统计局政府采购内控制度

PAGE统计局政府采购内控制度一、总则（一）目的为了规范统计局政府采购行为，加强政府采购内部控制，提高财政资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等相关法律法规和行业标准，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于统计局机关及所属各单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公正性原则：采购过程应遵循公平、公正的原则，确保所有参与供应商机会均等。3.公开性原则：采购信息应依法依规公开，接受社会监督。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，提高采购资金使用效益，降低采购成本。5.内部控制原则：建立健全内部控制机制，对政府采购活动的全过程进行有效控制和监督。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门根据工作需要和事业发展规划，提出政府采购项目需求，经财务部门审核后纳入部门预算。2.采购需求应明确、具体，包括采购项目的名称、规格型号、数量、技术参数、服务要求等，确保采购项目符合实际工作需要。3.财务部门按照财政部门要求，结合单位财力状况和项目轻重缓急，合理安排政府采购预算资金，并在预算报表中单独列示。（二）预算执行1.严格按照批准的政府采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购项目、采购金额。2.因特殊情况确需调整预算的项目，应按照规定程序报经财政部门批准后执行。3.采购部门应根据预算执行进度，合理安排采购时间，确保采购项目按时完成。（三）预算监督1.财务部门定期对政府采购预算执行情况进行分析和检查，及时发现和纠正预算执行中的问题。2.审计部门对政府采购预算执行情况进行审计监督，确保预算资金使用合法合规。三、采购需求管理（一）需求提出1.各部门根据工作实际需要，填写《政府采购项目需求申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术参数、服务要求、预算金额等内容，并经部门负责人签字确认。2.对于专业性较强的采购项目，应组织相关专业人员进行论证，确保采购需求的合理性和可行性。（二）需求审核1.采购部门收到《政府采购项目需求申请表》后，对采购需求的完整性、准确性、合规性进行审核。2.对于不符合要求的采购需求，采购部门应及时与需求部门沟通，提出修改意见，直至审核通过。3.财务部门对采购需求的预算金额进行审核，确保预算安排合理。（三）需求调整1.在采购活动实施过程中，如因特殊情况需要调整采购需求的，应按照规定程序办理审批手续。2.需求调整应经采购部门、需求部门、财务部门等相关部门共同审核，并报单位领导批准。3.调整后的采购需求应及时通知所有参与采购活动的供应商。四、采购方式选择（一）公开招标1.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式采购。2.公开招标采购项目应按照规定在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.采购部门应按照法定程序组织开标、评标、定标等活动，确保公开招标采购活动公平、公正、公开。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采购部门应通过发布资格预审公告，从符合相应资格条件的供应商中随机抽取不少于三家的供应商，并向其发出投标邀请书。3.邀请招标采购活动的程序和要求与公开招标基本相同。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采购部门应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、服务、价格等事项进行谈判，确定成交供应商。3.谈判小组应由采购人代表和评审专家共三人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于谈判小组成员总数的三分之二。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购部门应组织专业人员对单一来源采购项目进行论证，并形成论证意见。3.单一来源采购项目应在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公示，公示期不得少于五个工作日。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采购部门应成立询价小组，向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。3.询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。五、采购程序（一）采购计划制定1.采购部门根据单位政府采购预算和采购需求，制定年度采购计划和月度采购计划。2.采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间等内容。3.采购计划经单位领导批准后实施。（二）采购文件编制1.根据采购方式和采购需求，编制采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件合法合规、完整准确。3.采购文件编制完成后，应经采购部门负责人审核、单位领导批准。（三）采购信息发布1.按照规定在财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布采购信息，包括招标公告、中标公告、成交公告等。2.采购信息应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假披露采购信息。（四）供应商选择1.按照采购文件的要求，对供应商的资格条件进行审查，确定符合要求的供应商名单。2.通过招标、谈判、询价等方式，从符合资格条件的供应商中选择成交供应商。3.与成交供应商签订政府采购合同，明确双方的权利和义务。（五）采购合同签订与履行1.采购合同签订前，应进行合法性审查，确保合同条款符合法律法规和采购文件要求。2.采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务，采购部门应跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。3.如因特殊情况需要变更或解除采购合同的，应按照规定程序办理审批手续，并签订补充协议或解除合同协议。（六）验收管理1.采购项目完成后，采购部门应组织相关人员对采购项目进行验收。2.验收人员应根据采购合同和采购文件的要求，对采购项目的数量、质量、规格型号、技术参数等进行逐一核对，确保采购项目符合要求。3.验收合格的采购项目，验收人员应签署验收意见；验收不合格的采购项目不应签署验收意见，并及时与供应商协商解决。六、采购风险管理（一）风险识别1.采购部门应定期对政府采购活动进行风险识别，分析可能存在的风险因素及其影响程度。2.风险因素包括政策法规风险、市场风险、供应商风险、采购人员风险、合同风险等。（二）风险评估1.对识别出的风险因素进行风险评估，确定风险等级。2.风险评估可采用定性与定量相结合的方法，如专家打分法、层次分析法等。（三）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响程度。2.风险应对措施包括风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。（四）风险监控1.建立风险监控机制，对政府采购活动中的风险进行实时监控和预警。2.定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时调整风险应对策略。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部审计部门定期对政府采购活动进行审计监督，检查采购程序是否合规、采购文件是否完整、采购合同是否履行等。2.财政部门对本单位政府采购活动进行监督检查，对发现的问题责令限期整改，并依法依规进行处理。3.接受社会监督，对供应商和社会公众提出的质疑和投诉，及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。（二）责任追究1.对在政府