纪委走读式谈话安全制度

纪委走读式谈话安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于强化内部风险防控的相关规定制定，旨在规范公司纪委走读式谈话（以下简称“谈话”）的开展流程，防范谈话过程中的信息安全、廉洁风险及操作风险，确保谈话工作依法合规、安全高效。结合公司实际管理需求，通过明确职责分工、细化操作标准、完善运行机制，构建全过程、多层次的谈话安全管理体系，提升监督执纪工作规范化水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。谈话范围涵盖但不限于干部选拔任用、重大项目决策、关键业务执行、违规违纪问题调查等场景，以及涉及敏感信息、商业秘密、个人隐私的谈话活动。所有参与谈话活动的主体均应严格遵守本制度规定，确保谈话过程合法合规、信息安全可控。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“谈话专项管理”指公司纪委针对监督执纪工作，通过建立谈话制度、规范操作流程、强化风险防控，实现谈话工作标准化、安全化的管理模式。（二）“谈话风险”指在谈话过程中可能引发的信息泄露、泄密、干扰证人作证、诬告陷害等风险事件。（三）“谈话合规”指谈话活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保谈话主体、内容、程序、方式合法正当。第四条谈话专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。谈话范围应覆盖所有需要开展谈话的业务场景及人员，确保监督执纪无死角。（二）责任到人原则。明确谈话组织者、参与者、记录者的职责分工，落实责任追究机制。（三）风险导向原则。聚焦谈话过程中的重点风险点，实施分级管控，优先防范重大风险。（四）持续改进原则。根据法规变化、业务调整及风险事件，动态优化谈话流程及安全措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司谈话专项管理工作的第一责任人，对谈话工作的总体合规性、安全性负全面领导责任；分管纪检、人力资源等业务的领导为直接责任人，负责谈话工作的具体组织协调与监督执行。第六条设立谈话专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司谈话专项管理工作，制定整体策略与制度框架；（二）审批重大谈话事项的决策方案，协调跨部门资源；（三）监督谈话过程的安全性，定期评估风险防控效果。第七条公司纪检部门为公司谈话专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）负责谈话制度的制定、修订与解释；（二）组织谈话人员的专业培训，规范谈话流程；（三）建立谈话信息安全管理系统，监控重点风险点；（四）定期汇总谈话情况，提出优化建议。第八条公司人力资源、法务、信息科技等部门为谈话专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）人力资源部门：负责谈话对象的政治背景、廉洁档案审核；（二）法务部门：提供谈话合规性法律支持，审核谈话协议；（三）信息科技部门：保障谈话系统的数据安全与权限控制。第九条各部门、下属单位及业务条线为谈话专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实领导小组及纪检部门的谈话要求，开展具体谈话工作；（二）对本领域谈话风险进行日常排查，及时上报异常情况；（三）配合纪检部门开展谈话记录的保密审查与归档管理。第十条谈话参与人员（包括组织者、记录员、保密员等）应履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署《谈话保密承诺书》，明确保密义务与违规后果；（二）风险上报义务：发现谈话风险事件或泄密苗头，应立即向纪检部门报告；（三）规范操作：使用公司统一配置的谈话工具，严禁私自录音录像或传输涉密数据。第三章谈话管理重点内容与要求第十一条谈话场所安全管控。谈话应在具备保密条件的场所进行，确保物理环境无监听风险。涉及敏感内容的谈话，应选择具备监控、隔音、门禁系统的专用房间，并由专人全程值守。禁止在公共区域或开放网络环境下开展谈话。第十二条谈话信息安全管控。谈话记录、录音、录像等资料属涉密文件，应按以下标准管理：（一）信息脱敏：敏感个人身份信息、财务数据应进行脱敏处理；（二）分级存储：根据信息敏感度，采用不同安全等级的存储介质，限制访问权限；（三）销毁规范：谈话结束后，录音录像资料应按规定销毁，纸质记录应履行审批后存档。第十三条谈话记录规范管理。谈话记录应真实、完整，包括谈话时间、地点、参与人员、谈话要点等要素。记录员应同步记录，避免使用模糊表述或主观推断。谈话结束后，记录需经谈话组织者复核签字，电子记录需进行数据加密。第十四条谈话参与人员保密义务。所有参与谈话的人员应签署保密协议，谈话期间及结束后均不得泄露谈话内容。谈话组织者应向谈话对象明确保密要求，禁止无关人员旁听，确需见证的应经领导小组批准。第十五条谈话对象权利保障。谈话对象有权了解谈话目的、依据及后续处理流程，有权要求复核谈话记录的准确性。严禁以威胁、诱导等方式获取虚假信息，禁止将谈话内容用于非监督执纪目的。第十六条谈话风险评估与预案。对涉及重大敏感事项的谈话，应提前进行风险评估，制定应急预案。如遇谈话对象情绪失控、信息泄露等突发情况，应立即中止谈话并启动预案，同时向上级报告。第十七条谈话工具安全使用。公司统一配置的谈话系统应具备身份认证、操作日志、数据加密等功能，禁止使用个人手机、非合规设备记录谈话内容。系统运维人员应履行保密义务，定期检查安全漏洞。第四章谈话管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司纪检部门应每年对谈话制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及风险事件，及时修订制度条款。制度修订需经领导小组审议，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制。公司每年开展谈话风险排查，重点识别以下风险点：（一）谈话场所存在监听风险；（二）谈话记录未按规定脱敏或存储；（三）参与人员保密意识不足；（四）谈话系统存在技术漏洞。风险排查结果需形成报告，报领导小组决策是否启动预警。第二十条合规审查机制。谈话活动必须经过合规审查后方可实施，审查要点包括：（一）谈话依据是否充分；（二）谈话程序是否合规；（三）信息安全措施是否到位。未经合规审查的谈话活动一律禁止，违者追究组织者责任。第二十一条风险应对机制。对一般风险事件，由纪检部门制定整改方案，限期整改；对重大风险事件，启动以下流程：（一）立即中止谈话，保护现场；（二）启动应急预案，控制影响范围；（三）向上级报告事件情况，配合调查。第二十二条责任追究机制。对违反谈话制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，纳入个人绩效考核；（二）一般违规：责令整改，暂停谈话资格；（三）严重违规：依规给予纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制。每年由领导小组牵头开展谈话专项管理评估，内容包括：（一）制度执行情况；（二）风险防控效果；（三）员工满意度。评估结果作为制度优化的重要依据。第五章谈话管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人应定期听取谈话专项管理工作汇报，协调解决重大问题。各部门负责人应落实“一岗双责”，既抓业务又抓合规。第二十五条考核激励机制。将谈话合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对在谈话安全工作中表现突出的个人，给予表彰奖励。第二十六条培训宣传机制。每年开展谈话专项培训，内容涵盖制度流程、风险防控、信息安全等，培训考核不合格者不得参与谈话工作。通过内部平台发布典型案例，强化全员合规意识。第二十七条信息化支撑。建设谈话管理系统，实现以下功能：（一）在线申请谈话，自动生成审批流程；（二）录音录像实时加密存储，权限分级管理；（三）风险事件智能预警，生成分析报告。第二十八条文化建设。通过以下措施营造合规氛围：（一）发布《谈话专项管理手册》，明确操作规范；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督。第二十九条报告制度。各部门应按季度向纪检部门报送谈话管理情况，内容包括：（一）谈话活动数量、类型及完成情况；