人民银行集中采购规章制度

PAGE人民银行集中采购规章制度一、总则（一）目的为规范中国人民银行（以下简称“人民银行”）集中采购行为，加强集中采购管理，提高资金使用效益，防范采购风险，依据国家有关法律法规和行业标准，结合人民银行实际情况，制定本规章制度。（二）适用范围本规章制度适用于人民银行各级机构使用财政性资金、自有资金等进行的集中采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法合规原则：集中采购活动应当严格遵守国家法律法规和人民银行相关规定，确保采购行为合法合规。2.公正公平原则：采购过程应当公正透明，公平对待所有参与采购的供应商，保障其合法权益。3.效益优先原则：在确保采购质量的前提下，充分考虑采购成本和资金使用效益，实现资源的优化配置。4.监督制约原则：建立健全采购监督机制，加强对采购全过程的监督，防止腐败和违规行为的发生。二、采购管理职责（一）采购管理部门职责1.负责制定和完善人民银行集中采购规章制度，并组织实施。2.编制年度集中采购计划，报上级主管部门审批后组织执行。3.建立和管理集中采购供应商库，负责供应商的资格审查和日常管理。4.组织采购项目的招标、谈判、询价等采购活动，负责采购合同的签订、履行和验收。5.对采购项目进行跟踪和监督，及时处理采购过程中的问题和投诉。6.定期向上级主管部门报告集中采购工作情况，接受监督检查。（二）采购需求部门职责1.根据工作需要提出采购需求，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。2.协助采购管理部门编制采购文件，参与采购项目的评标、谈判等活动。3.负责采购项目的验收工作，对采购产品的质量、数量等进行检验和评估。4.配合采购管理部门处理采购过程中的问题和投诉，提供相关资料和信息。（三）财务部门职责1.负责审核采购项目的预算安排，确保采购资金的合理使用。2.参与采购合同的审核，监督采购资金的支付和结算管理。3.对采购项目的成本效益进行分析和评价，提供财务方面的建议和支持。（四）监督部门职责1.对集中采购活动进行全过程监督，检查采购行为是否符合法律法规和规章制度的要求。2.受理采购过程中的投诉和举报，对违规行为进行调查和处理。3.定期对集中采购工作进行内部审计，评估采购制度的执行情况和采购效益。三、采购方式（一）公开招标公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。适用于采购金额较大、技术复杂、有众多潜在供应商的采购项目。（二）邀请招标邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目等。（五）询价询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。四、采购程序（一）采购计划编制和审批1.采购需求部门根据工作需要，于每年年底前提出下一年度的采购需求，填写《人民银行集中采购需求申请表》，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额等内容，并提交相关证明材料。2.采购管理部门对采购需求进行汇总整理，结合人民银行年度预算安排，编制年度集中采购计划，报上级主管部门审批。年度集中采购计划应明确采购项目的名称、采购方式、预算金额、采购时间等内容。3.上级主管部门对年度集中采购计划进行审核，重点审核采购项目的必要性、合规性、预算合理性等。审核通过后，下达年度集中采购计划批复文件。（二）采购文件编制1.采购管理部门根据采购项目的特点和采购方式，组织编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件等，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、采购程序、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件编制过程中应充分征求采购需求部门、财务部门、监督部门等相关部门的意见，确保采购文件科学合理、公平公正。3.采购文件编制完成后，应进行内部审核，审核通过后报上级主管部门备案。（三）采购活动组织实施1.公开招标项目采购管理部门在指定媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。招标公告应包括采购项目的名称、招标内容、投标人资格要求、获取招标文件的时间和地点、投标截止时间和开标时间等内容。发售招标文件，向潜在投标人提供招标文件的纸质版或电子版，并收取一定的工本费（如需）。组织开标、评标活动。开标应在招标文件规定的时间和地点公开进行，由采购人或其委托的招标代理机构主持，所有投标人应参加。评标由依法组建的评标委员会负责，评标委员会成员应从评标专家库中随机抽取，成员人数应为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，推荐中标候选人。采购人根据评标委员会的推荐意见，确定中标人，并向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。2.邀请招标项目采购管理部门从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应包括采购项目的名称、招标内容、投标人资格要求、获取招标文件的时间和地点、投标截止时间和开标时间等内容。后续程序参照公开招标项目执行，但在评标过程中，评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容进行必要的澄清、说明或者补正。3.竞争性谈判项目通过发布谈判公告、从供应商库中随机抽取等方式确定不少于三家符合相应资格条件的供应商参加谈判。