审计局信息资产管理制度

PAGE审计局信息资产管理制度一、总则（一）目的为加强审计局信息资产的管理，确保信息资产的安全、完整和有效利用，保障审计工作的顺利开展，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局机关及所属各单位的信息资产，包括但不限于计算机设备、网络设备、存储设备、软件系统、数据资源、文档资料等。（三）基本原则1.安全保密原则：确保信息资产的安全性和保密性，防止信息泄露、篡改和丢失。2.规范管理原则：建立健全信息资产管理制度，规范信息资产的采购、使用、维护、处置等流程。3.有效利用原则：充分发挥信息资产的作用，提高审计工作效率和质量。4.责任追究原则：对违反信息资产管理制度的行为进行责任追究。二、信息资产管理职责（一）信息资产主管部门审计局办公室作为信息资产主管部门，负责制定和完善信息资产管理制度，牵头组织信息资产的采购、验收、登记、调配、处置等工作，协调解决信息资产管理中的重大问题。（二）信息资产使用部门各业务科室和下属单位为信息资产使用部门，负责本部门信息资产的日常使用、维护和保管，确保信息资产的正常运行和安全使用。（三）信息资产管理人员信息资产主管部门和使用部门应指定专人负责信息资产的管理工作，信息资产管理人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉信息资产管理制度和操作规程。三、信息资产采购与验收（一）采购计划各部门根据工作需要，提出信息资产采购申请，填写《信息资产采购申请表》，详细说明采购资产的名称、规格、数量、用途等信息。信息资产主管部门汇总审核后，编制年度信息资产采购计划，报局领导审批。（二）采购实施信息资产采购计划批准后，由信息资产主管部门按照政府采购相关规定组织实施采购。采购过程中，应严格按照采购程序进行，确保采购过程的公开、公平、公正。（三）验收信息资产到货后，信息资产主管部门应组织相关人员进行验收。验收内容包括资产的数量、规格、型号、质量、性能等是否符合采购合同要求。验收合格后，填写《信息资产验收单》，办理资产入库手续。四、信息资产登记与标识（一）资产登记信息资产主管部门应建立信息资产台账，对每一项信息资产进行详细登记，记录资产的名称、型号、规格、购置时间、使用部门、保管人等信息。信息资产台账应定期更新，确保账实相符。（二）资产标识信息资产主管部门应对信息资产进行标识，标识内容应包括资产名称、编号、使用部门等。资产标识应清晰、牢固，便于识别和管理。五、信息资产使用与维护（一）使用管理1.信息资产使用部门应按照信息资产的使用说明和操作规程正确使用信息资产，不得擅自更改信息资产的配置和用途。2.信息资产使用人员应妥善保管信息资产，不得随意转借他人使用。如因工作需要转借，应经信息资产主管部门批准，并办理相关手续。3.信息资产使用人员应定期对信息资产进行检查和维护，确保信息资产的正常运行。如发现信息资产出现故障或异常情况，应及时报告信息资产管理人员。（二）维护管理1.信息资产主管部门应制定信息资产维护计划，定期对信息资产进行维护和保养，确保信息资产的性能和安全性。2.信息资产维护工作应委托具有相应资质的专业机构或人员进行，维护人员应严格按照维护计划和操作规程进行维护，确保维护质量。3.信息资产维护过程中，如需更换硬件设备或软件系统，应按照相关规定进行审批和采购。六、信息资产存储与备份（一）存储管理1.信息资产主管部门应根据信息资产的类型和重要性，合理规划信息资产的存储位置和存储方式。2.信息资产存储应遵循安全、可靠、便于管理的原则，确保信息资产的存储安全。3.信息资产存储设备应定期进行检查和维护，确保存储设备的正常运行。（二）备份管理1.信息资产主管部门应制定信息资产备份策略，定期对重要信息资产进行备份。备份方式可采用磁带备份、磁盘备份、云备份等多种方式。2.信息资产备份数据应存储在安全可靠的位置，并定期进行检查和验证，确保备份数据的完整性和可用性。3.信息资产备份数据的保存期限应根据相关法律法规和业务需求确定，保存期限届满后，应按照规定进行销毁。七、信息资产安全管理（一）安全策略1.信息资产主管部门应制定信息资产安全策略，明确信息资产安全管理的目标、原则和措施。2.信息资产安全策略应包括网络安全策略、数据安全策略、用户认证与授权策略等内容，确保信息资产的安全。（二）安全防护1.信息资产主管部门应采取必要的安全防护措施，如防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等，防止信息资产受到网络攻击和恶意软件的侵害。2.信息资产使用人员应严格遵守信息资产安全管理制度，不得随意安装未经授权的软件和设备，不得随意访问外部网络和网站。3.信息资产主管部门应定期对信息资产进行安全检查和评估，及时发现和消除安全隐患。（三）应急处置1.信息资产主管部门应制定信息资产安全应急预案，明确应急处置的流程和责任分工。2.信息资产安全应急预案应定期进行演练，确保在信息资产发生安全事件时能够及时、有效地进行处置。3.信息资产发生安全事件后，信息资产主管部门应及时报告局领导，并采取必要的措施进行处理，防止事件扩大。八、信息资产处置（一）处置申请信息资产使用部门因资产报废、闲置、损坏等原因需要处置信息资产时，应填写《信息资产处置申请表》，详细说明处置资产的名称、型号、规格、购置时间、处置原因等信息。信息资产主管部门汇总审核后，报局领导审批。（二）处置方式信息资产处置方式包括报废、出售、捐赠等。处置方式应根据资产的实际情况和相关规定确定。（三）处置实施信息资产处置申请批准后，由信息资产主管部门按照相关规定组织实施处置。处置过程中，应严格按照处置程序进行，确保处置过程的公开、公平、公正。（四）处置记录信息资产主管部门应建立信息资产处置台账，对每一项信息资产的处置情况进行详细记录，记录处置资产的名称、型号、规格、处置时间、处置方式、处置价格等信息。信息资产处置台账应定期更新，确保账实相符。九、监督与检查（一）监督检查机制信息资产主管部门应建立健全信息资产监督检查机制，定期对信息资产的管理情况进行监督检查。监督检查内容包括信息资产的采购、验收、登记、使用、维护、存储、备份、安全、处置等环节。（二）检查方式监督检查可采用定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行。检查过程中，应查阅相关文件资料、实地查看信息资产、询问相关人员等，确保检查结果的真实性和准确性。（三）问题整改对监督检查中发现的问题，信息资产主管部门应及时下达整改通知书，要求相关部门限期整改。整改完成后，应进行复查，确保问题得到彻底解决。十、培训与宣传（一）培训计划信息资产主管部门应制定信息资产培训计划，定期组织信息资产管理人员和使用人员进行培训，提高信息资产管理人员和使用人员的业务水平和安全意识。（二）培训内容培训内容应包括信息资产管理制度、操作规程、安全知识、维护技能等方面的内容。培训方式可采用集中培训、在线培