政府采购规章制度

PAGE政府采购规章制度一、总则（一）目的为了规范本公司/组织的政府采购行为，加强对政府采购活动的管理和监督，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》及相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本规章制度。（二）适用范围本规章制度适用于本公司/组织使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。本规章制度所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。本规章制度所称货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。本规章制度所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。本规章制度所称服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象，包括交通、运输、保险、金融、信息、咨询、培训、劳务等。（三）基本原则1.公开透明原则政府采购活动应遵循公开透明原则，采购信息应全面、及时、准确地向社会公开，确保采购活动的透明度，保障供应商的知情权和参与权。2.公平竞争原则营造公平竞争的市场环境，所有符合条件的供应商均可平等参与政府采购活动，不得设置不合理的条件限制或排斥潜在供应商，确保采购活动在公平、公正的基础上进行。3.公正原则政府采购活动应遵循公正原则，采购人员应客观公正地履行职责，严格按照法律法规和采购文件的要求进行评审和决策，确保采购结果的公正性。4.诚实信用原则供应商、采购代理机构等参与政府采购活动的各方应诚实守信，履行各自的义务，不得提供虚假材料、恶意串通等，维护政府采购活动的正常秩序。（四）职责分工1.采购部门负责制定采购计划，组织实施采购活动，包括编制采购文件、发布采购公告、组织开标评标、签订采购合同等。2.财务部门负责审核采购预算，监督采购资金的支付和使用，确保采购资金的合规性和安全性。3.资产管理部门负责对采购的货物、工程和服务进行验收、登记和管理，确保资产的质量和完整性。4.监督部门负责对政府采购活动进行全程监督，受理供应商的质疑和投诉，查处违法违规行为。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购部门应根据本公司/组织的业务需求和发展规划，结合上一年度采购执行情况，编制年度采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照财政部门的要求进行细化和分类。3.采购预算编制应遵循科学合理、勤俭节约的原则，充分考虑市场价格波动等因素，确保预算的准确性和可靠性。（二）预算审批1.采购预算编制完成后，应提交财务部门进行审核。财务部门应重点审核预算的合理性、合规性和资金来源的可靠性。2.经财务部门审核通过的采购预算，报本公司/组织管理层审批。管理层应根据公司/组织的战略目标和财务状况，对采购预算进行综合平衡和决策。3.采购预算一经批准，必须严格执行，不得随意调整。如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序进行审批。（三）预算执行1.采购部门应按照批准的采购预算组织实施采购活动，严格控制采购成本，确保采购资金的使用效益。2.财务部门应按照采购合同的约定，及时支付采购资金，确保采购活动的顺利进行。3.资产管理部门应加强对采购资产的管理，定期进行清查盘点，确保资产的安全和完整。三、采购方式及程序（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要方式。采购项目达到公开招标数额标准的，必须采用公开招标方式采购。2.公开招标应按照以下程序进行：采购部门编制招标文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等内容。采购部门发布招标公告，邀请潜在供应商参与投标。招标公告应在指定的媒体上发布，公告内容应包括采购项目的名称、编号、预算金额、采购内容、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间及地点等。供应商购买招标文件，并按照招标文件的要求编制投标文件。采购部门组织开标、评标活动。开标应在招标文件规定的时间和地点公开进行，开标过程应记录并存档。评标应按照招标文件规定的评标标准和方法进行，评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。采购部门根据评标结果确定中标供应商，并向中标供应商发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的供应商。采购部门与中标供应商签订采购合同。采购合同应按照招标文件和投标文件的内容签订，明确双方的权利和义务。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应按照以下程序进行：采购部门根据采购项目的特点和需求，确定邀请招标的供应商名单。邀请招标的供应商数量不得少于三家。采购部门向被邀请的供应商发出投标邀请书，投标邀请书应包括采购项目的基本情况、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间及地点等内容。被邀请的供应商按照投标邀请书的要求编制投标文件，并在规定的时间内提交投标文件。采购部门组织开标、评标活动，程序与公开招标相同。采购部门根据评标结果确定中标供应商，并向中标供应商发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的供应商。采购部门与中标供应商签订采购合同。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应按照以下程序进行：采购部门成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。采购部门制定谈判文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、谈判程序等内容。采购部门发布谈判公告，邀请符合条件的供应商参与谈判。谈判公告应在指定的媒体上发布，公告内容应包括采购项目的名称、编号、预算金额、采购内容、供应商资格要求、谈判时间及地点等。供应商购买谈判文件，并按照谈判文件的要求编制响应文件。谈判小组与供应商进行谈判。谈判小组应按照谈判文件规定的谈判程序和方法进行谈判，谈判过程中应记录并存档。谈判小组可以根据谈判情况要求供应商对响应文件进行澄清或者修改。谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价。谈判小组根据谈判文件和最后报价情况，确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书，同时将成交结果通知所有未成交的供应商。采购部门与成交供应商签订采购合同。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应按照以下程序进行：采购部门组织成立单一来源采购小组，单一来源采购小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。采购部门对拟采用单一来源采购方式的项目进行论证，形成论证意见。论证意见应包括项目的必要性、单一来源供应商的唯一性、采购价格的合理性等内容。采购部门将单一来源采购项目及论证意见报本公司/组织管理层审批。经管理层批准后，采购部门与单一来源供应商进行协商，签订采购合同。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应按照以下程序进行：采购部门成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。采购部门制定询价文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、询价程序等内容。采购部门向符合条件的供应商发出询价通知书，询价通知书应包括采购项目的基本情况、供应商资格要求、询价时间及地点等内容。供应商按照询价通知书的要求编制报价文件，并在规定的时间内提交报价文件。询价小组对供应商的报价文件进行评审，确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书，同时将成交结果通知所有未成交的供应商。采购部门与成交供应商签订采购合同。四、采购合同管理（一）合同签订1.采购部门应在中标、成交供应商确定之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，合同内容应包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等条款。3.政府采购合同不得对采购文件确定的事项和中标、成交供应商的投标文件作实质性修改。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。采购部门应及时支付采购资金，并监督供应商按照合同约定提供货物、工程和服务。2.供应商应按照合同约定的时间、地点、质量标准等要求提供货物、工程和服务，并及时提交相关的验收文件。3.在合同履行过程中，如发生合同变更、解除等情况，双方应按照法律法规和合同约定的程序进行处理。（三）合同验收1.采购的货物、工程和服务到货后，资产管理部门应组织相关人员按照合同约定的标准和要求进行验收。2.验收合格的，资产管理部门应出具验收报告；验收不合格的，资产管理部门应及时通知供应商进行整改或重新提供货物、工程和服务。3.验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、质量标准、验收情况等内容，并由验收人员签字确认。（四）合同付款1.财务部门应按照采购合同的约定，及时支付采购资金。支付采购资金时，应审核采购合同、验收报告、发票等相关凭证，确保支付的合规性和准确性。2.采购资金的支付方式应按照财政部门的规定执行，一般采用财政直接支付或财政授权支付的方式。五、质疑与投诉处理（一）质疑1.供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购部门提出质疑。2.采购部门应在收到供应商的质疑后七个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商。质疑答复的内容应包括质疑事项的调查情况、处理结果及依据等。（二）投诉1.供应商对采购部门的质疑答复不满意或者采购部门未在规定时间内作出答复的，可以在答复期满后十五个工作日内向监督部门投诉。2.监督部门应在收到投诉后三十个工作日内，对投诉事项进行调查处理，并将处理结果书面通知投诉人和其他有关当事人。六、监督检查（一）内部监督1.监督部门应定期对政府采购活动进行内部监督检查，重点检查采购程序的合规性、采购文件的编制与执行情况、采购合同的签订与履行情况等。2.监督部门应建立健全政府采购内部监督管理制度，加强对采购人员的培训和教育，提高采购人员的法律意识和业务水平。（二）外部监督1.接受财政部门、审计部门等外部监督部门的监督检查，积极配合外部监督部门的工作，如实提供相关资料和信息。2.对外部监督部门提出的意见和建议，应认真整改落实，并及时反馈整改情况。七、法律责任（一）采购人责任采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，追回被挪用的资金，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.未按照规定编制政府采购预算或者未按照批准的预算执行政府采购的；2.擅自改变采购方式、采购程序的；3.擅自终止采购合同的；4.未按照规定将政府采购合同副本报同级财政部门备案的。（二）供应商责任供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.提供虚假材料谋取中标、成交的；2.采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；3.与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；4.向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；5.在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；6.拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，并处采购金额千分之一以上千分之五以下的罚款：1.在中标、成交通知书发出后，无正当理由不与采购人签订采购合同的；2.未按照采购合同约定履行义务的。（三）采购代理机构责任采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告；情节严重的，暂停其政府采购代理资格，并处一万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；2.擅自提高采购标准的；3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