街道办政府采购内控制度

PAGE街道办政府采购内控制度一、总则（一）目的为了规范街道办政府采购行为，加强政府采购内部控制，提高政府采购资金使用效益，防范政府采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合街道办实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于街道办机关及所属各事业单位、社区居委会等部门使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益性原则：在满足街道办工作需要的前提下，充分考虑采购成本和资金使用效益，优化采购流程，降低采购成本。3.公开透明原则：政府采购信息应当全面、及时、准确地向社会公开，接受社会监督，确保采购过程公平、公正、公开。4.公平竞争原则：通过公平竞争机制，鼓励符合条件的供应商参与政府采购活动，保障供应商平等参与竞争的权利。5.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，严格履行各自的权利和义务，确保政府采购活动顺利进行。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应当根据本部门的工作任务和事业发展计划，按照财政部门规定的编制要求和标准，编制年度政府采购预算。2.政府采购预算应当细化到具体的采购项目、采购数量、采购金额等，并明确采购资金来源。3.采购预算编制完成后，应当按照规定的程序报街道办财政部门审核，并经街道办领导批准后执行。（二）预算执行1.各部门应当严格按照批准的政府采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或变更采购预算。2.因特殊情况确需调整采购预算的，应当按照规定的程序报街道办财政部门审核，并经街道办领导批准后执行。3.采购项目实施过程中，应当严格控制采购资金的支付，确保采购资金专款专用，不得截留、挪用或超预算支付。（三）预算监督1.街道办财政部门应当加强对政府采购预算执行情况的监督检查，定期对各部门的采购预算执行情况进行通报。2.各部门应当建立健全内部监督机制，加强对本部门采购预算执行情况的自查自纠，及时发现和纠正存在的问题。3.对于违反政府采购预算管理规定的行为，应当依法依规追究相关责任人的责任。三、采购需求管理（一）需求调研1.采购项目实施前，采购部门应当会同需求部门对采购项目的需求进行充分调研，了解项目的具体要求、技术参数、功能指标等。2.需求调研可以通过实地考察、问卷调查、专家咨询等方式进行，确保采购需求真实、准确、完整。3.需求部门应当积极配合采购部门开展需求调研工作，提供相关资料和信息，协助采购部门制定合理的采购需求。（二）需求论证1.对于技术复杂、专业性强的采购项目，采购部门应当组织相关专家对采购需求进行论证。2.需求论证应当邀请具有相关专业知识和经验的专家组成论证小组，对采购需求的合理性、可行性、必要性等进行论证。3.论证小组应当出具论证意见，明确采购需求是否合理、可行，并提出改进建议。采购部门应当根据论证意见对采购需求进行调整和完善。（三）需求公示1.采购需求确定后，采购部门应当按照规定的程序将采购需求在街道办内部进行公示，公示期不得少于[X]个工作日。2.公示内容应当包括采购项目名称、采购需求、采购预算、采购方式等，接受街道办内部各部门的监督和意见反馈。3.对于公示期间收到的意见和建议，采购部门应当认真研究分析，合理的应当予以采纳，并对采购需求进行相应调整。四、采购方式管理（一）公开招标1.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式进行采购。2.公开招标应当按照规定的程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标公告应当在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布，公告内容应当包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算、投标人资格条件、投标截止时间、开标时间及地点等。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式进行采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应当按照规定的程序发布邀请招标公告，邀请[X]家以上符合资格条件的供应商参加投标。3.邀请招标公告应当在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布，公告内容应当包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算、投标人资格条件、投标截止时间、开标时间及地点等。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式进行采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应当按照规定的程序成立谈判小组，与符合资格条件的供应商进行谈判。3.谈判小组应当由采购人代表和评审专家共[X]人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于谈判小组成员总数的[X/3]。谈判小组应当对谈判文件进行确认，并按照谈判文件规定的评审标准进行评审。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式进行采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应当按照规定的程序成立单一来源采购小组，与供应商进行协商，确定成交价格。3.单一来源采购小组应当由采购人代表和评审专家共[X]人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于单一来源采购小组成员总数的[X/3]。单一来源采购小组应当对采购文件进行确认，并按照采购文件规定的评审标准进行评审。