2026年金融资产拍卖合同

2026年金融资产拍卖合同合同编号：__________

第一章总则

第一条合同当事人

1.1出卖人：姓名或名称、住所、联系方式等信息填写于本空白处。

1.2买受人：姓名或名称、住所、联系方式等信息填写于本空白处。

1.3拍卖人：姓名或名称、住所、联系方式等信息填写于本空白处。

第二条合同目的

2.1本合同旨在明确出卖人、买受人及拍卖人之间就特定金融资产拍卖事宜所达成的权利义务关系。

2.2拍卖标的为出卖人合法拥有并有权处分的金融资产，具体内容详见本合同附件。

第三条合同依据

3.1本合同的订立及履行，应严格遵循《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定。

3.2任何一方违反本合同约定，均应承担相应的法律责任。

第四条合同解释

4.1本合同所称“金融资产”是指依法可以转让的债权、股权、债权凭证或其他具有财产价值的金融权益。

4.2本合同未尽事宜，可由合同当事人另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

第二章拍卖标的

第五条拍卖标的概述

5.1拍卖标的包括但不限于以下金融资产：（此处可列举具体金融资产类型，如债券、股票、基金份额等）

5.2拍卖标的的具体权属状况、风险等级、收益情况等，出卖人应向买受人充分披露，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第六条拍卖标的的权属证明

