央企统一采购制度

PAGE央企统一采购制度一、总则（一）目的为加强中央企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）监管的中央企业及其各级子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购质量和效率。4.监督制衡原则：采购活动应当建立健全监督制衡机制，加强内部监督和外部监督，防止采购过程中的腐败行为和不正当利益。二、采购管理职责（一）企业董事会职责企业董事会对采购管理工作负总责，主要职责包括：1.审议批准采购管理制度和采购战略规划。2.审议批准重大采购项目的采购方案和采购合同。3.监督采购管理工作的执行情况，对采购管理工作中的重大问题作出决策。（二）企业管理层职责企业管理层负责组织实施采购管理工作，主要职责包括：1.制定采购管理制度和采购战略规划，并组织实施。2.组织开展采购活动，审核采购方案和采购合同，确保采购活动合法合规、公开公平公正。3.协调解决采购管理工作中的重大问题，对采购管理工作进行监督检查和考核评价。（三）采购管理部门职责企业采购管理部门是采购管理工作的具体执行部门，主要职责包括：1.贯彻执行国家法律法规和政策规定，以及企业采购管理制度和采购战略规划。2.制定采购工作流程和操作规范，组织开展采购活动，包括采购需求调研、供应商选择、采购谈判、合同签订、采购验收等。3.建立健全供应商管理体系，对供应商进行评估、选择、考核和管理，确保供应商的供应能力和服务质量。4.建立健全采购风险管理体系，对采购过程中的风险进行识别、评估、控制和监控，防范采购风险。5.负责采购信息的收集、整理、分析和报告，为企业管理层提供决策支持。6.配合企业内部审计、纪检监察等部门开展采购监督检查工作，对采购违规行为进行调查处理。（四）其他部门职责企业其他部门应当按照职责分工，配合采购管理部门做好采购管理工作，主要职责包括：1.提出采购需求，参与采购需求调研和采购方案制定。2.配合采购管理部门开展供应商选择、采购谈判、合同签订等工作。3.负责采购项目的验收工作，确保采购项目符合要求。4.对采购管理工作提出意见和建议，协助采购管理部门改进采购管理工作。三、采购范围与方式（一）采购范围企业采购范围包括货物、工程和服务。货物是指各种原材料、设备、产品等；工程是指建筑物、构筑物、设备安装、管道铺设等；服务是指勘察、设计、监理、咨询、培训、维修等。（二）采购方式企业采购方式分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购和询价采购等。1.公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标适用于采购金额较大或者技术复杂、有多家潜在供应商可供选择的采购项目。2.邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标适用于采购金额较大或者技术复杂、潜在供应商数量有限的采购项目。3.竞争性谈判：是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。竞争性谈判适用于采购时间紧迫、采购需求不明确或者需要与供应商进行充分沟通的采购项目。4.单一来源采购：是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套性等原因，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。5.询价采购：是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。询价采购适用于采购金额较小、采购需求明确、有多家潜在供应商可供选择的采购项目。四、采购流程（一）采购需求提出企业各部门根据生产经营需要，提出采购需求，并填写采购需求申请表。采购需求申请表应当包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间要求等内容。（二）采购需求审核采购管理部门收到采购需求申请表后，应当对采购需求进行审核。审核内容包括采购需求的合理性、必要性以及采购预算的准确性等。采购管理部门应当在规定时间内完成审核工作，并将审核结果反馈给需求部门。（三）采购方案制定采购管理部门根据采购需求审核结果，制定采购方案。采购方案应当包括采购方式、采购时间安排以及采购风险防控措施等内容。采购管理部门应当组织相关部门对采购方案进行论证，并报企业管理层批准。（四）供应商选择采购管理部门根据采购方案，组织开展供应商选择工作。供应商选择应当遵循公开公平公正原则，通过招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购和询价采购等方式，从符合条件的供应商中选择最优供应商。采购管理部门应当建立健全供应商管理体系，对供应商进行评估、选择、考核和管理，确保供应商的供应能力和服务质量。