重庆局内部采购制度

PAGE重庆局内部采购制度一、总则（一）目的为规范重庆局内部采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于重庆局内部各部门、各单位及所属分支机构的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购过程应公开、公正、公平，接受内部监督和外部监督，确保采购信息透明。3.公平竞争原则：通过公平竞争，选择优质供应商，确保采购质量，降低采购成本。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重采购效益，提高资金使用效率。5.诚实守信原则：采购活动各方应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立重庆局采购领导小组，作为采购决策机构，负责审定采购计划、采购预算、采购方式、采购合同等重大采购事项。采购领导小组由局领导及相关部门负责人组成。（二）采购执行部门设立采购管理部门，作为采购执行部门，负责具体组织实施采购活动。采购管理部门应配备专业的采购人员，负责采购项目的策划、组织、协调、谈判、合同签订等工作。（三）需求部门各需求部门负责提出采购需求，提供采购项目的技术规格、质量要求、数量清单等相关资料，并参与采购过程中的技术评审、商务谈判等工作。（四）监督部门设立内部审计部门或纪检监察部门，作为监督部门，负责对采购活动进行全过程监督，检查采购活动是否符合法律法规、政策规定和本制度要求，对违规行为进行查处。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据工作需要和年度工作计划，编制本部门的采购预算。采购预算应包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额等详细信息。2.采购管理部门对各需求部门提交的采购预算进行汇总、审核，并结合全局年度预算安排，编制全局采购预算草案。3.采购预算草案经采购领导小组审定后，报局财务部门审核，纳入全局年度预算。（二）预算执行1.采购活动应严格按照批准的采购预算执行，不得超预算采购。因特殊原因确需调整采购预算的，应按照规定程序办理预算调整手续。2.采购管理部门应定期对采购预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决预算执行过程中存在的问题。（三）预算监督1.监督部门应加强对采购预算执行情况的监督检查，确保采购预算的严格执行。2.对于违反采购预算管理规定的行为，应按照相关规定进行严肃处理。四、采购方式（一）公开招标1.达到公开招标限额标准的采购项目，应采用公开招标方式进行采购。公开招标限额标准按照国家和地方有关规定执行。2.通过公开招标方式采购的，应按照《中华人民共和国招标投标法》及相关法律法规的规定，发布招标公告，组织开标、评标、定标等活动。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式进行采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式采购的，应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式进行采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采用竞争性谈判方式采购的，应成立谈判小组，与不少于三家的供应商进行谈判，谈判小组应根据谈判文件和谈判情况，要求供应商在规定的时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式进行采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采用单一来源采购方式采购的，应成立单一来源采购小组，与供应商进行协商，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上，确定成交供应商。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式进行采购。2.采用询价方式采购的，应成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其在规定的时间内报价，询价小组应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。五、采购流程（一）采购申请1.各需求部门根据工作需要，填写《重庆局内部采购申请表》（以下简称《申请表》），详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、技术参数、预算金额、采购时间等内容，并加盖部门公章。2.《申请表》经部门负责人审核签字后，报采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门收到《申请表》后，对采购项目的必要性、合规性、预算合理性等进行审核。2.对于金额较小的采购项目，采购管理部门审核后报采购领导小组授权的领导审批；对于金额较大的采购项目，采购管理部门审核后提交采购领导小组审定。（三）采购实施1.采购管理部门根据批准的采购申请，按照规定的采购方式组织实施采购活动。2.采用公开招标、邀请招标方式采购的，采购管理部门应委托具有相应资质的招标代理机构进行招标活动；采用竞争性谈判、单一来源采购、询价方式采购的，采购管理部门应自行组织采购活动。3.在采购过程中，采购管理部门应与供应商进行充分沟通和协商，确保采购项目的质量、价格、交货期等满足要求。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、价格、交货期、付款方式、违约责任等条款。2.采购合同签订前，应报采购管理部门负责人审核，重大采购合同应报采购领导小组审定。（五）验收付款1.采购项目到货后，需求部门应按照采购合同的要求进行验收。验收合格后，需求部门应填写《重庆局内部采购验收单》（以下简称《验收单》），并加盖部门公章。2.《验收单》经需求部门负责人审核签字后，报采购管理部门。采购管理部门根据《验收单》和采购合同，办理付款手续。3.对于不符合采购合同要求的采购项目，需求部门应及时与供应商协商解决，如协商不成，应按照合同约定追究供应商的违约责任。六、采购风险管理（一）风险识别1.市场风险：包括市场价格波动、供应商垄断、市场供应短缺等风险。2.质量风险：包括供应商提供的货物、工程或服务不符合质量要求等风险。3.合同风险：包括合同条款不明确、合同履行过程中出现纠纷等风险。4.人员风险：包括采购人员违规操作、供应商贿赂采购人员等风险。（二）风险评估1.采购管理部门应定期对采购风险进行评估，确定风险等级。2.对于高风险采购项目，应制定专项风险应对措施。（三）风险应对1.市场风险应对：建立市场价格监测机制，及时掌握市场价格动态，合理安排采购时间；与多家供应商建立合作关系，避免供应商垄断；加强市场调研，了解市场供应情况，提前做好应对准备。2.质量风险应对：加强对供应商的资质审查和管理，建立供应商评价体系；在采购合同中明确质量标准和验收条款；加强采购过程中的质量监督和检验。3.合同风险应对：加强合同管理，严格审核合同条款，确保合同条款明确、合法、有效；在合同履行过程中，加强与供应商的沟通和协调，及时解决合同纠纷。4.人员风险应对：加强对采购人员的培训和教育，提高采购人员的业务水平和职业道德素质；建立健全采购人员监督机制，加强对采购人员的监督和管理，防止采购人员违规操作和接受供应商贿赂。七、采购监督与考核（一）监督检查1.监督部门应定期对采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序是否合规、采购文件是否齐全、采购合同是否履行等。2.对于监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求采购管理部门和相关部门限期整改。（二）投诉处理1.任何单位和个人对采购活动中的违规行为有权向监督部门投诉。监督部门应及时受理投诉，并进行调查处理。2.投诉处理结果应及时反馈给投诉人。（