审计局涉密载体管理制度

PAGE审计局涉密载体管理制度一、总则（一）目的为加强审计局涉密载体管理，确保国家秘密安全，防止涉密信息泄露，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例等相关法律法规，结合审计局工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局机关及所属各单位在工作中产生、传递、使用、存储、销毁的各类涉密载体。涉密载体是指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载国家秘密信息的纸介质、光介质、电磁介质等各类物品。（三）基本原则1.严格管理原则对涉密载体实行严格的全过程管理，确保涉密载体在各个环节不发生失泄密事件。2.最小化原则根据工作需要，严格限定接触涉密载体的人员范围，确保涉及国家秘密的人员数量最小化。3.可控化原则对涉密载体的流转过程进行全程跟踪和控制，确保其始终处于有效的管理和监控之下。二、涉密载体的产生与定密（一）产生1.审计工作中涉及国家秘密的文件、资料、数据、报告等，承办人员应当按照国家保密规定和审计局保密制度，在产生过程中明确标注密级和保密期限。2.对于可能涉及国家秘密的审计项目，项目负责人应提前评估其涉密风险，采取必要的保密措施，确保在项目实施过程中产生的各类载体符合保密要求。（二）定密1.定密工作应严格按照国家保密行政管理部门会同中央有关机关制定的《国家秘密及其密级的具体范围的规定》进行。承办人员在起草文件、报告等涉密载体时，应根据内容准确确定密级和保密期限。2.对于难以确定密级的事项，应及时报本单位保密工作机构审核，由保密工作机构提出定密建议，报单位负责人批准。3.定密责任人应对定密工作负责，确保定密准确、及时。定密责任人名单应报同级保密行政管理部门备案。三、涉密载体的标识与登记（一）标识1.涉密载体应当按照国家规定的标识方法，在明显位置标注密级、保密期限和知悉范围。2.纸介质涉密载体应在封面（或者首页）的左上角标明密级和保密期限；地图、图纸、图表在其标题之后或者下方标明密级和保密期限。3.电子文档类涉密载体应在存储介质的显著位置标明密级和保密期限，并设置相应的访问权限。（二）登记1.建立涉密载体登记制度，对涉密载体的名称、密级、数量、来源、去向、使用和保管情况等进行详细登记。2.各部门接收和发出涉密载体时，应及时在涉密载体登记册上进行登记。登记册应包括载体编号、名称、密级、数量、收发时间、收发部门、经手人等信息。3.定期对涉密载体登记册进行核对和清查，确保登记信息准确无误。四、涉密载体的传递（一）内部传递1.在审计局内部传递涉密载体，应通过机要通信、专人送取或其他符合保密要求的方式进行。严禁通过普通邮政、快递等无保密措施的渠道传递涉密载体。2.传递涉密载体的人员应选择政治素质高、责任心强的人员，并对其进行保密教育，明确传递过程中的保密责任。3.传递涉密载体时，应采取必要的包装和防护措施，确保载体安全无损。同时，要严格履行交接手续，交接双方应认真核对载体的名称、数量、密级等信息，并在交接清单上签字确认。（二）外部传递1.向外部单位传递涉密载体，必须通过机要交通或其他符合保密要求的渠道进行，并严格履行审批手续。2.审批时，应注明传递涉密载体的名称、密级、数量、去向、传递方式等信息，经本单位保密工作机构负责人审核，报单位负责人批准。3.严禁将涉密载体交给无关人员或在无保密保障的场所传递。五、涉密载体的使用（一）使用人员要求1.接触和使用涉密载体的人员，必须经过保密审查，签订保密承诺书，明确保密责任和义务。2.使用人员应具备良好的保密意识和职业道德，严格遵守保密制度，不得擅自扩大知悉范围。3.在使用涉密载体过程中，如发现载体损坏、丢失或可能导致泄密的情况，应立即采取措施，并及时报告本单位保密工作机构。（二）使用场所要求1.涉密载体应在符合保密要求的场所使用，严禁在无保密措施的公共场所使用涉密载体。2.如需在办公场所外使用涉密载体，应经本单位保密工作机构负责人批准，并采取必要的保密措施，确保载体安全。3.使用涉密载体的场所应配备必要的保密设备，如保险柜、密码锁等，对涉密载体进行妥善保管。