人大政府采购内控制度

PAGE人大政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强人大政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合人大工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于人大机关各部门使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公正性原则：采购过程应遵循公正、公平、公开的原则，确保所有参与采购的供应商机会均等。3.效益性原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金的使用效益，节约财政资金。4.内部控制原则：建立健全内部管理制度，加强对采购活动各个环节的监督和控制，防范风险。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门根据年度工作计划和实际需求，提出政府采购预算申请，详细说明采购项目的名称、规格、数量、金额等内容。2.财务部门对各部门提交的采购预算进行审核，结合财政部门下达的预算控制指标，综合平衡后汇总编制人大机关政府采购预算草案。3.采购预算草案经人大机关领导审批后，报财政部门审核备案。（二）预算执行1.严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或突破预算。2.因特殊情况确需调整采购预算的，应按照规定的程序办理审批手续，经财政部门批准后方可调整。（三）预算监督1.财务部门定期对采购预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决预算执行中存在的问题。2.审计部门对采购预算执行情况进行审计监督，确保预算资金的合理使用。三、采购组织与实施（一）采购计划制定1.根据批准的采购预算和实际工作需要，制定政府采购计划，明确采购项目的实施时间、采购方式、采购程序等内容。2.采购计划应提前向潜在供应商发布采购信息，确保供应商有足够的时间准备响应文件。（二）采购方式选择1.政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。2.采购部门应根据采购项目的特点和需求，按照法律法规规定的适用条件，选择合适的采购方式。3.采用公开招标方式采购的，应按照规定在政府采购信息发布媒体上发布招标公告；采用邀请招标方式采购的，应从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书；采用竞争性谈判方式采购的，应成立谈判小组与符合资格条件的供应商进行谈判；采用单一来源采购方式采购的，应在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购；采用询价方式采购的，应向三家以上供应商发出询价通知书让其报价。（三）采购程序1.招标采购程序编制招标文件：采购部门根据采购项目需求编制招标文件，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。发布招标公告：通过政府采购信息发布媒体发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。发售招标文件：向购买招标文件的潜在供应商发售招标文件，并提供相关答疑服务。开标评标：按照招标文件规定的时间和地点开标，组织评标委员会对投标文件进行评审，确定中标候选人。中标公示：将中标候选人名单在政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不少于三个工作日。签订合同：中标供应商与采购部门签订政府采购合同，并按照合同约定履行义务。2.非招标采购程序邀请供应商：根据采购方式要求，邀请符合资格条件的供应商参与采购活动。谈判或询价：组织谈判小组或询价小组与供应商进行谈判或询价，确定成交供应商。成交公示：将成交供应商名单进行公示，公示期不少于三个工作日。签订合同：成交供应商与采购部门签订政府采购合同，并按照合同约定履行义务。（四）采购合同管理1.合同签订：采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、金额、交货时间、质量标准、付款方式等内容。2.合同审核：采购部门应将采购合同送财务部门、法律部门等相关部门进行审核，确保合同条款符合法律法规和采购要求。3.合同履行：采购部门和供应商应按照合同约定履行各自的义务，采购部门应及时跟踪合同履行情况，确保采购项目按时、按质、按量完成。4.合同变更与终止：如因特殊情况需要变更或终止采购合同的，应按照规定的程序办理审批手续，并签订书面协议。四、采购验收管理（一）验收准备1.采购部门在采购项目到货前，应通知相关部门和人员组成验收小组，并明确验收标准和验收程序。2.验收小组应熟悉采购项目的技术规格、质量要求等内容，制定详细的验收方案。（二）验收实施1.供应商交货后，验收小组按照验收方案对采购项目进行验收，包括对货物的数量、规格、质量、性能等进行检查，对工程的质量、进度、安全等进行评估，对服务的内容、标准、效果等进行评价。2.验收过程中，应做好验收记录，包括验收时间、地点、人员、内容、结果等信息。（三）验收报告1.验收结束后，验收小组应出具验收报告，明确采购项目是否符合合同要求，验收结果是否合格。2.验收报告应由验收小组成员签字确认，并加盖验收单位公章。（四）验收结果处理1.如验收结果合格，采购部门应按照合同约定支付采购资金。2.如验收结果不合格，采购部门应及时与供应商沟通协商解决，要求供应商采取整改措施或重新提供货物、工程或服务，直至验收合格。如供应商拒绝履行义务，采购部门可按照合同约定追究其违约责任。五、采购监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对政府采购活动进行审计监督检查，重点检查采购预算执行情况、采购程序合规性、采购合同履行情况等内容。2.纪检监察部门对政府采购活动中的违规违纪行为进行监督检查，严肃查处违法违规行为。3.采购部门内部应建立健全内部监督机制，加强对采购人员的日常管理和监督，确保采购活动规范有序进行。（二）外部监督1.接受财政部门、审计机关等政府部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，如实提供有关资料和情况。2.主动接受社会公众的监督，及时公开政府采购信息，保障公众的知情权和监督权。（三）监督检查结果处理1.对监督检查中发现的问题应及时进行整改，明确整改责任人和整改期限，确保问题得到有效解决。2.对违反法律法规和采购制度的单位和个人，应依法依规追究其责任。六、采购档案管理(一)档案收集采购活动结束后，采购部门应及时收集整理采购过程中形成的各类文件资料，包括采购预算、采购计划、招标文件及投标文件、谈判文件及响应文件、询价通知书及报价文件、采购合同、验收报告等。(二)档案整理对收集到的文件资料进行分类整理，按照采购项目的类别和时间顺序进行编号、装订，确保档案资料的完整性和规范性。(三)档案保管设立专门的档案保管场所，配备必要的档案保管设备，对采购档案进行妥善保管，防止档案资料的损坏、丢失和泄密。(四)档案查阅建立档案查阅制度，严格限定档