公证员职业责任制度

PAGE公证员职业责任制度一、总则（一）制定目的为加强公证员队伍建设，规范公证员执业行为，提高公证质量，保障公证当事人合法权益，促进公证事业健康发展，依据《中华人民共和国公证法》等相关法律法规，制定本职业责任制度。（二）适用范围本制度适用于在本公证机构依法取得公证员执业证书，从事公证业务的公证员。（三）基本原则1.依法执业原则公证员应当严格依照法律法规和行业标准履行职责，确保公证活动合法合规。2.公正诚信原则秉持公正、客观的态度办理公证事务，诚实守信，维护公证的公信力。3.过错责任原则公证员因故意或重大过失给当事人、公证机构造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。二、公证员职责与义务（一）公证员职责1.受理、审查当事人的公证申请，根据不同公证事项的办证规则，分别审查当事人的身份、资格和相应的权利能力、行为能力，以及申请公证的事项及其所提供的证明材料是否真实、合法、充分。2.按照规定的程序和格式出具公证书，对出具的公证书的真实性、合法性负责。3.解答当事人对公证事项的咨询，提供有关公证法律知识方面的帮助。4.保守在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。（二）公证员义务1.遵守法律、法规和职业道德，恪守执业纪律。2.按照国家规定或公证机构要求，定期参加业务培训和职业道德教育，不断提高业务素质和职业道德水平。3.不得同时在两个以上公证机构执业。4.不得从事有报酬的其他职业。5.不得为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证。6.自觉接受司法行政机关和公证协会的监督、管理。三、执业过错责任认定（一）过错情形1.违反法律法规、规章及行业规范办理公证的。2.因故意或重大过失对应当审查的事项未审查或审查不严的。3.为不真实、不合法的事项出具公证书的。4.泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私的。5.与当事人恶意串通，损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益的。6.违反公证程序规则，严重影响公证质量的。7.其他因故意或重大过失导致公证错误或给当事人、公证机构造成损失的情形。（二）认定程序1.当事人、公证机构或其他利害关系人认为公证员存在执业过错的，可以向公证机构提出书面投诉。投诉材料应当包括投诉人的基本情况、投诉事项及理由、相关证据材料等。2.公证机构收到投诉后，应当进行登记，并在[X]个工作日内决定是否受理。决定受理的，应当及时通知投诉人；决定不予受理的，应当书面告知投诉人并说明理由。3.公证机构受理投诉后，应当成立由[X]名以上公证员组成的调查小组，对投诉事项进行调查核实。调查小组应当通过查阅公证卷宗、询问当事人、证人等方式收集证据，并制作调查笔录。4.调查小组在调查结束后，应当撰写调查报告，提出是否存在执业过错及过错责任的初步意见。调查报告应当包括调查过程、事实依据、法律依据、过错责任认定意见等内容。5.公证机构应当根据调查小组的调查报告，召开专门会议进行审议。审议通过的，应当作出认定公证员存在执业过错及过错责任的决定，并书面通知投诉人及被投诉的公证员。被投诉的公证员有权进行陈述和申辩。6.公证员对公证机构作出的执业过错责任认定决定不服的，可以自收到决定之日起[X]日内向本公证机构的上级主管部门申请复核。上级主管部门应当在收到复核申请之日起[X]个工作日内作出复核决定，并书面通知申请人及原认定机构。四、赔偿责任承担（一）赔偿责任主体因公证员执业过错给当事人、公证机构造成损失的，由该公证员所在的公证机构承担赔偿责任。公证机构承担赔偿责任后，可以根据公证员的过错程度，向有故意或重大过失的公证员追偿部分或全部赔偿费用。（二）赔偿范围1.当事人因公证错误遭受的直接经济损失，包括但不限于财产损失、可得利益损失等。