6.1出卖人应提供拍卖标的的权属证明文件，包括但不限于权利证书、登记备案证明、审计报告等。

6.2买受人应在拍卖成交后，按照规定办理拍卖标的的权属转移手续。

第七条拍卖标的的瑕疵

7.1出卖人应对拍卖标的的瑕疵承担担保责任，但本合同另有约定的除外。

7.2出卖人应在拍卖前对拍卖标的进行充分检查，并如实告知买受人可能存在的瑕疵。

第三章拍卖程序

第八条拍卖公告

8.1拍卖人应在拍卖前发布拍卖公告，公告内容应包括拍卖标的、拍卖时间、拍卖地点、参与拍卖的条件、竞买人报名方式等。

8.2拍卖公告应在指定的媒体上刊登，并确保竞买人能够及时获取拍卖信息。

第九条竞买人报名

9.1符合条件的竞买人应在拍卖公告规定的期限内报名参加拍卖。

9.2竞买人报名时，应向拍卖人提交身份证明、资金证明等材料，并缴纳拍卖保证金。

第十条拍卖会

10.1拍卖人应在拍卖公告规定的時間和地点举行拍卖会。

10.2拍卖过程中，拍卖人应按照拍卖公告的顺序依次介绍拍卖标的，并组织竞买人进行竞价。

10.3竞买人的出价应当明确、合理，并符合拍卖公告的竞价规则。

第十一条拍卖成交

11.1竞买人的最高出价经拍卖人确认后，拍卖标的即告成交。

11.2拍卖成交后，竞买人应在规定的期限内与拍卖人签订成交确认书，并支付拍卖余款。

第四章合同价款

第十二条拍卖价款

12.1拍卖标的的拍卖价款由竞买人在拍卖会上通过竞价方式确定。

12.2拍卖成交价不得低于拍卖标的的保留价，但本合同另有约定的除外。

第十三条价款的支付

13.1买受人应在拍卖成交后当场支付全部拍卖价款，或按照本合同约定的分期付款方式支付。

13.2买受人支付拍卖价款的方式包括但不限于现金、银行转账、支票等，具体支付方式由买卖双方协商确定。

第十四条价款的结算

14.1拍卖人应在收到买受人支付的拍卖价款后，按照本合同约定将拍卖价款扣除相关费用后支付给出卖人。

14.2拍卖人应向出卖人提供相应的结算凭证，并保证结算的及时性和准确性。

第五章违约责任

第十五条出卖人违约责任

15.1出卖人未按照本合同约定提供拍卖标的的，应向买受人支付违约金，违约金数额为拍卖价款的一倍。

15.2出卖人提供虚假信息或隐瞒拍卖标的瑕疵的，应承担相应的赔偿责任，并返还买受人已支付的拍卖价款。

第十六条买受人违约责任

16.1买受人未按照本合同约定支付拍卖价款的，应向出卖人支付违约金，违约金数额为拍卖价款的一倍。

16.2买受人未按照本合同约定办理拍卖标的的权属转移手续的，应向出卖人支付违约金，违约金数额为拍卖价款的一倍。

第十七条拍卖人违约责任

17.1拍卖人未按照本合同约定组织拍卖会的，应向买受人支付违约金，违约金数额为拍卖价款的一倍。

17.2拍卖人未按照本合同约定支付拍卖价款的，应向出卖人支付违约金，违约金数额为拍卖价款的一倍。

第六章不可抗力

第十八条不可抗力的认定

18.1本合同所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

18.2任何一方因不可抗力导致不能履行本合同的，不承担违约责任，但应及时通知其他合同当事人，并提供相关证明文件。

第十九条不可抗力的处理

19.1因不可抗力导致本合同无法履行的，合同当事人可以协商解除合同，并互相返还已支付的款项。

19.2因不可抗力导致本合同部分无法履行的，合同当事人可以协商修改合同内容，并按照修改后的合同内容继续履行。

第七章争议解决

第二十条争议解决方式

20.1本合同当事人因履行本合同发生争议的，应首先通过友好协商解决。

20.2协商不成的，可以向拍卖人所在地人民法院提起诉讼。

第二十一条法律适用

21.1本合同的订立、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

21.2本合同当事人应遵守中华人民共和国法律的规定，不得违反法律法规的强制性规定。

第八章合同生效

第二十二条合同生效条件

22.1本合同自合同当事人签字或盖章之日起生效。

22.2本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

第九章合同份数

第二十三条合同份数

23.1本合同一式三份，出卖人、买受人、拍卖人各执一份，具有同等法律效力。

第十章其他

第二十四条通知与送达

24.1本合同当事人之间的通知、文件等均应以书面形式进行送达。

24.2通知、文件送达地址为本合同首页所载的地址，任何一方变更送达地址的，应提前书面通知其他合同当事人。

第二十五条合同变更

25.1本合同的任何变更，均须经合同当事人书面协商一致。

25.2变更后的合同内容与本合同具有同等法律效力。

第二十六条合同解除

26.1本合同的解除条件由合同当事人另行约定。

26.2合同解除后，合同当事人应返还已支付的款项，并承担相应的违约责任。

第二十七条未尽事宜

27.1本合同未尽事宜，可由合同当事人另行协商并签订补充协议。

27.2补充协议与本合同具有同等法律效力。

第二十八条附件

28.1本合同附件包括但不限于拍卖标的权属证明文件、拍卖公告、成交确认书等。

28.2附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

###特殊应用场景一：金融机构不良资产处置

**应用场景说明：**

金融机构（如银行、信托公司）通过拍卖程序处置不良贷款、信托计划份额等不良资产时，出卖人为金融机构，买受人为资产管理公司或特殊目的载体（SPV），拍卖标的为债权或债权凭证。此场景下，合同需特别强调资产的真实性、瑕疵担保及未来现金流预测的准确性。

**需要注意的条款及修正：**

1.**第十五条第1款**：增加“出卖人需提供资信评估报告及债务人还款能力分析，若因信息披露不实导致买受人损失，需承担超额赔偿责任。”

2.**第七条**：细化“未来收益权瑕疵”条款，如“若拍卖标的涉及诉讼或执行程序，出卖人需披露并承担处置责任。”

3.**第十二条**：明确“不良资产处置时，保留价可设定为‘可回收净值’的80%，但需经第三方审计机构认可。”

**人性化说明：**

“比如银行拍卖一笔逾期三年的贷款，合同里要写明债务人职业、财产状况，避免买受人接手后才发现根本没法收钱。如果贷款涉及抵押物，要提前告知抵押权人优先受偿的情况。”

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###特殊应用场景二：上市公司股权司法拍卖

**应用场景说明：**

法院依法拍卖上市公司股份，出卖人为债务人，买受人为战略投资者或个人投资者，拍卖标的是流通股或限售股。此场景下，合同需关注股权的转让限制（如锁定期）、表决权稳定性及信息披露合规性。

**需要注意的条款及修正：**

1.**第二条第2款**：补充“拍卖股权需符合《公司法》《证券法》关于转让的限制性规定，出卖人需确保买受人具备受让资格。”

2.**第十三条**：增加“买受人需在支付价款的次日完成证券账户的冻结解除手续，但不得违反锁定期规定。”

3.**第十六条第2款**：细化“若因股权受让资格问题导致买受人无法过户，出卖人需退还全部价款并支付惩罚性赔偿。”

**人性化说明：**

“比如法院拍卖某公司10%的股份，合同要写明这些股份是不是限售股，买受人买到后能不能马上卖。如果买受人身份不合规（比如刚刑满释放），法院可能要撤回拍卖结果。”

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###特殊应用场景三：私募基金份额拍卖

**应用场景说明：**

私募基金管理人通过拍卖转让基金份额，出卖人为基金份额持有人或管理人，买受人为合格投资者。此场景需严格遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资者资质的要求。

**需要注意的条款及修正：**

1.**第九条**：增加“买受人需提供《私募基金投资合格投资者证明》，拍卖人需核实其风险承受能力。”

2.**第十二条**：明确“基金份额转让时，未实现收益部分按‘时间配比’原则分配，合同另有约定的除外。”

3.**第二十条**：补充“若买受人因未达到合格投资者标准导致合同无效，双方互不承担赔偿责任。”

**人性化说明：**

“比如一个私募基金的份额要拍卖，合同要查买受人是不是真有钱、真懂风险。如果买受人后来发现投资亏损超过50%，可能合同就白签了。”

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###特殊应用场景四：债券类金融资产拍卖

**应用场景说明：**

政府或企业通过拍卖转让地方政府债、企业债等固定收益产品，出卖人为发行人或承销商，买受人为机构投资者或个人投资者。此场景需关注利率条款、信用评级及提前赎回条款。

**需要注意的条款及修正：**

1.**第六条第1款**：补充“债券的信用评级、担保情况等信息需在拍卖前披露，出卖人需保证评级机构的独立性。”

