航天科技集团采购制度

PAGE航天科技集团采购制度一、总则（一）目的本采购制度旨在规范航天科技集团的采购活动，确保采购工作的合法性、规范性、科学性和高效性，保障集团各项任务的顺利完成，提高集团整体经济效益，维护集团利益。（二）适用范围本制度适用于航天科技集团总部及所属各企事业单位的采购活动，包括但不限于物资采购、工程采购、服务采购等各类采购项目。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：遵循公平竞争机制，对待所有供应商一视同仁，确保采购过程和结果的公平公正。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本，追求经济效益最大化，同时兼顾社会效益。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，严格履行合同约定，维护良好的商业信誉。5.公开透明原则：除涉及国家机密等特殊情况外，采购活动应尽量做到信息公开透明，接受内部监督和社会监督。二、采购组织与职责（一）采购决策机构航天科技集团设立采购决策委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策委员会由集团领导、相关部门负责人等组成，其职责包括：1.审议采购战略、政策和制度。2.审定重大采购项目的采购方案、预算、供应商选择等重要事项。3.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行部门集团总部及各企事业单位设立专门的采购部门，作为采购活动的执行机构，其职责如下：1.贯彻执行国家法律法规和集团采购制度。2.制定具体采购计划和采购方案。3.组织实施采购活动，包括供应商选择、采购谈判、合同签订等。4.负责采购项目的进度跟踪、验收等工作。5.建立和维护供应商管理档案，评估供应商绩效。（三）其他相关部门职责1.需求部门：提出采购需求，明确采购项目的规格、数量、质量等要求，并对采购项目的技术方案、性能指标等进行审核。2.财务部门：负责采购预算的编制、审核和执行监督，办理采购资金的支付结算等工作，对采购成本进行核算和分析。3.质量部门：参与采购项目的质量要求制定，负责对采购物资、工程和服务的质量进行检验和验收，确保符合相关标准和要求。4.审计部门：对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性，防范采购风险。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购预算应根据集团年度工作计划、科研生产任务等实际需求进行编制，确保采购项目与集团整体战略目标相一致。2.需求部门应在规定时间内提出采购需求申请，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预计金额等信息，并提交相关技术文件和论证资料。3.采购部门根据需求部门提交的采购需求，结合市场价格行情、历史采购数据等因素，编制采购预算草案，明确各项采购项目的预算金额、资金来源等。4.财务部门对采购预算草案进行审核，重点审核预算的合理性、准确性以及与集团财务状况的匹配性，提出审核意见后报集团管理层审批。（二）预算执行1.采购预算一经批准，必须严格执行。采购部门应按照预算安排组织采购活动，不得擅自突破预算。2.在采购过程中，如因特殊情况需要调整采购预算，采购部门应提出书面申请，详细说明调整原因、调整金额等，并按照规定程序报经批准。3.财务部门应加强对采购预算执行情况的监控，定期对预算执行进度进行分析和通报。对预算执行偏差较大的项目，及时督促采购部门采取措施进行整改。（三）预算调整1.当出现下列情况之一时，可对采购预算进行调整：国家政策法规发生重大变化，影响采购项目的实施。集团战略调整或科研生产任务发生重大变化，导致采购需求改变。市场价格波动较大，原预算无法满足采购需求。其他不可抗力因素导致采购预算需要调整。2.采购预算调整应按照以下程序进行：采购部门提出预算调整申请，详细说明调整原因、调整内容、调整金额等，并附相关证明材料。需求部门对采购预算调整申请进行审核，确认调整必要性和合理性。财务部门对采购预算调整申请进行财务审核，评估调整对集团财务状况的影响。采购决策委员会对采购预算调整申请进行审议，做出批准或不批准的决定。经批准的采购预算调整申请，由采购部门负责组织实施，并及时通知相关部门。四、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，包括供应商的资质条件、生产能力、技术水平、质量保证能力、信誉状况等方面的要求。2.采购部门负责收集供应商信息，对潜在供应商进行初步筛选和调查，建立供应商信息库。3.对于符合准入标准的供应商，采购部门应组织相关部门进行实地考察和评估，并填写供应商评估表。评估内容包括企业基本情况、生产经营状况、质量管理体系、售后服务能力等。4.根据供应商评估结果，采购部门提出供应商准入申请，报经批准后将符合条件的供应商纳入集团供应商名录。（二）供应商分类管理1.根据供应商的规模、业绩、合作情况等因素，对供应商进行分类管理，分为A、B、C三类。A类供应商为优质供应商，具有良好的信誉、较强的实力和稳定的供应能力，与集团合作关系紧密，合作业绩突出。B类供应商为合格供应商，基本满足集团采购需求，信誉和供应能力一般，合作情况较为正常。C类供应商为待改进供应商，在某些方面存在不足，需要进一步改进和提高，合作业绩有待提升。2.针对不同类别的供应商，采取不同的管理策略：A类供应商：给予优先合作机会，在采购价格、付款方式等方面给予一定优惠，加强与供应商的深度合作，共同开展技术研发、质量改进等工作。