城投公司非招标采购制度

PAGE城投公司非招标采购制度一、总则（一）制定目的为规范城投公司非招标采购行为，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，依据相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于城投公司及所属各部门、子公司在工程建设、货物采购、服务采购等活动中，采用非招标方式进行的采购行为。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：采购过程应遵循公平、公正的原则，对待所有参与采购的供应商，不得偏袒或歧视任何一方。3.公开透明原则：采购信息应公开透明，包括采购需求、采购程序、采购结果等，接受公司内部监督和社会公众监督。4.诚实信用原则：采购活动各方应诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒或提供虚假信息。5.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，选择性价比最优的供应商和采购方式。二、采购范围及方式（一）采购范围1.工程建设类：包括小型工程项目、维修改造项目等，单项合同估算价在规定限额以下的。2.货物采购类：包括办公用品、设备、材料等，单项合同估算价在规定限额以下的。3.服务采购类：包括咨询服务、技术服务、劳务服务等，单项合同估算价在规定限额以下且不涉及公众利益的。（二）采购方式1.询价采购：适用于采购标的规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。采购部门向不少于三家供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价，根据报价情况确定成交供应商。2.竞争性谈判采购：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。采购部门成立谈判小组，与不少于三家的供应商进行谈判，根据谈判结果确定成交供应商。3.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。采购部门与单一供应商进行协商，确定采购价格和相关条款。4.竞争性磋商采购：适用于政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照法律法规依法招标的工程建设项目以外的工程建设项目。采购部门成立磋商小组，与不少于三家的供应商进行磋商，根据磋商结果确定成交供应商。三、采购流程（一）采购申请1.各部门、子公司根据工作需要，填写《非招标采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购需求、采购方式建议等内容，并提交至采购部门。2.采购申请应经部门负责人审核签字，对于金额较大或涉及重要事项的采购申请，还需经公司分管领导审批。（二）采购审批1.采购部门收到采购申请后，对申请内容进行审核，重点审核采购需求的合理性、采购方式的适用性、预算金额的准确性等。2.对于符合规定的采购申请，采购部门提交至公司采购管理委员会进行审批。采购管理委员会由公司领导、相关部门负责人等组成，负责对重大采购项目进行决策。3.采购管理委员会根据采购申请的具体情况，进行审议并做出审批决定。审批通过的采购申请进入采购实施阶段，未通过的采购申请应及时反馈给申请部门，并说明原因。（三）采购实施1.询价采购实施流程采购部门根据采购项目特点，选择不少于三家符合要求的供应商，向其发出询价通知书。询价通知书应包括采购项目的详细要求、报价要求、交货时间及地点等内容。供应商在规定时间内将报价文件密封送达采购部门。采购部门对供应商的报价文件进行审查，比较各供应商的报价及其他条款，选择报价合理、条件最优的供应商作为成交供应商，并向其发出成交通知书。采购部门与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括采购标的、数量、价格、交货时间及地点、质量标准、付款方式等条款。2.竞争性谈判采购实施流程采购部门成立谈判小组，谈判小组由采购部门代表、技术专家、财务专家等组成，成员人数不少于三人且为单数。采购部门向不少于三家符合资格条件的供应商发出谈判邀请书，邀请其参加谈判。谈判邀请书应包括采购项目的基本情况、谈判时间及地点、谈判程序及要求等内容。谈判小组与供应商进行谈判，谈判过程中应遵循公平、公正、公开的原则，对采购项目的技术、商务、价格等条款进行充分沟通和协商。谈判小组可以要求供应商对报价或谈判文件作出澄清、说明或补正。根据谈判结果，谈判小组编写谈判报告，推荐成交候选人。采购部门根据谈判报告确定成交供应商，并向其发出成交通知书。采购部门与成交供应商签订采购合同，合同条款应符合谈判结果及相关法律法规要求。3.单一来源采购实施流程采购部门对拟采用单一来源采购方式的项目进行调查和论证，形成书面报告，说明采用单一来源采购方式的理由、供应商的唯一性、采购项目的必要性等内容。采购部门将单一来源采购论证报告提交至公司采购管理委员会进行审批。采购管理委员会审批通过后，采购部门与单一供应商进行协商，确定采购价格和相关条款。采购部门与单一供应商签订采购合同，合同签订后应及时报公司相关部门备案。4.竞争性磋商采购实施流程采购部门成立磋商小组，磋商小组由采购部门代表、技术专家、财务专家等组成，成员人数不少于三人且为单数。采购部门向不少于三家符合资格条件的供应商发出磋商邀请书，邀请其参加磋商。磋商邀请书应包括采购项目的基本情况、磋商时间及地点、磋商程序及要求等内容。磋商小组与供应商进行磋商，磋商过程中应围绕采购项目的技术、商务、价格等条款进行充分沟通和协商。磋商小组可以要求供应商对报价或磋商文件作出澄清、说明或补正。根据磋商结果，磋商小组编写磋商报告，推荐成交候选人。采购部门根据磋商报告确定成交供应商，并向其发出成交通知书。采购部门与成交供应商签订采购合同，合同条款应符合磋商结果及相关法律法规要求。（四）合同签订与履行1.采购部门根据采购审批结果和采购实施情况，与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确双方当事人的权利和义务，包括采购标的、数量、质量标准、价格、交货时间及地点（如有）、付款方式、违约责任等条款。2.采购合同签订后，采购部门应及时将合同副本分送公司相关部门备案。合同执行过程中，采购部门应跟踪合同履行情况，督促供应商按照合同约定履行义务。3.如因特殊原因需要变更采购合同条款，采购部门应与供应商协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应报公司相关部门备案。（五）验收付款1.采购项目完成后，采购部门应组织相关部门和人员对采购标的进行验收。验收内容包括采购标的的数量、质量、规格型号等是否符合采购合同要求。2.验收合格后，采购部门填写《非招标采购验收单》，经验收人员签字确认后，提交至财务部门办理付款手续。财务部门根据采购合同约定和验收情况，审核无误后支付货款。3.如验收不合格，采购部门应及时与供应商沟通协商，要求其采取措施整改或退换货物。如供应商拒不履行义务，采购部门可依据采购合同约定追究其违约责任，并采取相应法律措施维护公司权益。四、采购监督与管理（一）内部监督1.公司审计部门负责对非招标采购活动进行审计监督，定期或不定期对采购项目进行审计检查，重点审查采购程序的合规性、采购合同的签订与履行情况、采购资金的使用情况等。2.公司纪检监察部门负责对非招标采购活动中的违规违纪行为进行监督检查，对发现的问题及时进行调查处理，严肃追究相关人员的责任。（二）供应商管理1.采购部门建立供应商信息库，对参与公司非招标采购活动的供应商进行登记管理。供应商信息库应包括供应商的基本信息、联系方式、经营范围、资质证书、业绩情况、信用记录等内容。2.采购部门定期对供应商进行评估和考核，评估内容包括供应商提供的产品质量、交货期、售后服务、价格水平、信用状况等方面。根据评估结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予优先合作机会，对于表现不佳的供应商进行警告或淘汰处理。3.采购部门应加强与供应商的沟通与合作，及时了解供应商的生产经营情况和市场动态，共同解决采购过程中出现的问题，建立长期稳定的合作关系。（三）档案管理1.采购部门负责建立非招标采购项目档案，对采购活动全过程的文件资料进行整理、归档和保管。档案内容包括采购申请文件、采购审批文件、采购实施