2.**第十四条**：细化“若债券存在提前赎回条款，赎回价格需按‘市场利率+票面利率’计算，合同另有约定的除外。”

3.**第十七条第1款**：增加“拍卖人需在公告中明确债券的付息方式（如附息票或浮动利率），避免买受人误投。”

**人性化说明：**

“比如拍卖一笔三年期的企业债，合同要写明每年能收多少利息，如果公司提前还债，利息怎么算。如果债券评级突然掉级，要提前公告。”

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###特殊应用场景五：金融衍生品拍卖

**应用场景说明：**

金融机构通过拍卖转让期权、期货等衍生品头寸，出卖人为衍生品卖方，买受人为衍生品买方。此场景需关注合约标的、行权条件及保证金制度。

**需要注意的条款及修正：**

1.**第二条第2款**：补充“拍卖标的需符合《期货交易管理条例》《期权交易管理办法》的合规性要求。”

2.**第十三条**：增加“衍生品拍卖时，买受人需在竞价时声明是否接受‘保证金追缴’条款。”

3.**第十五条第2款**：细化“若出卖人因无法履行衍生品义务导致买受人损失，需按‘市场公允价格’赔偿差额。”

**人性化说明：**

“比如拍卖一笔看涨期权，合同要写明标的资产是什么（比如沪深300指数），行权价是多少。如果买受人接盘后发现指数没涨，可以放弃行权，但合同要明确这种情况的后果。”

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###实际操作中遇到的问题及解决办法

1.**问题：拍卖标的权属争议**

-**解决办法**：要求出卖人提供法院判决书、公证文书等权属证明，拍卖前委托第三方机构进行尽职调查。

-**条款关联**：第六条、第十五条

2.**问题：竞买人资格虚假**

-**解决办法**：拍卖公告中明确“买受人需提供合规证明，拍卖人有权拒绝不符合条件的竞买人参与。”

-**条款关联**：第九条、第二十条

3.**问题：拍卖价款支付延迟**

-**解决办法**：增加“逾期支付每日加收合同价款5%的违约金，且需承担出卖人资金占用成本。”

-**条款关联**：第十三条、第十六条

4.**问题：不可抗力导致合同解除**

-**解决办法**：明确不可抗力情形下“双方仅退还已支付款项，不承担其他责任。”

-**条款关联**：第十八条、第二十六条

5.**问题：拍卖公告信息不完整**

-**解决办法**：要求出卖人提供“拍卖标的清单+法律意见书”，拍卖人需双重审核。

-**条款关联**：第五条、第八条

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###原始合同所需附件清单（口语化版本）

1.**拍卖标的权属证明文件**

-公司股权：公司章程、股东名册、工商变更记录、法院过户裁定书等。

-债券：债券募集说明书、信用评级报告、担保合同等。

-基金份额：基金合同、份额登记证明、管理人备案函等。

2.**拍卖标的尽职调查报告**

-不良资产：债务人财务报表、资产评估报告、诉讼执行情况查询报告。

-股权：股权冻结/质押情况说明、公司章程（含特殊表决权条款）、董监高持股锁定承诺函。

-衍生品：公允价值评估报告、保证金账户证明、交易所在线截图。

3.**拍卖公告（已发布版本）**

-包含：拍卖标的清单、起拍价、保证金金额、竞买人资质要求、拍卖规则等。

4.**法律意见书**

-涵盖：出卖人是否具备处分权、拍卖程序合法性、潜在法律风险提示等。

5.**竞买人合规证明材料（样本）**

-机构投资者：营业执照、金融业务许可证、风险评级报告。

-个人投资者：身份证明、资产证明、合格投资者认定函。

6.**衍生品合约清单（如适用）**

-列出合约标的、合约期限、保证金比例、行权条件等。

7.**不可抗力事件清单（参考）**

-自然灾害：地震、洪水、台风等。

-政府行为：政策调整、行业整顿等。

-社会事件：疫情、战争等。

8.**合同变更/补充协议模板（可选）**

-用于记录实际操作中临时调整的条款，需双方签字盖章。

多方为主导时的，附件条款及说明

第十一章主导方特殊条款

第一条甲方为主导时的特殊条款

1.1优先购买权行使

1.1.1在本合同项下，若出卖人（甲方）拟就拍卖标的另行与他人进行交易，且该交易价格高于本合同项下的拍卖成交价，则出卖人（甲方）应在本合同项下拍卖程序开始前书面通知买受人，并给予买受人同等条件的优先购买权行使机会。

1.1.2买受人应在收到通知之日起十日内书面答复出卖人（甲方），明确是否行使优先购买权。若买受人未在规定期限内答复，视为放弃优先购买权。

1.1.3出卖人（甲方）不得以高于本合同项下拍卖成交价的价格将拍卖标的转让给任何第三方。

1.2信息披露义务强化

1.2.1作为出卖人（甲方），应对拍卖标的的关联交易、重大负债、潜在诉讼或仲裁等可能影响其价值或履行本合同义务的情况，进行全面、真实、准确、完整的披露。

1.2.2出卖人（甲方）应保证其提供的一切资料、文件和陈述均无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担因信息披露不实给买受人或拍卖人造成的损失。

