无锡市国企采购制度

PAGE无锡市国企采购制度一、总则（一）目的为规范无锡市国有企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家有关法律法规和政策规定，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于无锡市国有独资企业、国有控股企业及其下属全资、控股子企业（以下统称国有企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受社会监督，保证采购活动公平、公正、公开。3.公平竞争原则：鼓励符合条件的供应商参与采购活动，通过公平竞争选择最优供应商，降低采购成本，提高采购效益。4.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，履行各自的权利和义务，保证采购活动顺利进行。二、采购范围与方式（一）采购范围国有企业采购包括货物采购、工程采购和服务采购。货物采购是指各种原材料、设备、办公用品等的采购；工程采购是指建筑物、构筑物、设备安装等工程项目的采购；服务采购是指勘察、设计、监理、咨询、培训等服务项目的采购。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商的采购项目。通过发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，按照规定的评标标准和方法确定中标供应商。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。由采购人从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式，邀请其参加投标。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，在谈判中达成一致的供应商即为成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购,且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。采购人向单一供应商直接购买的采购方式。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价小组向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格，采购人从询价小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。三、采购流程（一）采购计划编制1.国有企业各部门根据业务需求和预算安排，编制年度采购计划。采购计划应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划经部门负责人审核后，报企业采购管理部门汇总。采购管理部门对各部门采购计划进行审核，综合平衡企业采购需求和资金状况，编制企业年度采购计划。3.企业年度采购计划报企业领导审批后实施。（二）采购项目实施1.采购申请：各部门根据批准的采购计划，填写采购申请表。采购申请表应详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、预算金额、采购时间等内容，并附相关证明材料。2.采购审批：采购申请表经部门负责人审核后，报企业采购管理部门审批。采购管理部门根据采购项目的性质、金额等情况，按照企业内部审批流程进行审批。采购金额较大或重要的采购项目，需报企业领导审批。3.采购执行：采购管理部门根据审批后的采购申请表，组织实施采购活动。采购方式按照本制度规定的公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式进行。4.供应商选择：采购管理部门通过发布采购公告、邀请供应商投标、谈判等方式，选择符合要求的供应商。在选择供应商时，应综合考虑供应商的信誉、资质、业绩、价格、服务等因素，进行比较和评估，选择最优供应商。5.采购合同签订：采购管理部门与选定的供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容，确保双方权利和义务明确。采购合同签订后，应报企业采购管理部门备案。6.采购验收：采购项目完成后，采购管理部门组织相关部门和人员进行验收。验收应按照采购合同约定的质量标准和验收程序进行，确保采购项目符合要求。验收合格后，由验收人员签署验收报告。（三）采购资金支付1.采购管理部门根据采购合同和验收报告，填写采购资金支付申请表。采购资金支付申请表应详细说明采购项目的名称、合同编号、金额、支付方式等内容，并附采购合同、验收报告等相关证明材料。2.采购资金支付申请表经部门负责人审核后，报企业财务部门审批。财务部门根据企业财务管理制度和资金状况，对采购资金支付申请表进行审核，确保支付合规。3.财务部门按照审批后的采购资金支付申请表，办理采购资金支付手续。采购资金支付方式应按照采购合同约定执行，一般采用银行转账等方式支付。四、采购监督与管理（一）内部监督1.国有企业应建立健全内部监督机制，加强对采购活动的监督检查。采购管理部门应定期对采购项目进行自查，发现问题及时整改。2.企业审计部门应定期对采购活动进行审计，重点审查采购项目的合规性、采购程序的执行情况、采购合同的签订和履行情况等，发现问题及时提出审计意见和建议。3.企业纪检监察部门应加强对采购活动的监督，严肃查处采购活动中的违规违纪行为，维护企业利益。（二）外部监督1.国有企业采购活动应接受政府有关部门的监督检查。政府有关部门有权对国有企业采购活动进行检查，查阅有关文件、资料，调查有关情况，国有企业应积极配合。2.国有企业采购活动应接受社会监督。采购信息应通过政府网站、企业网站等渠道公开，接受社会公众的监督。对社会公众提出的质疑和投诉，国有企业应及时处理和回复。五、法律责任（一）采购人责任1.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判情节严重的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2采购人在采购过程中与供应商或者采购代理机构恶意串通，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，由其行政主管部门或者有关机关依法给予处分，并予通报。（二）供应商责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人或者采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，有违法所得的，并处没收违法所得，可并处一定数额的罚款：未按规定提交投标保证金的；未按规定参加开标、评标活动的；未按规定签订政府采购合同的；未按规定履行政府采购合同的；未按规定提供售后服务的。（三）采购代理机构责任1.采购代理机构有下列情形之一的,责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；