B类供应商：保持正常合作关系，定期进行评估和沟通，督促供应商不断提高供应质量和服务水平。C类供应商：加强对供应商的监督和管理，要求供应商限期整改，如整改后仍不符合要求，可考虑淘汰。（三）供应商绩效评价1.建立供应商绩效评价体系，定期对供应商的供货质量、交货期、价格水平、售后服务等方面进行评价。2.采购部门负责收集供应商绩效评价数据，组织相关部门进行评价打分，并填写供应商绩效评价报告。3.根据供应商绩效评价结果，对表现优秀的供应商给予表彰和奖励，对表现不佳的供应商进行警告、限期整改或淘汰处理。4.供应商绩效评价结果作为供应商分类管理、合作关系调整、采购决策等的重要依据。五、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据实际工作需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、质量要求、技术参数、预计采购时间等信息，并签字盖章。2.采购申请表应附相关技术文件、论证报告、预算明细等资料，确保采购需求的合理性和准确性。3.需求部门负责人对采购申请进行审核，确认采购需求的必要性和可行性，签字后报采购部门。（二）采购审批1.采购部门收到需求部门提交的采购申请后，对采购申请的完整性、合规性进行审核。2.根据采购项目的金额大小、重要程度等，按照集团规定的审批权限进行审批。对于金额较小、一般性的采购项目，由采购部门负责人审批。对于金额较大、重要性较高的采购项目，需报采购决策委员会审批。3.经审批通过的采购申请，进入采购实施阶段；未通过审批的采购申请，采购部门应及时反馈需求部门并说明原因。（三）采购实施1.采购部门根据批准的采购申请，制定具体的采购方案，包括采购方式选择、供应商选择、采购时间安排等。2.采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价采购等，应根据采购项目的特点和要求，按照相关法律法规和集团规定选择合适的采购方式。3.对于公开招标和邀请招标项目，采购部门应按照规定程序发布招标公告或发出投标邀请书，组织开标、评标、定标等工作。4.对于竞争性谈判、单一来源采购、询价采购项目，采购部门应组织谈判小组或询价小组，与供应商进行谈判或询价，确定成交供应商。5.在采购过程中，采购部门应与供应商保持密切沟通，及时了解采购项目的进展情况，协调解决出现的问题。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购部门应与供应商签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购物资、工程或服务的规格、数量、质量标准、价格、交货期、付款方式、售后服务等条款。2.采购合同签订前，采购部门应将合同草案提交相关部门进行审核，重点审核合同条款的合法性、合规性、完整性和合理性。3.经审核通过的采购合同，由采购部门负责人签字并加盖单位公章后，与供应商签订正式合同。4.采购合同签订后，采购部门应及时将合同副本分送需求部门、财务部门、质量部门等相关部门，以便各部门按照合同约定履行职责。（五）采购验收1.采购项目完成交货或服务提供后，采购部门应组织相关部门进行验收。验收内容包括采购物资的数量、质量、规格、型号等是否符合合同要求，工程是否达到设计标准，服务是否满足约定条件等。2.质量部门负责对采购物资的质量进行检验和验收，出具质量检验报告。对于重要的采购项目，可邀请专业机构或专家进行验收。3.验收合格的采购项目，采购部门应填写验收报告，相关部门负责人签字确认后，办理入库手续或支付货款等事宜。4.验收不合格的采购项目，采购部门应及时与供应商沟通协商，要求供应商采取整改措施或退换货物等，直至验收合格为止。如因供应商原因导致验收不合格，给集团造成损失的，采购部门应按照合同约定追究供应商的违约责任。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别机制，对采购过程中可能存在的风险进行全面识别，包括市场风险、供应商风险、质量风险、合同风险、法律风险等。2.采购部门应定期对采购风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。3.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，优先处理高风险事项，确保采购活动的顺利进行。（二）风险应对措施1.市场风险应对：加强市场调研和分析，及时掌握市场价格波动情况，合理安排采购时机和采购数量，采用套期保值等金融工具规避价格风险。2.供应商风险应对：建立供应商多元化体系，降低对单一供应商的依赖；加强对供应商的管理和监督，定期评估供应商的经营状况和信誉，及时发现和解决潜在问题。3.质量风险应对：严格把控采购质量标准，加强对采购物资的检验和验收；要求供应商提供质量保证文件，对供应商的质量管理体系进行审核；建立质量追溯机制，对出现质量问题的采购物资及时进行处理。4.合同风险应对：加强合同管理，严格审核合同条款，确保合同的合法性、合规性和完整性；在合同履行过程中，密切跟踪合同执行情况，及时发现和解决合同纠纷；建立合同档案管理制度，妥善保管合同文件。5.法律风险应对：加强对采购人员的法律法规培训，提高法律意识；在采购活动中，严格遵守国家法律法规和集团制度，确保采购行为合法合规；对于重大采购项目，可以聘请法律顾问提供法律支持。七、采购监督与审计（一）内部监督1.集团内部审计部门负责对采购活动进行定期审计和专项审计，检查采购行为是否符合法律法规和集团制度要求，采购程序是否规范，采购资金使用是否合理等。2.采购部门应定期向审计部门报送采购