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式进行采购。2.询价应当按照规定的程序成立询价小组，向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。3.询价小组应当由采购人代表和评审专家共[X]人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于询价小组成员总数的[X/3]。询价小组应当对询价文件进行确认，并按照询价文件规定的评审标准进行评审。五、采购程序管理（一）采购计划制定1.各部门应当根据本部门的工作需要和采购预算，制定年度采购计划。2.采购计划应当明确采购项目名称、采购内容及要求、采购预算、采购方式、采购时间等，并报采购部门审核。3.采购部门应当对各部门报送的采购计划进行汇总和审核，根据街道办的工作重点和资金安排，编制年度政府采购计划，并报街道办领导批准后执行。（二）采购文件编制1.采购部门应当根据采购项目的特点和采购需求，编制采购文件。2.采购文件应当包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购预算、采购方式、采购程序、评审标准、合同条款等内容。3.采购文件应当符合法律法规和相关政策规定要求，确保采购文件的合法性、合规性和公正性。（三）采购信息发布1.采购部门应当按照规定的程序在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布采购信息。2.采购信息发布内容应当包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算、采购方式、采购程序、投标人资格条件、投标截止时间、开标时间及地点等。3.采购信息发布应当及时、准确、完整，确保潜在供应商能够及时获取采购信息。（四）供应商资格审查1.采购部门应当对参与采购活动的供应商资格进行审查，确保供应商具备法律法规规定的资格条件。2.供应商资格审查内容应当包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权代表身份证明、资质证书、业绩证明等。3.采购部门应当建立供应商资格审查档案，对供应商资格审查情况进行记录和存档。（五）开标、评标、谈判、询价1.采购项目开标、评标、谈判、询价应当按照采购文件规定的程序和评审标准进行。2.开标应当由采购部门主持，邀请所有投标人参加。开标时，应当当众拆封投标文件，宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等。3.评标应当由采购部门依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照采购文件规定的评审标准对投标文件进行评审，并出具评标报告。4.谈判应当由采购部门依法组建的谈判小组负责。谈判小组应当按照采购文件规定的谈判程序和评审标准与供应商进行谈判，并确定成交供应商。5.询价应当由采购部门依法组建的询价小组负责。询价小组应当按照采购文件规定的询价程序和评审标准向供应商发出询价通知书，并确定成交供应商。（六）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购部门应当按照规定的程序与成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算、采购方式、采购程序、合同金额、合同履行期限、质量标准、验收标准及方法、付款方式、违约责任等内容。3.政府采购合同应当符合法律法规和相关政策规定要求，确保合同的合法性、合规性和公正性。（七）合同履行及验收1.采购部门应当督促成交供应商按照政府采购合同约定履行合同义务，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.采购项目完成后，采购部门应当组织相关人员按照政府采购合同约定的验收标准对采购项目进行验收。验收内容应当包括采购项目的数量、质量、规格、型号、性能等是否符合合同约定要求。验收合格后，采购部门应当出具验收报告，并按照合同约定支付采购资金。3.对于验收不合格的采购项目，采购部门应当督促成交供应商及时整改，直至验收合格为止。整改后仍不合格的，采购部门应当按照合同约定追究成交供应商的违约责任，并采取相应的措施。六、采购风险管理（一）风险识别1.采购部门应当建立健全采购风险识别机制，对政府采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。2.采购风险识别内容应当包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。3.采购部门应当定期对采购风险进行识别和评估，及时发现和掌握采购风险动态。（二）风险应对1.采购部门应当根据采购风险识别和评估结果，制定相应的风险应对措施，降低采购风险发生的可能性和影响程度。2.风险应对措施应当包括风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。3.采购部门应当定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时调整和完善风险应对措施。（三）风险监控1.采购部门应当建立健全采购风险监控机制，对政府采购活动中风险应对措施的执行情况进行监控和检查。2.采购风险监控内容应当包括风险应对措施的执行情况、采购项目的进展情况、采购资金的使用情况、供应商的履约情况等。3.采购部门应当定期对采购风险监控情况进行分析和总结，及时发现和解决存在的问题，确保政府采购活动顺利进行。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.街道办财政部门应当加强对政府采购活动的监督检查，定期对各部门的政府采购工作进行检查和指导。2.监督检查内容应当包括政府采购法律法规和相关政策规定执行情况、采购预算执行情况、采购程序执行情况、采购文件编制情况、采购信息发布情况、供应商资格审查情况、开标评标谈判询价情况、合同签订及履行情况、验收情况