（五）采购谈判采购管理部门与选定的供应商进行采购谈判，就采购合同的条款和条件进行协商。采购谈判应当遵循平等互利、协商一致原则，确保采购合同的条款和条件合理、公平、公正。采购管理部门应当记录采购谈判过程，并形成采购谈判记录。（六）采购合同签订采购管理部门根据采购谈判结果，起草采购合同，并报企业管理层审核批准。采购合同应当明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式、违约责任等条款和条件。采购管理部门应当组织相关部门对采购合同进行会审，并确保采购合同的条款和条件符合法律法规和政策规定，以及企业采购管理制度和采购战略规划。采购管理部门应当与供应商签订采购合同，并加盖企业公章或者合同专用章。（七）采购项目实施采购管理部门负责组织采购项目的实施，包括采购项目的跟踪、协调、监督等工作。采购管理部门应当按照采购合同的约定，及时与供应商沟通协调，确保采购项目按时、按质、按量完成。采购管理部门应当建立健全采购项目实施台账，记录采购项目的实施情况。（八）采购验收采购项目完成后，采购管理部门应当组织相关部门对采购项目进行验收。采购验收应当按照采购合同的约定，以及国家有关法律法规和政策规定，对采购项目的质量、数量、规格、型号等进行检查和验收。采购管理部门应当建立健全采购验收制度，明确采购验收的程序、标准和责任。采购管理部门应当组织相关部门对采购验收结果进行审核，并形成采购验收报告。（九）采购付款采购管理部门根据采购合同的约定，以及采购验收报告，办理采购付款手续。采购付款应当严格按照企业财务管理制度的规定，审核采购发票、采购合同、采购验收报告等相关凭证，确保采购付款的真实性、合法性和准确性。采购管理部门应当建立健全采购付款台账，记录采购付款的情况。五、供应商管理（一）供应商准入管理企业应当建立健全供应商准入管理制度，明确供应商准入条件和程序。供应商准入条件应当包括供应商的资质、信誉、生产能力、技术水平、产品质量、售后服务等方面。供应商准入程序应当包括供应商申请、供应商审核、供应商批准等环节。（二）供应商评估管理企业应当建立健全供应商评估管理制度，定期对供应商进行评估。供应商评估内容应当包括供应商的供应能力、产品质量、交货期、售后服务、价格水平等方面。供应商评估方式应当包括现场考察、问卷调查、数据分析、绩效评价等方式。（三）供应商选择管理企业应当建立健全供应商选择管理制度，根据采购项目的需求和供应商评估结果，选择最优供应商。供应商选择方式应当包括招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购和询价采购等方式。供应商选择程序应当包括供应商推荐、供应商筛选、供应商谈判、供应商确定等环节。（四）供应商考核管理企业应当建立健全供应商考核管理制度，定期对供应商进行考核。供应商考核内容应当包括供应商的供应能力、产品质量、交货期、售后服务、价格水平等方面。供应商考核方式应当包括现场考察、问卷调查、数据分析、绩效评价等方式。供应商考核结果应当作为供应商选择、供应商评估、供应商奖惩等方面的重要依据。（五）供应商奖惩管理企业应当建立健全供应商奖惩管理制度，对表现优秀的供应商给予奖励，对表现不佳的供应商给予惩罚。供应商奖励方式应当包括表彰、奖励、优先合作等方式。供应商惩罚方式应当包括警告、罚款、暂停合作、终止合作等方式。六、采购风险管理（一）风险识别与评估企业应当建立健全采购风险识别与评估制度，对采购过程中的风险进行识别和评估。采购风险识别与评估内容应当包括采购需求风险、采购方式风险、供应商选择风险、采购合同风险、采购验收风险以及采购付款风险等方面。采购风险识别与评估方式应当包括问卷调查、数据分析、案例分析、专家咨询等方式。（二）风险防控措施企业应当根据采购风险识别与评估结果，制定相应的风险防控措施。采购风险防控措施应当包括完善采购管理制度、加强采购过程监督、建立健全供应商管理体系、加强采购合同管理、加强采购验收管理以及加强采购付款管理等方面。（三）风险监控与预警企业应当建立健全采购风险监控与预警制度，对采购过程中的风险进行监控和预警。采购风险监控与预警内容应当包括采购风险指标设定、采购风险数据收集、采购风险分析与评估以及采购风险预警信息发布等方面。采购风险监控与预警方式应当包括信息化系统监控、定期检查、不定期抽查等方式。（四）风险应对与处置企业应当根据采购风险监控与预警结果，及时采取相应的风险应对与处置措施。采购风险应对与处置措施应当包括调整采购方案、更换供应商、重新签订采购合同、加强采购验收管理以及加强采购付款管理等方面。企业应当建立健全采购风险应对与处置档案，记录采购风险应对与处置的过程和结果。七、采购监督与审计（一）内部监督企业应当建立健全采购内部监督制度，加强对采购管理工作的内部监督。采购内部监督内容应当包括采购管理制度执行情况、采购流程合规情况、采购合同履行情况、采购资金使用情况以及采购风险防控情况等方面。采购内部监督方式应当包括内部审计、纪检监察、财务检查、业务部门自查等方式。（二）外部监督企业应当接受国资委等有关部门的外部监督，配合有关部门开展采购监督检查工作。企