1.2.3出卖人（甲方）应在拍卖公告发布前，将所有与拍卖标的相关的法律文件、财务报表、审计报告等材料提交给拍卖人，由拍卖人进行审核并向潜在竞买人公开。

1.3拍卖过程控制权

1.3.1在拍卖过程中，若作为出卖人（甲方）的出价接近或达到其内心期望的保留价时，拍卖人应征询出卖人（甲方）是否愿意接受该出价并促成拍卖成交。

1.3.2出卖人（甲方）的出价意向仅作为拍卖人的参考，并不构成必须接受该出价的约束性义务，但出卖人（甲方）无正当理由拒绝接受合理出价的，应承担相应的违约责任。

1.3.3若拍卖过程中出现多个出价接近保留价的情况，拍卖人应优先考虑出价最高的竞买人，但出卖人（甲方）有权在合理范围内表达其对竞买人的偏好，拍卖人应予以尊重，除非该偏好有违公平竞争原则。

1.4风险承担范围

1.4.1作为出卖人（甲方），应对拍卖标的在拍卖日至交割日期间发生的价值减损、权属瑕疵或被查封、冻结等风险承担主要责任。

1.4.2若因出卖人（甲方）的过错导致拍卖标的无法按约定交付或使用，出卖人（甲方）应赔偿买受人因此遭受的全部损失，包括但不限于差价损失、融资成本增加等。

1.5合同解除权

1.5.1若出卖人（甲方）违反本合同项下的信息披露义务、优先购买权保障义务或交付义务，买受人有权单方解除本合同，并要求出卖人（甲方）退还已支付的全部款项，并支付相当于拍卖价款20%的违约金。

1.5.2出卖人（甲方）若以欺诈、胁迫等手段使买受人违背真实意思表示订立本合同，买受人有权解除合同，并要求出卖人（甲方）退还已支付的全部款项，并赔偿因此遭受的损失。

第二条乙方为主导时的特殊条款

2.1保留价设定权

2.1.1在本合同项下，若买受人（乙方）为主导，出卖人（甲方）的保留价应由买受人（乙方）在拍卖公告发布前提出，并经出卖人（甲方）书面确认。

2.1.2若买受人（乙方）提出的保留价明显低于市场公允价值，出卖人（甲方）有权拒绝确认，双方应就保留价重新协商；协商不成的，拍卖程序终止。

2.1.3买受人（乙方）设定保留价的行为，不应视为其对拍卖标的的最终购买承诺，其仍需遵守本合同项下的其他义务。

2.2竞买人筛选权

2.2.1作为买受人（乙方）为主导时，若参与竞买的竞买人数量不足三个，为保证拍卖的公开、公平、公正，买受人（乙方）有权提出筛选条件，并通知拍卖人进行筛选。

2.2.2竞买人筛选条件应基于竞买人的资信状况、竞买意向、支付能力等因素，但不得设置排他性条款，不得违反相关法律法规的强制性规定。

2.2.3拍卖人应将筛选结果通知所有潜在竞买人，并说明理由。若竞买人认为筛选结果不当，可向拍卖人提出异议，拍卖人应予复核。

2.3付款方式协商权

2.3.1作为买受人（乙方）为主导时，买受人（乙方）有权在本合同项下就拍卖价款的支付方式、支付时间、支付路径等提出建议，并与出卖人（甲方）协商确定。

2.3.2买受人（乙方）提出的付款方式应具备可行性，并符合金融监管机构的相关规定。出卖人（甲方）不得无故拒绝合理的付款建议。

2.3.3若因买受人（乙方）的付款方式建议导致出卖人（甲方）无法及时收到款项或增加交易成本，买受人（乙方）应承担相应的责任。

2.4拍卖结果认可权

2.4.1在拍卖过程中，若作为买受人（乙方）的出价达到或超过其内心期望的保留价，拍卖人应征询买受人（乙方）是否愿意接受该出价并促成拍卖成交。

2.4.2买受人（乙方）的出价意向仅作为拍卖人的参考，并不构成必须接受该出价的约束性义务，但买受人（乙方）无正当理由拒绝接受合理出价的，应承担相应的违约责任。

2.4.3若拍卖过程中出现多个出价均达到买受人（乙方）的保留价，买受人（乙方）应在合理范围内表达其对竞买人的偏好，拍卖人应予以尊重，除非该偏好有违公平竞争原则。

2.5交付协助义务

2.5.1作为买受人（乙方）为主导时，出卖人（甲方）应积极配合买受人（乙方）办理拍卖标的的权属转移手续，并提供必要的身份证明、文件材料等。

2.5.2若因出卖人（甲方）的配合不力导致交付延迟，买受人（乙方）有权要求出卖人（甲方）支付违约金，违约金标准按延迟天数乘以拍卖价款的一定比例计算。

2.5.3出卖人（甲方）应保证其在交付拍卖标的前，已向买受人（乙方）充分披露所有已知风险，并已获得买受人（乙方）的书面确认。

第三条当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

3.1中介机构选任与责任

3.1.1本合同项下涉及的中介机构（包括但不限于评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等）应由出卖人（甲方）、买受人（乙方）协商一致选任，或由一方推荐经另一方确认。

