书，应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内按照下列方式送达：直接送达当事人的，由当事人在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章；当事人在送达回证上注明的签收日期为送达日期。无法直接送达的，可以委托当地工商行政管理部门代为送达，也可以挂号邮寄送达，邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期。采取上述方式无法送达的，公告送达。公告送达，可以在全国性报纸或者办案机关所在地的省一级报纸上予以公告，也可以在工商行政管理部门公告栏张贴公告，并可以同时在工商行政管理部门网站上公告。自公告发布之日起经过60日，即视为送达。（八）执行1.行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.作出罚款决定的工商行政管理部门应当与收缴罚款的机构分离。除依照《行政处罚法》第四十七条、第四十八条规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的工商行政管理部门及其办案人员不得自行收缴罚款。4.当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的工商行政管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。四、行政执法监督（一）内部监督1.建立健全行政执法监督制度，加强对行政执法活动的日常监督检查。2.定期对行政执法案件进行评查，发现问题及时督促整改。3.对执法人员的执法行为进行监督，发现违法违纪行为依法依规严肃处理。（二）外部监督1.接受上级工商行政管理部门的监督指导，及时落实上级的监督意见。2.接受政府法制部门的监督，配合做好相关工作。3.接受社会监督，通过设立举报电话、信箱等方式，广泛听取社会各界对工商行政执法工作的意见和建议，及时处理群众举报和投诉。五、责任追究（一）责任追究的情形1.执法人员在行政执法过程中，有下列情形之一的，应当追究其行政执法责任：超越法定职权或者滥用职权的；违反法定程序的；适用法律、法规、规章错误的；认定事实不清，证据不足的；不履行或者不正确履行法定职责的；违法实施行政处罚的；其他违法违纪行为。2.因故意或者重大过失，导致行政执法行为违法并造成严重后果的，应当从重追究责任。（二）责任追究的方式1.责令改正；2.通报批评；3.暂扣