谈判公告应包括采购项目的名称、谈判内容、供应商资格要求、获取谈判文件的时间和地点、谈判时间和地点等内容。向参加谈判的供应商提供谈判文件，并组织谈判。谈判过程中，采购人或其委托的谈判小组与供应商就采购项目的技术规格、数量质量要求、价格、服务等条款进行谈判，并给予供应商平等的谈判机会。谈判小组根据谈判情况，要求供应商进行最终报价。谈判结束后，谈判小组从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出成交候选人。采购人根据谈判小组的推荐意见，确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书，同时将成交结果通知所有未成交的供应商。4.单一来源采购项目采购需求部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、采购内容、拟采购的供应商名称、单一来源采购的理由等，并提交相关证明材料。采购管理部门对单一来源采购申请进行审核，审核通过后报上级主管部门审批。上级主管部门批准后，采购管理部门与拟采购的供应商进行协商，签订采购合同。5.询价项目采购管理部门向有关供应商发出询价单，询价单应包括采购项目的名称、规格、数量、质量要求、询价时间等内容。供应商在规定时间内报价，采购管理部门对供应商的报价进行比较，选择报价最低且符合采购要求的供应商作为成交供应商，并向其发出成交通知书，同时将成交结果通知所有未成交的供应商。（四）采购合同签订和履行1.采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应及时与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、质量要求、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等条款，确保合同内容完整、准确、合法。2.采购合同签订后，采购管理部门应将合同副本送采购需求部门、财务部门、监督部门等相关部门备案。3.采购需求部门负责监督采购合同的履行，及时与供应商沟通协调，确保供应商按照合同约定的时间、地点、质量要求等履行交货义务。采购管理部门应定期对采购合同的履行情况进行跟踪检查，发现问题及时督促供应商整改，并向相关部门报告。4.财务部门按照采购合同约定的付款方式和时间，及时办理资金支付手续。在支付采购资金前，应对采购合同的执行情况进行审核，确保资金支付符合规定。（五）采购验收1.采购项目完成后，采购需求部门应组织相关人员对采购产品进行验收。验收人员应包括采购需求部门代表、技术专家、质量检验人员等，必要时可邀请外部专业机构参与验收。2.验收人员应按照采购合同约定的质量要求、技术规格、数量等内容对采购产品进行检验和评估，填写《人民银行集中采购项目验收报告》，详细记录验收情况。验收合格的，验收人员应签字确认；验收不合格的，应明确指出问题所在，并要求供应商限期整改或采取其他补救措施。3.采购管理部门负责对采购验收情况进行监督检查，确保验收工作真实、准确、有效。验收报告作为支付采购资金的重要依据之一，并归档保存。五、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购管理部门建立集中采购供应商库，对申请入库的供应商进行资格审查。供应商应具备以下基本条件：具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；参加集中采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；法律、行政法规规定的其他条件。2.供应商申请入库时，应提交营业执照副本、税务登记证副本、组织机构代码证副本、法定代表人身份证明书、授权委托书、业绩证明材料、财务状况证明材料等相关证明文件。采购管理部门对供应商提交的资料进行审核，必要时可进行实地考察，符合条件的供应商纳入供应商库管理。（二）供应商日常管理1.采购管理部门定期对供应商库中的供应商进行评估和考核，评估内容包括供应商的产品质量、交货期、售后服务、价格水平、商业信誉等方面，并根据评估结果对供应商进行分类管理。2.建立供应商诚信档案，记录供应商在集中采购活动中的表现，包括中标成交情况、合同履行情况、违规违纪行为等。对有不良记录的供应商，采购管理部门可采取限制其参与采购活动、降低其信用等级等措施。3.加强与供应商的沟通与合作，及时了解供应商的经营状况和市场动态，协调解决采购过程中出现的问题。鼓励供应商不断提高产品质量和服务水平，为人民银行提供优质的产品和服务。（三）供应商淘汰与更新1.根据供应商评估考核结果，对不符合要求的供应商及时进行淘汰。淘汰的供应商在一定期限内不得再次申请加入供应商库。2.随着业务发展和市场变化，适时更新供应商库，引入新的优质供应商。更新供应商库时，应按照供应商资格审查程序进行，确保新入库供应商符合规定要求。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.监督部门定期对人民银行集中采购活动进行监督检查，检查内容包括采购制度执行情况、采购程序合规性、采购文件编制与审核、采购合同签订与履行、供应商管理等方面。2.建立采购项目跟踪检查机制，采购管理部门在采购项目实施过程中应及时向监督部门报告项目进展情况，监督部门可根据需要对采购项目进行实地检查，确保采购活动依法依规进行。3.加强对采购投诉举报的处理，设立专门的投诉举报渠道，受理供应商和其他相关方对采购活动的投诉举报。对投诉举报事项进行认真调查核实，及时处理反馈，并将处理结果归档保存。（二）责任追究1.在集中采购活动中，如有违反法律法规和本规章制度的行为，按照相关规定追究责任单位