3.1.2中介机构应对其提供的服务成果承担法律责任，其出具的报告、意见等文件应真实、准确、完整，并符合行业规范和法律法规的要求。

3.1.3若因中介机构的服务失误导致买受人（或出卖人）遭受损失，中介机构应承担相应的赔偿责任，出卖人（甲方）和买受人（乙方）可根据本合同约定向中介机构追偿。

3.2中介费用承担与支付

3.2.1本合同项下中介机构的费用（包括但不限于服务费、差旅费、报告费等）应由出卖人（甲方）和买受人（乙方）根据中介服务的具体内容、工作量等因素协商确定。

3.2.2中介费用的支付方式、支付时间和支付路径应在拍卖公告发布前明确约定，并由一方代为支付后向另一方追偿。

3.2.3若一方无正当理由拒绝支付中介费用，另一方有权要求其支付，并有权从该方应支付的款项中直接扣除相应费用。

3.3中介机构保密义务

3.3.1中介机构及其工作人员应对在参与本合同项下服务过程中知悉的出卖人（甲方）和买受人（乙方）的商业秘密、技术秘密以及其他未公开信息承担保密义务。

3.3.2未经出卖人（甲方）和买受人（乙方）的书面同意，中介机构不得向任何第三方披露上述信息，但法律法规另有规定或有权机关依法要求披露的除外。

3.3.3中介机构违反保密义务给出卖人（甲方）或买受人（乙方）造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

3.4中介机构工作成果确认

3.4.1中介机构出具的报告、意见等文件应经出卖人（甲方）和买受人（乙方）共同审核确认，方可作为本合同项下的有效文件使用。

3.4.2若一方对中介机构的工作成果有异议，应在收到文件后规定期限内提出，并由中介机构进行解释或补充。若解释或补充后双方仍无法达成一致，可另行委托第三方机构进行复核。

3.4.3中介机构的工作成果经双方确认后，对双方具有约束力，除非有证据证明该成果存在重大错误或欺诈行为。

3.5中介机构权利与义务

3.5.1中介机构有权要求出卖人（甲方）和买受人（乙方）提供与本合同项下服务相关的一切必要资料和信息，并有权对拍卖标的进行必要的现场查勘和尽职调查。

3.5.2中介机构有权按照本合同约定收取服务费用，并有权要求出卖人（甲方）和买受人（乙方）按照约定履行支付义务。

3.5.3中介机构应独立、客观、公正地履行职责，不得偏袒任何一方，不得接受任何可能影响其独立性的利益或馈赠。

3.5.4中介机构应按照本合同约定的时间节点和交付标准完成工作，并及时向出卖人（甲方）和买受人（乙方）汇报工作进展和成果。

第十二章补充条款

第一条争议解决方式的优先选择

1.1若因本合同项下涉及中介机构的服务问题产生争议，出卖人（甲方）、买受人（乙方）和中介机构应首先通过友好协商解决。

1.2协商不成的，可选择以下一种方式解决争议：

1.2.1提交拍卖人所在地人民法院提起诉讼；

1.2.2提交中介机构所在地人民法院提起诉讼；

1.2.3提交本合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼；

1.2.4提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

1.3双方应在签订本合同时明确选择上述争议解决方式的一种，并在争议发生前完成相关准备工作。

第二条合同解释的特别约定

2.1本合同项下关于“主导方”的定义及特殊条款，应优先按照本合同第十一、十二条的约定执行。

2.2若本合同项下其他条款与第十一、十二条的约定存在不一致的，以第十一、十二条的约定为准。

2.3若第十一、十二条的约定未能覆盖特定情况，出卖人（甲方）、买受人（乙方）和中介机构应参照本合同其他条款及相关法律法规的约定处理。

第三条合同附件的补充约定

3.1本合同项下涉及中介机构的服务成果文件（如评估报告、审计报告、法律意见书等），经出卖人（甲方）和买受人（乙方）确认后，作为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

3.2中介机构的工作成果文件应附在本合同之后，作为附件一并保存和管理。

3.3若因中介机构的工作成果文件存在错误或遗漏导致本合同无法履行或产生损失的，中介机构应承担相应的赔偿责任，但出卖人（甲方）和买受人（乙方）已尽到合理审查义务的除外。

第四条不可抗力事件的范围补充

4.1本合同项下“不可抗力事件”的范围，除第八章已列明的内容外，还包括：

4.1.1因中介机构服务中断（如系统故障、人员变动等）导致其无法按时完成工作任务的；

4.1.2因中介机构被吊销执业资格、被列入失信名单等导致其无法继续履行本合同项下义务的；

4.1.3因中介机构工作人员离职、串通等导致其服务成果存在瑕疵或被质疑的。

4.2若发生上述不可抗力事件，相关中介机构应立即通知出卖人（甲方）和买受人（乙方），并采取措施减少损失，同时应在本合同约定的期限内提供书面证明。

4.3因中介机构原因导致的不可抗力事件，中介机构不承担违约责任，但出卖人（甲方）和买受人（乙方）可根据本合同约定要求其退还已支付的服务费用。

第五条通知与送达的特别约定

5.1本合同项下涉及中介机构的书面通知，应同时送达出卖人（甲方）、买受人（乙方）和中介机构，并采用书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、快递、电子邮件等）。

