中交采购管理制度

PAGE中交采购管理制度一、总则（一）目的为加强中交采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，保证采购质量，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中交集团及所属各单位的采购活动，包括工程建设项目采购、物资采购、服务采购等。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关行业标准，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，追求采购效益最大化，降低采购成本。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的义务，维护良好的采购秩序。二、采购组织与职责（一）采购管理部门1.职责制定和完善采购管理制度、流程和标准。负责采购计划的编制、审核和下达。组织采购活动，包括供应商选择、采购谈判、合同签订等。监督采购合同的执行情况，协调处理采购过程中的问题。建立和管理供应商档案，评估供应商绩效。负责采购数据的统计、分析和报告。（二）需求部门1.职责根据项目需求，提出采购申请，明确采购物资或服务的规格、数量、质量要求等。参与采购过程，提供技术支持和需求反馈。协助验收采购物资或服务，对采购质量负责。（三）财务部门1.职责审核采购预算，确保采购资金的合理安排。参与采购合同的审核，监督采购资金的支付。负责采购成本的核算和分析。（四）审计部门1.职责对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。对采购合同进行审计，防范采购风险。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.需求部门应根据项目进度和实际需求，提前编制采购计划，明确采购物资或服务的名称、规格、数量、预计采购时间等。2.采购计划应报采购管理部门审核，采购管理部门根据公司资源状况、市场供应情况等进行综合平衡，审核通过后下达采购计划。（二）采购计划调整1.因项目变更、设计调整等原因需要调整采购计划的，需求部门应及时提出申请，说明调整原因和调整内容。2.采购管理部门对调整申请进行审核，必要时组织相关部门进行论证，审核通过后下达调整后的采购计划。四、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、价格水平、售后服务等方面。2.采购管理部门负责收集供应商信息，对潜在供应商进行调查和评估，符合准入标准的供应商纳入供应商名录。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期、价格、售后服务等方面。2.根据评价结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励，对于不合格的供应商进行淘汰。（三）供应商动态管理1.建立供应商动态管理机制，及时更新供应商信息，跟踪供应商经营状况和市场表现变化。2.根据供应商动态管理情况，适时调整供应商名录，确保供应商队伍质量。五、采购方式（一）招标采购1.符合下列条件之一的采购项目，应采用招标采购方式：采购金额达到规定标准以上的。采购项目技术复杂或有特殊要求的。公开招标有助于提高采购效益和质量的。2.招标采购应按照国家有关法律法规和公司招标管理规定进行，包括招标公告发布、资格预审、招标文件编制、开标、评标、定标等环节。（二）竞争性谈判采购1.符合下列条件之一的采购项目，可采用竞争性谈判采购方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判采购应成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。（三）询价采购1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可采用询价采购方式。2.询价采购应向多家供应商发出询价函，要求供应商报价，根据报价情况确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列条件之一的采购项目，可采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应按照规定的程序进行审批，确保采购行为的合理性和合规性。六、采购流程（一）采购申请需求部门根据采购计划，填写采购申请表，详细说明采购物资或服务的名称、规格、数量、质量要求、预计采购时间等内容，并提交相关证明材料。（二）采购审批采购申请表经需求部门负责人审核签字后，报采购管理部门。采购管理部门对采购申请进行审核，审核通过后报公司领导审批。（三）采购实施1.采购管理部门根据审批后的采购申请，按照采购方式组织采购活动。2.对于招标采购，采购管理部门应发布招标公告，组织资格预审，编制招标文件，组织开标、评标、定标等工作。3.对于竞争性谈判采购，采购管理部门应成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。4.对于询价采购，采购管理部门应向多家供应商发出询价函，要求供应商报价，根据报价情况确定成交供应商。5.对于单一来源采购，采购管理部门应按照规定的程序进行审批，与供应商协商确定采购价格和合同条款。（四）合同签订采购管理部门根据采购结果，与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购物资或服务的名称、规格、数量、质量标准、价格、交货期、付款方式、售后服务等条款。（五）采购验收1.采购物资或服务到货后，需求部门应组织相关人员进行验收。验收内容包括物资的数量、规格、质量性能等方面。2.验收合格后，需求部门应填写验收报告，报采购管理部门备案。对于验收不合格的物资或服务，需求部门应及时与供应商沟通，要求供应商采取整改措施或退换货。（六）采购付款1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购付款申请，确保付款依据充分、金额准确。2.审核通过后，财务部门按照采购合同约定的付款方式和时间，办理采购付款手续。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应定期对采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如供应商违约风险、质量风险、价格风险、合同风险等。2.根据风险识别和评估结果，确定风险等级，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.供应商管理风险应对：加强供应商选择、评价和考核，建立供应商信用档案，与优质供应商建立长期合作关系，降低供应商违约风险。2.质量风险应对：在采购合同中明确质量标准和验收条款，加强采购验收环节管理，要求供应商提供质量保证文件，对不合格产品及时处理。3.价格风险应对：加强市场调研，了解价格动态，采用招标、询价等多种采购方式，合理确定采购价格，并在合同中约定价格调整条款。4.合同风险应对：加强采购合同审核，确保合同条款合法合规、明确清晰，严格按照合同约定履行双方义务，及时处理合同纠纷。八、采购监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。2.采购管理部门应建立内部监督机制，对采购计划执行情况、采购流程合规性等进行监督检查，及时发现和纠正问题。（二）外部监督1.接受政府有