2.当事人为纠正公证错误而支付的合理费用，如律师费、诉讼费等。（三）赔偿方式与时间1.公证机构应当在收到当事人赔偿请求后的[X]个工作日内，对赔偿请求进行审查。经审查认为应当赔偿的，应当与当事人协商赔偿方式和赔偿金额。协商一致的，应当签订赔偿协议，并在协议签订后的[X]个工作日内支付赔偿款项。2.经协商无法达成一致意见的，当事人可以依法向人民法院提起诉讼。公证机构应当积极配合诉讼，按照人民法院的判决承担赔偿责任。五、职业责任追究（一）内部惩戒1.警告对情节较轻的执业过错行为，给予警告处分。警告处分应当以书面形式作出，并送达被处分的公证员。2.记过对情节较重的执业过错行为，给予记过处分。记过处分期限为[X]个月，期间不得晋升职务、级别和工资档次。3.记大过对情节严重的执业过错行为，给予记大过处分。记大过处分期限为[X]个月，期间不得晋升职务、级别和工资档次，不得参加各类评先评优活动。4.降级对造成重大损失或恶劣影响的执业过错行为，给予降级处分。降级处分降低一个职务层次，相应降低工资级别。5.撤职对情节特别严重的执业过错行为，给予撤职处分。撤职处分撤销现任职务，按照规定降低级别和工资档次。6.开除对严重违反法律法规和职业道德，造成极其严重后果的执业过错行为，给予开除处分。开除处分解除与公证员的人事关系。2.内部惩戒程序（1）公证机构发现公证员存在应当给予内部惩戒的情形后，应当进行初步调查核实。调查核实工作可以由公证机构的监察部门或其他指定部门负责。（2）经调查核实后，认为应当给予内部惩戒的，公证机构应当制作惩戒建议书，写明被惩戒公证员的基本情况、执业过错事实、惩戒依据和惩戒建议等内容。（3）惩戒建议书应当提交公证机构的专门会议进行审议。审议通过的，应当作出内部惩戒决定，并书面通知被惩戒的公证员。被惩戒的公证员有权进行陈述和申辩。（4）公证机构应当将内部惩戒决定存入公证员执业档案，并在一定范围内予以通报。（二）行业处分1.行业处分种类（1）通报批评由公证协会在行业内对存在执业过错的公证员进行通报批评，以警示其他公证员。（2）公开谴责公证协会通过公开渠道对严重违反职业道德和执业纪律的公证员进行公开谴责，以维护行业形象。（3）暂停会员资格对情节严重的违规行为，暂停公证员的会员资格，暂停期限为[X]个月至[X]年不等。暂停会员资格期间，不得参加公证协会组织的各类活动。（4）取消会员资格对特别严重的违规行为，取消公证员的会员资格，终身不得重新申请加入公证协会。2.行业处分程序（1）公证协会收到有关公证员存在应当给予行业处分情形的举报或投诉后，应当进行登记，并在[X]个工作日内决定是否受理。决定受理的，应当及时通知举报人或投诉人；决定不予受理的，应当书面告知举报人或投诉人并说明理由。（2）公证协会受理投诉后，应当成立专门的调查委员会，对投诉事项进行调查核实。调查委员会应当按照规定的程序和方法进行调查，收集相关证据，并制作调查笔录。（3）调查委员会在调查结束后，应当撰写调查报告，提出是否存在应当给予行业处分及处分种类的初步意见。调查报告应当包括调查过程、事实依据、行业规范依据、处分意见等内容。（4）公证协会应当根据调查委员会的调查报告，召开常务理事会或理事会会议进行审议。审议通过的，应当作出行业处分决定，并书面通知被处分的公证员及所在的公证机构。被处分的公证员有权进行陈述和申辩。（5）公证协会应当将行业处分决定在行业内予以公布，并报送司法行政机关备案。（三）行政处罚1.行政处罚种类（1）警告对违反法律法规情节较轻的公证员，由司法行政机关给予警告处罚。（2）罚款根据违法情节轻重，司法行政机关可以对公证员处以[X]元以上[X]元以下的罚款。（3）停止执业对违法情节严重的公证员，司法行政机关可以责令其停止执业[X]个月以上[X]年以下。（4）吊销执业证书对严重违法违规，造成重大社会影响的公证员，司法行政机关可以吊销其公证员执业证书。2.行政处罚程序（1）司法行政机关在履行监督管理职责过程中，发现公证员存在应当给予行政处罚的情形后，应当进行立案调查。