5.2通知送达后，若中介机构在合理期限内未提出异议，则视为已收到通知。

5.3若中介机构更换联系方式或地址，应及时书面告知出卖人（甲方）和买受人（乙方），否则由此产生的后果由中介机构自行承担。

第六条合同效力的特别约定

6.1本合同项下关于中介机构的约定，对出卖人（甲方）、买受人（乙方）和中介机构均具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除，但经三方协商一致或依据本合同约定除外。

6.2若中介机构违反本合同项下的保密义务或服务质量要求，出卖人（甲方）和买受人（乙方）有权要求其承担违约责任，并有权单方解除与该中介机构的合作关系，同时应通知中介机构并书面说明理由。

6.3若因中介机构的原因导致本合同无法履行或产生损失的，中介机构应承担相应的赔偿责任，并不得以已履行部分义务为由拒绝承担责任。

第七条合同解除的特殊情形

7.1除本合同第八章已约定的解除条件外，若中介机构出现以下情形之一，出卖人（甲方）和买受人（乙方）有权单方解除与该中介机构的合作关系，并要求其承担违约责任：

7.1.1提供的服务成果存在重大错误或欺诈行为，且拒绝纠正或赔偿的；

7.1.2无正当理由拒绝履行本合同项下义务，或无法继续履行本合同项下义务的；

7.1.3被相关监管机构吊销执业资格或列入严重违法失信名单的；

7.1.4与拍卖标的的利害关系人存在关联关系，且未如实披露的。

7.2出卖人（甲方）和买受人（乙方）行使解除权时，应书面通知中介机构，并说明理由。中介机构应在收到通知后规定期限内进行答复或采取补救措施。

7.3解除合同后，中介机构应退还已收取但未提供相应服务的费用，并承担因违约产生的赔偿责任。

第八条中介机构费用的调整机制

8.1若因本合同项下服务内容增加、服务难度加大或市场收费标准调整等原因，导致中介机构的服务费用需要调整的，出卖人（甲方）和买受人（乙方）应与中介机构协商确定新的收费标准。

