采购要负面清单管理制度

PAGE采购要负面清单管理制度一、总则（一）目的为规范公司采购行为，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公平公正、高效有序，根据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本采购负面清单管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有采购活动，包括但不限于物资采购、服务采购、工程采购等。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规，不得违反法律规定进行采购操作。2.合规性原则：严格遵循行业标准和公司内部规定，确保采购流程合规。3.公正性原则：采购过程应公平公正，保障所有供应商平等参与竞争。4.风险防控原则：识别、评估和控制采购过程中的各类风险，避免潜在损失。二、负面清单内容（一）供应商选择负面清单1.存在严重违法违规记录的供应商供应商近三年内有行贿犯罪记录。供应商因违反环保、安全生产等法律法规被相关部门处罚，且情节严重影响公司利益。供应商存在商业欺诈行为，如虚假宣传、假冒伪劣产品供应等不良记录。2.信用状况不良的供应商供应商在信用中国、国家企业信用信息公示系统等平台上存在失信被执行人、重大税收违法案件当事人等不良信用记录。供应商被行业协会或其他权威机构列入不良供应商名单。3.关联关系供应商与公司员工存在近亲属关系、直接经济利益关系或其他可能影响采购公正性的关联关系的供应商。与公司现有供应商存在控股、参股等关联关系，可能导致市场垄断或不正当竞争行为的供应商。（二）采购流程负面清单1.未经审批擅自采购采购项目未按照公司规定的审批流程进行申报和批准，直接开展采购活动。超越审批权限进行采购决策，擅自提高采购预算或变更采购内容。在紧急情况下，未按照规定的紧急采购程序进行操作，导致采购行为失控。2.规避招标采购将达到招标限额标准的采购项目化整为零，以其他名义进行非招标采购，规避公开招标程序。通过与供应商签订虚假合同、拆分合同金额等方式，使采购项目不符合招标条件，从而逃避招标。3.采购信息不公开在采购过程中，未按照规定及时、准确地发布采购信息，如采购公告、招标文件等，导致供应商无法及时获取信息参与竞争。对采购项目的关键信息进行隐瞒或误导性披露，影响供应商公平竞争。4.违规评标定标评标委员会成员未按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，存在主观倾向性打分、泄露评标信息等违规行为。在定标过程中，未按照评标结果确定中标供应商，擅自更改中标结果或与未中标供应商另行签订采购合同。（三）采购合同负面清单1.合同条款违法违规采购合同中存在违反国家法律法规强制性规定的条款，如限制供应商合法权益、排除供应商主要权利等。合同条款与招标文件实质性内容不一致，擅自变更采购标的、规格型号、数量、价格、服务要求等关键条款。2.合同签订程序不合规采购合同未按照公司规定的合同审批流程进行审核和签订，合同签订人超越授权范围签订合同。在合同签订过程中，未与供应商进行充分协商，合同条款存在明显不合理或对公司不利的情况。3.合同履行监管不力采购部门未对采购合同的履行情况进行有效跟踪和监督，导致供应商未按照合同约定履行义务，公司未能及时采取措施维护自身权益。对合同变更、解除等事项未按照规定程序进行审批和操作，随意变更合同内容或解除合同，给公司造成损失。（四）采购人员行为负面清单1.接受供应商贿赂或不正当利益采购人员在采购过程中，收受供应商的现金、礼品、回扣、宴请等贿赂行为。接受供应商提供的旅游度假、娱乐消费、会员卡等不正当利益，影响采购公正性。2.泄露采购机密采购人员向供应商泄露公司采购计划、采购预算、评标信息、供应商报价等采购机密信息，导致公司利益受损。在未得到公司授权的情况下，将采购相关信息透露给无关人员。三、负面清单管理与监督（一）管理职责1.采购部门负责制定和完善采购负面清单管理制度，并组织实施。对采购活动进行日常管理和监督，确保采购行为符合负面清单要求。定期对采购人员进行培训，提高其对负面清单管理制度的认识和执行能力。2.风险管理部门协助采购部门识别、评估采购过程中的风险，对负面清单的合理性和有效性进行审核。参与重大采购项目的风险评估和审查，提出风险防控建议。3.审计部门对采购活动进行内部审计监督，检查采购行为是否符合负面清单管理制度及相关法律法规要求。对发现的违规采购行为进行调查和处理，提出审计意见和建议。（二）监督机制1.内部监督采购部门应建立内部监督机制，定期对采购项目进行自查自纠，及时发现和纠正不符合负面清单要求的采购行为。风险管理部门定期对采购负面清单管理制度的执行情况进行检查和评估，发现问题及时督促整改。审计部门不定期对采购活动进行专项审计，重点检查采购流程、合同签订、人员行为等是否存在违规情况。2.外部监督接受政府相关部门及行业协会的监督检查，积极配合有关部门对采购活动的调查和处理。鼓励供应商及其他利益相关方对公司采购活动进行监督，对发现的违规行为及时向公司举报。（三）问题处理与整改1.对于发现的违反采购负面清单管理制度的行为，采购部门应立即停止相关采购活动，并进行调查核实。2.根据违规行为的性质和情节轻重，对相关责任人进行批评教育、警告、罚款、降职、撤职等处理。3.针对违规行为导致的后果，如采购合同无效、公司利益受损等，及时采取措施进行补救，如重新采购、追究供应商责任、挽回经济损失等。4.对发现的制度漏洞和管理问题，及时修订完善采购负面清单管理制度，加强内部管理和风险防控。四、附则（一）解释