中核集团采购制度规定

PAGE中核集团采购制度规定一、总则（一）目的为规范中核集团采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，依据国家相关法律法规和行业标准，结合集团实际情况，制定本制度规定。（二）适用范围本制度规定适用于中核集团总部及所属各单位的采购活动，包括物资采购、工程采购、服务采购等。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和集团内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公正公平原则：采购过程应公开透明，遵循公正、公平的原则，保障所有潜在供应商平等参与竞争。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，追求采购效益最大化，降低采购成本。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护良好的采购秩序。二、采购管理职责（一）集团采购管理部门职责1.负责制定和完善集团采购管理制度规定，并监督执行。2.统筹管理集团采购工作，指导所属单位采购业务。3.建立和维护集团采购信息平台，发布采购信息，提供采购服务。4.组织实施集团集中采购项目，协调解决采购过程中的重大问题。5.对所属单位采购工作进行监督检查和考核评价。（二）所属单位采购管理部门职责1.贯彻执行集团采购管理制度规定，结合本单位实际情况，制定具体的采购实施细则。2.负责本单位采购计划的编制、执行和管理。3.组织实施本单位采购项目，按照规定选择供应商，签订采购合同。4.负责本单位采购项目的验收工作，确保采购质量。5.建立和管理本单位采购档案，及时上报采购相关信息。（三）其他部门职责1.使用部门负责提出采购需求，参与采购项目的技术要求制定、供应商选择和验收等工作。2.财务部门负责审核采购预算、支付采购款项，对采购活动进行财务监督。3.审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.使用部门应根据本单位生产经营、科研项目等实际需求，提前编制采购计划。采购计划应明确采购物资、工程或服务的名称、规格型号、数量、技术要求、预算金额、预计采购时间等内容。2.采购计划应按照规定的审批流程进行审核和批准。一般采购计划由所属单位采购管理部门审核，报本单位分管领导批准；重大采购计划需报集团采购管理部门审核，经集团分管领导批准。（二）采购计划调整采购计划一经批准，应严格执行。如因特殊原因需要调整采购计划，使用部门应提出书面申请，说明调整原因、调整内容等，按照原审批流程进行审批。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。2.采用公开招标方式采购的，应按照国家有关法律法规和集团相关规定，编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标、定标等活动。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。2.采用邀请招标方式采购的，应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。2.采用竞争性谈判方式采购的，应成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.采用单一来源采购方式采购的，应按照规定的程序进行审批，说明采购理由、供应商情况等，并在集团内部进行公示。(五)询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.采用询价方式采购的，应向不少于三家供应商发出询价单，要求其在规定时间内报价，根据报价情况确定成交供应商。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商准入条件。供应商应具备合法经营资格、良好的商业信誉、较强的技术实力和生产能力、完善的售后服务体系等。2.所属单位采购管理部门负责对申请准入的供应商进行资格审查，收集供应商相关资料，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩证明、产品质量检测报告等，并进行实地考察。3.经审查合格的供应商纳入集团供应商库管理。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期、价格、售后服务、合同履行情况等。2.采购管理部门应建立供应商评价档案，记录供应商的评价和考核结果。根据评价结果，对供应商进行分类管理，对于优秀供应商给予优先采购等奖励，对于不合格供应商进行淘汰。（三）供应商动态管理1.及时更新供应商库信息，对于供应商的重大变化，如经营范围变更、法定代表人变更、资质证书过期等，应及时进行审核和调整。2.加强与供应商的沟通与合作，定期召开供应商座谈会，了解供应商需求和意见，共同解决合作中存在的问题。六、采购实施（一）采购文件编制1.根据采购项目特点和采购方式，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、谈判文件、询价文件等。2.采购文件应明确采购项目的技术要求、商务条款、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。(二)采购信息发布1.通过集团采购信息平台等渠道发布采购信息，包括采购项目名称、采购内容及要求、采购方式、供应商资格条件、报名时间、投标截止时间、开标时间等。2.采购信息应确保公开、透明，便于潜在供应商获取。(三)采购评审1.按照采购文件规定的评审标准和方法，组织相关人员对供应商的投标文件、谈判响应文件、询价报价文件等进行评审。公开招标和邀请招标项目，应组建评标委员会进行评标。评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。竞争性谈判项目，谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数。询价项目，可由采购管理部门相关人员组成评审小组进行评审。2.评审过程应严格按照规定的程序进行，记录评审情况，形成评审报告。评审报告应包括采购项目基本情况、评审过程、评审结果等内容。(四)采购合同签订1.根据评审结果，确定成交供应商后，采购人与成交供应商应按照采购文件和中标、成交结果签订采购合同。2.采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购物资、工程或服务的名称、规格型号、数量、价格、交货期或服务期限、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同签订后，应及时报所属单位采购管理部门备案。七、采购验收(一)验收准备1.采购项目完成后，采购管理部门应及时组织验收。使用部门应提前做好验收准备工作，包括制定验收方案、准备验收资料、组织验收人员等。2.验收方案应明确验收标准、验收方法、验收流程、验收人员职责等内容。验收资料应包括采购合同、采购文件、产品质量证明文件、技术资料、售后服务承诺等。(二)验收实施1.验收人员应按照验收方案对采购物资、工程或服务进行验收。验收内容包括数量、规格型号、质量、性能、技术要求等方面。2.对于重要的采购项目，可邀请专业机构或专家进行验收。验收过程中，应做好记录，并形成验收报告。验收报告应包括验收项目基本情况、验收依据、验收过程、验收结果等内容。(三)验收结果处理1.验收合格的采购项目，使用部门应办理接收手续，并按照采购合同约定支付款项。2.验收不合格的采购项目，采购管理部门应及时与供应商沟通协商，要求供应商限期整改或退换货物。如供应商拒绝履行义务，应按照采购合同约定追究其违约责任。八、采购监督与审计(一)采购监督1.集团采购管理部门和所属单位采购管理部门应加强对采购活动的监督检查，确保采购过程合法合规。2.监督检查内容包括采购计划执行情况、采购方式选择、供应商管理及选择、采购合同签订与履行、采购验收等方面。3.对于发现的问题，应及时责令整改，并跟踪整改情况。(二)采购审计1.审计部门应定期对采购活动进行审计，检查采购行为的真实性、合法性和效益性。2.采购审计内容包括采购管理制度执行情况、采购项目预算执行情况、采购成本控制情况、采购合同管理情况、采购验收情况等方面。3.审计部门应出具审计报告，提出审计意见和建议。对于审计发现的违规违纪问题，应依法依规进行处理。九、采购档案管理(一)档案内容采购档案应包括采购项目从计划编制到采购结束全过程的相关文件资料和记录，如采购计划、采购文件、投标文件、谈判文件、询价文件、采购合同、验收报告、供应商资料、评