8.2协商不成的，可参考行业惯例和类似服务的收费标准，由中介机构提出调整方案，并经出卖人（甲方）和买受人（乙方）书面确认。

8.3中介机构应在收到调整请求后规定期限内提出方案，出卖人（甲方）和买受人（乙方）应在收到方案后规定期限内进行答复。若双方在规定期限内未答复，视为同意调整方案。

8.4调整后的服务费用应在双方确认后立即生效，并作为本合同不可分割的组成部分。

第九条中介机构配合义务

9.1中介机构应积极配合出卖人（甲方）和买受人（乙方）完成拍卖标的的尽职调查、价值评估、法律审查等工作，并及时提供专业意见和建议。

9.2中介机构应按照本合同约定的时间节点和交付标准完成工作，并及时向出卖人（甲方）和买受人（乙方）汇报工作进展和成果。

9.3中介机构应保持与出卖人（甲方）和买受人（乙方）的沟通畅通，及时解决服务过程中出现的问题，并协助双方就相关事项达成一致。

9.4中介机构应遵守出卖人（甲方）和买受人（乙方）的合理指示，但不得违反法律法规的强制性规定或损害第三方合法权益。

第十条中介机构执业规范

10.1中介机构应遵守国家有关法律法规、行业规范和职业道德准则，独立、客观、公正地履行职责。

10.2中介机构不得接受任何可能影响其独立性的利益或馈赠，不得与拍卖标的的利害关系人存在利益冲突。

10.3中介机构应按照规定建立、健全内部管理制度，加强质量控制，确保服务成果的质量和水平。

10.4中介机构应加强对工作人员的培训和教育，提高其专业能力和职业道德水平，确保服务质量符合行业要求。

10.5中介机构应按照规定建立、健全档案管理制度，妥善保管服务过程中产生的各类文件和资料，并确保其完整性和安全性。

第十一条中介机构保密义务的细化

11.1本合同项下中介机构的保密义务，除第八章已约定的外，还包括：

11.1.1对拍卖标的的内部评估数据、分析报告、预测模型等商业秘密承担保密义务；

11.1.2对出卖人（甲方）和买受人（乙方）的谈判策略、出价策略等商业信息承担保密义务；

11.1.3对本合同项下其他中介机构的合作信息、服务内容、费用标准等商业信息承担保密义务。

11.2中介机构违反保密义务给出卖人（甲方）或买受人（乙方）造成损失的，应承担相应的赔偿责任，并不得以已履行部分义务为由拒绝承担责任。

11.3中介机构应在解除或终止与出卖人（甲方）和买受人（乙方）的合作关系后，继续履行保密义务，保密期限为本合同终止后三（3）年。

11.4中介机构应确保其工作人员遵守保密义务，并对其工作人员的违约行为承担连带责任。

第十二条中介机构违约责任的细化

12.1本合同项下中介机构的违约责任，除第八章已约定的外，还包括：

12.1.1若因中介机构的服务失误导致拍卖标的价值减损或无法按约定交付的，中介机构应承担相应的赔偿责任，赔偿金额应相当于拍卖价款的一定比例（如5%-10%）；

12.1.2若因中介机构的服务失误导致出卖人（甲方）或买受人（乙方）违反本合同项下义务的，中介机构应承担相应的连带责任；

12.1.3若因中介机构的服务失误导致第三方索赔的，中介机构应先行承担赔偿责任，并在承担赔偿责任后向有过错的第三方追偿。

12.2中介机构应采取有效措施防止服务失误的发生，并应在本合同约定的期限内及时通知出卖人（甲方）和买受人（乙方）任何可能影响其服务质量的风险因素。

12.3中介机构违反本合同项下义务给出卖人（甲方）或买受人（乙方）造成损失的，应赔偿全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失等。

第十三条中介机构争议解决方式的特别约定

13.1若因本合同项下中介机构的服务问题产生争议，中介机构应首先通过友好协商解决。

13.2协商不成的，可选择以下一种方式解决争议：

13.2.1提交出卖人（甲方）所在地人民法院提起诉讼；

13.2.2提交买受人（乙方）所在地人民法院提起诉讼；

13.2.3提交本合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼；

13.2.4提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

13.3中介机构应在签订本合同时明确选择上述争议解决方式的一种，并在争议发生前完成相关准备工作。

第十四条中介机构通知与送达的特别约定

14.1本合同项下涉及中介机构的书面通知，应同时送达出卖人（甲方）、买受人（乙方）和中介机构，并采用书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、快递、电子邮件等）。

14.2通知送达后，若中介机构在合理期限内未提出异议，则视为已收到通知。

14.3若中介机构更换联系方式或地址，应及时书面告知出卖人（甲方）和买受人（乙方），否则由此产生的后果由中介机构自行承担。

第十五条中介机构合同解除的特殊情形

15.1除本合同第八章已约定的解除条件外，若中介机构出现以下情形之一，出卖人（甲方）和买受人（乙方）有权单方解除与该中介机构的合作关系，并要求其承担违约责任：

15.1.1提供的服务成果存在重大错误或欺诈行为，且拒绝纠正或赔偿的；

15.1.2无正当理由拒绝履行本合同项下义务，或无法继续履行本合同项下义务的；

15.1.3被相关监管机构吊销执业资格或列入严重违法失信名单的；

15.1.4与拍卖标的的利害关系人存在关联关系，且未如实披露的。

15.2出卖人（甲方）和买受人（乙方）行使解除权时，应书面通知中介机构，并说明理由。中介机构应在收到通知后规定期限内进行答复或采取补救措施。

15.3解除合同后，中介机构应退还已收取但未提供相应服务的费用，并承担因违约产生的赔偿责任。

第十六条中介机构费用的调整机制

16.1若因本合同项下服务内容增加、服务难度加大或市场收费标准调整等原因，导致中介机构的服务费用需要调整的，出卖人（甲方）和买受人（乙方）应与中介机构协商确定新的收费标准。

16.2协商不成的，可参考行业惯例和类似服务的收费标准，由中介机构提出调整方案，并经出卖人（甲方）和买受人（乙方）书面确认。

16.3中介机构应在收到调整请求后规定期限内提出方案，出卖人（甲方）和买受人（乙方）应在收到方案后规定期限内进行答复。若双方在规定期限内未答复，视为同意调整方案。

