政府单位采购审批制度

PAGE政府单位采购审批制度一、总则（一）目的为了规范政府单位采购行为，加强采购管理，提高资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于政府单位使用财政性资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应公开透明，接受社会监督，保证采购过程公平公正。3.公平竞争原则：通过公平竞争，选择优质的供应商和服务提供商，确保采购项目的质量和效益。4.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购审批流程（一）采购计划申报1.需求部门提出申请：各部门根据工作需要，填写《政府单位采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容，并附相关的需求说明和论证材料。2.部门负责人审核：部门负责人对采购申请进行审核，确认采购需求的合理性和必要性，签署审核意见后报分管领导审批。3.分管领导审批：分管领导根据部门申请和工作实际情况，对采购项目进行审批，签署审批意见。对于重大采购项目，需提交单位领导班子会议研究决定。（二）采购方式确定1.集中采购目录内项目：对于纳入集中采购目录的项目，必须按照规定委托集中采购机构进行采购。2.分散采购限额标准以上项目：对于分散采购限额标准以上的项目，根据采购项目的特点和实际情况，选择公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价等采购方式。公开招标：适用于采购货物或者服务达到公开招标数额标准的项目。采购人应当依法发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。采购人应当从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上的供应商，并向其发出投标邀请书。竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。竞争性磋商：适用于政府购买服务项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的项目，市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目，按照法律法规依法招标不能实现的项目。磋商小组由采购人代表和评审专家共三人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于磋商小组成员总数的三分之二。询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。（三）采购文件编制1.采购代理机构或采购人自行编制：根据确定的采购方式，由采购代理机构或者采购人自行编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同文本、评标标准、投标文件格式等内容。2.审核备案：采购文件编制完成后，应报采购管理部门审核备案。采购管理部门对采购文件的合法性、合规性、完整性进行审核，提出审核意见。对于不符合要求的采购文件，应责令采购人或采购代理机构进行修改完善。（四）采购活动组织实施1.发布采购信息：按照规定的采购方式和程序，发布采购公告或采购邀请书，邀请供应商参与采购活动。2.供应商报名及资格审查：供应商按照采购公告或采购邀请书的要求报名，采购人或采购代理机构对供应商的资格进行审查，确定符合条件的供应商名单。3.开标、评标或谈判：按照采购文件规定的时间和地点，组织开标、评标或谈判活动。开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。评标或谈判过程中，评标委员会或谈判小组按照评标标准或谈判文件的要求，对投标文件或响应文件进行评审和比较，确定中标候选人或成交供应商。4.中标、成交结果公示：采购活动结束后，采购人或采购代理机构应及时将中标、成交结果在指定媒体上进行公示，公示期不得少于三个工作日。公示期间，如有供应商对中标、成交结果提出质疑，采购人或采购代理机构应及时进行调查处理。（五）采购合同签订1.发出中标、成交通知书：公示期满无异议后，采购人或采购代理机构向中标、成交供应商发出中标、成交通知书，并同时将中标、成交结果通知所有未中标、未成交的供应商。中标、成交通知书对采购人和中标、成交供应商具有法律效力。2.签订采购合同：中标、成交供应商应在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与采购人签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。采购合同签订后，双方应严格履行合同约定。（六）采购项目验收1.验收申请：采购项目完成后，采购人应及时组织验收。采购人应填写《政府单位采购项目验收申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、合同金额、验收时间等内容，并附相关的验收资料。2.验收组织：采购人应成立验收小组，负责采购项目的验收工作。验收小组由采购人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数不得少于三人。验收小组应按照采购合同的要求，对采购项目的数量、质量、规格型号等进行验收。3.验收报告：验收工作完成后，验收小组应出具验收报告。验收报告应包括采购项目名称、规格型号、数量、合同金额、验收依据、验收标准、验收情况、验收结论等内容。验收报告经验收小组成员签字确认后，报采购人审核。采购人对验收报告审核通过后，作为支付采购资金的依据。（七）采购资金支付1.资金申请：采购人根据采购合同和验收报告等相关资料，填写《政府单位采购资金支付申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、合同金额、已支付金额、本次申请支付金额等内容，并附相关的发票、验收报告等资料。2.审核审批：采购资金支付申请表经采购人财务部门审核后，报单位负责人审批。单位负责人对采购资金支付申请进行审批，签署审批意见。对于重大采购项目的资金支付，需提交单位领导班子会议研究决定。3.资金支付：采购人财务部门根据单位负责人的审批意见，按照财政国库集中支付制度的规定，将采购资金支付给中标、成交供应商。三、采购监督管理（一）内部监督1.采购管理部门监督：采购管理部门负责对采购活动进行全过程监督，检查采购程序是否合规、采购文件是否合法、采购合同是否履行等情况。2.财务部门监督：财务部门负责对采购资金的使用情况进行监督，检查采购资金是否按照规定支付、是否存在违规使用资金等情况。3.审计部门监督：审计部门负责对采购项目进行审计监督，检查采购项目的预算执行情况、采购程序的合规性、采购资金的使用效益等情况。（二）外部监督1.财政部门监督：财政部门负责对政府单位采购活动进行监督管理，检查采购活动是否符合法律法规和政策规定，对违规行为进行处理处罚。2.监察部门监督：监察部门负责对政府单位采购活动中的违法违纪行为进行查处，对相关责任人进行问责。3.社会监督：鼓励社会公众对政府单位采购活动进行监督，对发现的问题及时向有关部门反映。四、法律责任（一）采购人责任1.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购人及其工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：与供应商或者采购代理机构恶意串通的；在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。（二）采购代理机构责任1.采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；未按规定程序组织采购活动的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。2.采购代理机构及其工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：与供应商恶意串通的；在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。（三）供应商责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协