（三）使用过程管理1.使用涉密载体时，应严格按照规定的知悉范围进行，不得擅自转借他人。2.对涉密载体的使用情况应进行详细记录，包括使用时间、地点、内容、操作人员等信息。记录应妥善保存，以备查阅。3.禁止在连接互联网的计算机及其他信息设备上使用涉密载体。如需在涉密计算机上处理涉密信息，应确保计算机处于安全保密状态，安装必要的杀毒软件和防火墙，并定期进行病毒查杀和安全检查。六、涉密载体的存储（一）存储场所要求1.设立专门的涉密载体存储场所，存储场所应符合安全保密要求，具备防盗、防火、防潮、防虫、防鼠等功能。2.存储场所应安装监控设备和报警装置，确保24小时有人值守。3.涉密载体存储场所应与非涉密场所保持安全距离，避免无关人员进入。（二）存储方式要求1.根据涉密载体的类别和性质，采用不同的存储方式。纸介质涉密载体应存放在专用的文件柜中，按照密级和保管期限分类存放；电子文档类涉密载体应存储在加密的存储设备中，并定期进行备份。2.存储涉密载体的文件柜应配备双锁，分别由两人掌管钥匙。存储设备应设置密码，并采取加密存储措施。3.对存储的涉密载体应定期进行清查核对，确保账物相符。发现问题应及时报告并采取措施进行处理。七、涉密载体的销毁（一）销毁范围1.对已超过保密期限、失去使用价值或因其他原因需要销毁的涉密载体，应及时进行销毁。2.销毁涉密载体应严格按照国家有关规定进行，确保销毁过程中不发生失泄密事件。（二）销毁方式1.纸介质涉密载体一般采用焚毁或粉碎的方式进行销毁。焚毁应在符合环保要求的专门场所进行，确保载体彻底焚毁；粉碎应使用专用的粉碎设备，将载体粉碎成无法识别的碎片。2.电子文档类涉密载体应采用消磁、格式化或删除等方式进行销毁，并确保存储介质无法恢复原有信息。对于存储重要涉密信息的存储介质，应进行物理销毁。3.销毁涉密载体时，应填写销毁清单，详细记录销毁载体的名称、数量、密级等信息。销毁清单应一式两份，一份留存备查，一份交保密工作机构备案。（三）销毁监督1.销毁涉密载体时，应在本单位保密工作机构的监督下进行。保密工作机构应派人全程参与销毁过程，确保销毁工作符合规定要求。2.销毁完成后，销毁人员和监督人员应在销毁清单上签字确认。对销毁过程中产生的残渣、废料等，应妥善处理，防止信息残留。八、保密监督与检查（一）监督检查机构审计局保密工作领导小组负责对全局涉密载体管理工作进行监督检查。保密工作领导小组下设办公室，负责日常监督检查的组织协调工作。（二）监督检查内容1.涉密载体管理制度的执行情况，包括定密、标识、登记、传递、使用、存储、销毁等环节的管理是否符合规定要求。2.涉密载体管理工作中存在的问题及整改情况，对发现的问题是否及时采取措施进行整改，整改效果是否达到要求。3.保密教育和培训情况，检查工作人员对保密法律法规和保密制度的掌握程度，以及保密意识和技能的提升情况。（三）监督检查方式1.定期检查。保密工作领导小组办公室应定期对各部门涉密载体管理情况进行检查，每年不少于[X]次。检查内容包括制度执行情况、载体登记册、存储场所等。2.不定期抽查。根据工作需要，保密工作领导小组办公室可随时对各部门涉密载体管理情况进行抽查，重点检查重要涉密载体的管理情况和关键环节的执行情况。3.专项检查。针对特定的审计项目或涉密载体管理中的突出问题，开展专项检查，深入查找问题根源，提出整改措施和建议。（四）问题处理1.对监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，责令相关部门限期整改。整改通知书应明确整改内容、整改期限和整改责任人。2.对违反涉密载体管理制度的行为，应按照有关规定进行严肃处理。情节较轻的，给予批评教育、责令改正；情节严重的，依法依规追究相关人员的责任。3.对整改不力或拒不整改的部门，应在全局范围内进行通报批评，并采取进一步的措施，确保涉密载体管理工作规范有序。九、责任与奖惩（一）责任追究1.对违反涉密载体管理制度，导致国家秘密泄露的单位和个人，将依法依规追究责任。责任追究方式包括行政处分、党纪处分、法律责任追究等。2.因工作失误或疏忽导致涉密载体管理出现问题，但未造成国家秘密泄露的，将视情节轻重给予相应的批评教育、责令检查