16.4调整后的服务费用应在双方确认后立即生效，并作为本合同不可分割的组成部分。

第十七条中介机构配合义务

17.1中介机构应积极配合出卖人（甲方）和买受人（乙方）完成拍卖标的的尽职调查、价值评估、法律审查等工作，并及时提供专业意见和建议。

17.2中介机构应按照本合同约定的时间节点和交付标准完成工作，并及时向出卖人（甲方）和买受人（乙方）汇报工作进展和成果。

17.3中介机构应保持与出卖人（甲方）和买受人（乙方）的沟通畅通，及时解决服务过程中出现的问题，并协助双方就相关事项达成一致。

17.4中介机构应遵守出卖人（甲方）和买受人（乙方）的合理指示，但不得违反法律法规的强制性规定或损害第三方合法权益。

第十八条中介机构执业规范

18.1中介机构应遵守国家有关法律法规、行业规范和职业道德准则，独立、客观、公正地履行职责。

18.2中介机构不得接受任何可能影响其独立性的利益或馈赠，不得与拍卖标的的利害关系人存在利益冲突。

18.3中介机构应按照规定建立、健全内部管理制度，加强质量控制，确保服务成果的质量和水平。

18.4中介机构应加强对工作人员的培训和教育，提高其专业能力和职业道德水平，确保服务质量符合行业要求。

18.5中介机构应按照规定建立、健全档案管理制度，妥善保管服务过程中产生的各类文件和资料，并确保其完整性和安全性。

第十九条中介机构保密义务的细化

19.1本合同项下中介机构的保密义务，除第八章已约定的外，还包括：

19.1.1对拍卖标的的内部评估数据、分析报告、预测模型等商业秘密承担保密义务；

19.1.2对出卖人（甲方）和买受人（乙方）的谈判策略、出价策略等商业信息承担保密义务；

19.1.3对本合同项下其他中介机构的合作信息、服务内容、费用标准等商业信息承担保密义务。

19.2中介机构违反保密义务给出卖人（甲方）或买受人（乙方）造成损失的，应承担相应的赔偿责任，并不得以已履行部分义务为由拒绝承担责任。

19.3中介机构应在解除或终止与出卖人（甲方）和买受人（乙方）的合作关系后，继续履行保密义务，保密期限为本合同终止后三（3）年。

19.4中介机构应确保其工作人员遵守保密义务，并对其工作人员的违约行为承担连带责任。

第二十条中介机构违约责任的细化

20.1本合同项下中介机构的违约责任，除第八章已约定的外，还包括：

20.1.1若因中介机构的服务失误导致拍卖标的价值减损或无法按约定交付的，中介机构应承担相应的赔偿责任，赔偿金额应相当于拍卖价款的一定比例（如5%-10%）；

20.1.2若因中介机构的服务失误导致出卖人（甲方）或买受人（乙方）违反本合同项下义务的，中介机构应承担相应的连带责任；

20.1.3若因中介机构的服务失误导致第三方索赔的，中介机构应先行承担赔偿责任，并在承担赔偿责任后向有过错的第三方追偿。

20.2中介机构应采取有效措施防止服务失误的发生，并应在本合同约定的期限内及时通知出卖人（甲方）和买受人（乙方）任何可能影响其服务质量的风险因素。

20.3中介机构违反本合同项下义务给出卖人（甲方）或买受人（乙方）造成损失的，应赔偿全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失等。

第二十一条中介机构争议解决方式的特别约定

21.1若因本合同项下中介机构的服务问题产生争议，中介机构应首先通过友好协商解决。

21.2协商不成的，可选择以下一种方式解决争议：

21.2.1提交出卖人（甲方）所在地人民法院提起诉讼；

21.2.2提交买受人（乙方）所在地人民法院提起诉讼；

21.2.3提交本合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼；

21.2.4提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

21.3中介机构应在签订本合同时明确选择上述争议解决方式的一种，并在争议发生前完成相关准备工作。

第二十二条中介机构通知与送达的特别约定

22.1本合同项下涉及中介机构的书面通知，应同时送达出卖人（甲方）、买受人（乙方）和中介机构，并采用书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、快递、电子邮件等）。

22.2通知送达后，若中介机构在合理期限内未提出异议，则视为已收到通知。

22.3若中介机构更换联系方式或地址，应及时书面告知出卖人（甲方）和买受人（乙方），否则由此产生的后果由中介机构自行承担。

第二十三条中介机构合同解除的特殊情形

23.1除本合同第八章已约定的解除条件外，若中介机构出现以下情形之一，出卖人（甲方）和买受人（乙方）有权单方解除与该中介机构的合作关系，并要求其承担违约责任：

23.1.1提供的服务成果存在重大错误或欺诈行为，且拒绝纠正或赔偿的；

23.1.2无正当理由拒绝履行本合同项下义务，或无法继续履行本合同项下义务的；

23.1.3被相关监管机构吊销执业资格或列入严重违法失信名单的；

23.1.4与拍卖标的的利害关系人存在关联关系，且未如实披露的。

23.2出卖人（甲方）和买受人（乙方）行使解除权时，应书面通知中介机构，并说明理由。中介机构应在收到通知后规定期限内进行答复或采取补救措施。

23.3解除合同后，中介机构应退还已收取但未提供相应服务的费用，并承担因违约产生的赔偿责任。

第二十四条中介机构费用的调整机制

24.1若因本合同项下服务内容增加、服务难度加大或市场收费标准调整等原因，导致中介机构的服务费用需要调整的，出卖人（甲方）和买受人（乙方）应与中介机构协商确定新的收费标准。

24.2协商不成的，可参考行业惯例和类似服务的收费标准，由中介机构提出调整方案，并经出卖人（甲方）和买受人（乙方）书面确认。

24.3中介机构应在收到调整请求后规定期限内提出方案，出卖人（甲方）和买受人（乙方）应在收到方案后规定期限内进行答复。若双方在规定期限内未答复，视为同意调整方案。

24.4调整后的服务费用应在双方确认后立即生效，并作为本合同不可分割的组成部分。

第二十五条中介机构配合义务

25.1中介机构应积极配合出卖人（甲方）和买受人（乙方）完成拍卖标的的尽职调查、价值评估、法律审查等工作，并及时提供专业意见和建议。

25.2中介机构应按照本合同约定的时间节点和交付标准完成工作，并及时向出卖人（甲方）和买受人（乙方）汇报工作进展和成果。

25.3中介机构应保持与出卖人（甲方）和买受人（乙方）的沟通畅通，及时解决服务过程中出现的问题，并协助双方就相关事项达成一致。

25.4中介机构应遵守出卖人（甲方）和买受人（乙方）的合理指示，但不得违反法律法规的强制性规定或损害第三方合法权益。

第二十六条中介机构执业规范

26.1中介机构应遵守国家有关法律法规、行业规范和职业道德准则，独立、客