立案调查应当制作立案决定书，并指定两名以上执法人员负责调查工作。（2）执法人员应当通过询问当事人、证人，查阅、复制相关文件和资料，现场检查等方式收集证据，并制作调查笔录和现场检查笔录。（3）调查结束后，执法人员应当撰写调查报告，提出行政处罚建议。调查报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、证据材料、法律依据、处罚建议等内容。（4）司法行政机关应当对调查报告进行审查，并告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，当事人有权进行陈述和申辩。当事人要求听证的，司法行政机关应当组织听证。（5）司法行政机关根据审查结果和当事人的陈述、申辩或听证情况，作出行政处罚决定，并制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当送达当事人。（6）当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不提起诉讼，又不履行处罚决定的，司法行政机关可以依法申请人民法院强制执行。六、职业责任保险（一）保险购买公证机构应当按照规定为公证员购买职业责任保险，以分散执业风险，保障公证机构和公证员的利益。职业责任保险的保险期限应当与公证员的执业期限相匹配，保险金额应当根据公证机构的业务规模、风险状况等因素合理确定。（二）保险理赔1.当公证员因执业过错给当事人造成损失，且公证机构承担赔偿责任后，公证机构应当及时向保险公司提出理赔申请。理赔申请应当提交保险合同、赔偿协议、法院判决书等相关证明材料。2.保险公司收到理赔申请后，应当按照保险合同的约定进行审核。审核通过的，应当在规定的时间内将保险赔偿款项支付给公证机构。3.公证机构应当将保险赔偿款项专项用于支付赔偿当事人的损失，不得挪作他用。七、培训与教育（一）培训计划公证机构应当制定年度培训计划，定期组织公证员参加业务培训和职业道德教育。培训计划应当根据公证业务发展需求、法律法规更新情况以及公证员队伍现状等因素制定，确保培训内容具有针对性和实用性。（二）培训内容1.法律法规培训组织公证员学习国家最新颁布的法律法规，特别是与公证业务相关的法律法规，确保公证员准确掌握和运用法律规定办理公证事务。2.业务技能培训开展各类公证业务的操作规范、技巧培训，提高公证员的业务水平和办证能力。培训内容可以包括公证文书的制作、证据的审查判断、特殊公证事项的办理等。3.职业道德教育加强公证员的职业道德教育，培养公证员的职业操守和敬业精神。教育内容可以包括职业道德规范解读、典型案例分析、职业道德与职业责任的关系等。（三）培训方式1.内部培训由公证机构内部的资深公证员或邀请外部专家进行授课，开展专题讲座、案例研讨等培训活动。2.外部培训选派公证员参加司法行政机关、公证协会组织的各类培训课程、研讨会、学术交流活动等，拓宽公证员的视野，学习先进的业务经验和管理理念。3.在线学习利用网络平台，为公证员提供在线学习课程、视频资料等，方便公证员随时随地进行学习。八、监督与检查（一）内部监督1.公证机构应当建立健全内部监督机制，加强对公证员执业活动的日常监督检查。监督检查内容包括公证员的办证质量、遵守职业道德和执业纪律情况、业务学习情况等方面。2.设立专门的质量检查部门或配备质量检查人员，定期对公证卷宗进行抽查，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.建立公证员执业档案，记录公证员的执业经历、奖惩情况、业务培训情况等信息，作为对公证员进行考核评价和监督管理的重要依据。（二）行业监督1.公证协会应当充分发挥行业自律组织的作用，加强对公证员的行业监督。通过制定行业规范、开展行业检查、组织行业评比等方式，引导公证员依法执业、诚信执业。2.建立公证员诚信档案，记录公证员在执业过程中的诚信表现，对诚信记录不良的公证员进行重点关注和监