政府采购审批制度

PAGE政府采购审批制度一、总则（一）目的为了规范本公司/组织的政府采购行为，加强对政府采购活动的管理和监督，提高采购资金的使用效益，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本审批制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：遵循公平、公正、公开的原则，保障所有参与采购活动的供应商平等竞争，维护市场秩序。3.效益性原则：在满足采购需求的前提下，注重提高采购资金的使用效益，实现资源的优化配置。4.诚实信用原则：采购人和供应商在政府采购活动中应诚实守信，履行各自的义务，不得欺诈、隐瞒或提供虚假信息。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.各部门应根据本部门的工作需要和事业发展规划，结合上一年度采购执行情况，科学合理地编制年度采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。3.采购预算编制完成后，应经部门负责人审核签字，并报财务部门和采购管理部门审核。（二）采购计划制定1.采购管理部门根据审核后的采购预算，结合采购项目的轻重缓急和实际情况，制定年度采购计划。2.采购计划应包括采购项目的实施时间、采购方式、采购程序、采购需求等详细内容，并明确各阶段的工作任务和责任人。3.采购计划经公司/组织领导审批后，作为政府采购活动的执行依据。（三）预算与计划调整1.在采购项目实施过程中，如因特殊情况需要调整采购预算或采购计划，应按照规定的程序进行申报和审批。2.预算调整申请应说明调整的原因、调整的金额、调整后的预算安排等内容，并附相关证明材料。3.采购计划调整申请应说明调整的原因、调整的内容、调整后的采购计划安排等内容，并经相关部门审核同意。4.预算与计划调整经公司/组织领导审批后，方可实施。三、采购方式选择（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的项目。2.采用公开招标方式采购的，采购人应在指定的媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标公告应包括招标项目的名称、内容、数量、预算金额、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间及地点等内容。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式，邀请其参加投标。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采购人采用邀请招标方式采购的，应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或采购代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应成立谈判小组，与供应商进行谈判。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式的，采购人应在指定媒体上公示，并将公示情况报财政部门备案。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商一种采购方式。2.适用范围：采购的货物规格标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购人应成立询价小组，向符合相应资格条件的被询价供应商发出询价通知书让其报价。询价小组根据采购需求，从质量和服务均能满足采购实质性响应要求的供应商中，按照报价由低到高的顺序确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的供应商。四、采购程序(一)采购申请审批流程1.采购申请提交：各部门根据工作需要填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购原因、预计交货时间等内容，并附上相关的技术规格要求或采购需求说明。采购申请表应由部门负责人签字确认。2.部门初审：部门负责人收到采购申请表后，对采购申请进行初步审核。审核内容包括采购需求的合理性、预算金额的准确性、采购时间的紧迫性等。如审核通过，部门负责人在采购申请表上签字并加盖部门公章，然后提交至采购管理部门。3.采购管理部门审核：采购管理部门收到采购申请表后，对采购申请进行进一步审核。审核内容包括采购项目是否符合公司/组织的采购政策和规定、采购方式的选择是否恰当、采购预算是否在批准的范围内等。如审核通过，采购管理部门负责人在采购申请表上签字，然后提交至财务部门审核预算。4.财务部门审核预算：财务部门收到采购申请表后对采购预算进行审核。审核内容包括采购预算是否与公司/组织的财务状况相适应、是否有足够的资金支持采购项目等。如预算审核通过，财务部门负责人在采购申请表上签字并加盖财务章，然后将采购申请表返回采购管理部门。5.公司/组织领导审批采购管理部门将经过财务部门审核预算后的采购申请表提交给公司/组织领导审批。公司/组织领导根据采购项目的重要性、金额大小等因素进行审批。如审批通过，公司/组织领导在采购申请表上签字，采购申请审批流程结束，采购项目进入实施阶段。（二）采购文件编制与发布1.根据采购方式和采购项目的特点，采购管理部门负责编制采购文件。采购文件应包括采购公告（招标公告、投标邀请书等）、采购需求、采购合同条款、评标标准等内容。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、服务标准、交货时间、交货地点、验收标准等实质性内容，确保供应商能够准确理解采购需求，并按照要求编制投标文件。3.采购文件编制完成后，应按照规定的程序进行审核和审批。审核内容包括采购文件的合法性、完整性、准确性、公正性等。审核通过后，采购文件应在指定的媒体上发布，邀请潜在供应商参与采购活动。（三）供应商选择与评审1.采购管理部门负责接收供应商提交的投标文件或响应文件，并对其进行资格审查。资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人授权书、资质证书、业绩证明等相关证明材料。2.对于符合资格要求的供应商，采购管理部门组织成立评审小组进行评审。评审小组由采购人代表和有关专家组成，人数为三人以上的单数，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。3.评审小组按照采购文件规定的评标标准和方法，对供应商的投标文件或响应文件进行评审。评审内容包括技术方案、商务条款、价格、售后服务等方面。评审过程应遵循公平、公正、公开的原则，确保评审结果的客观性和公正性。4.评审小组根据评审结果，推荐成交候选人或确定成交供应商。成交候选人或成交供应商的确定应按照采购文件规定的成交原则进行，一般为综合得分最高者或满足采购需求且报价最低者。（四）采购合同签订与履行1.采购管理部门根据评审结果，向成交供应商发出成交通知书，并组织采购人与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。2.采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。采购人应按照合同约定及时支付货款，供应商应按照合同约定按时、按质、按量交付货物或提供服务。3.在采购合同履行过程中，如发生合同变更、解除等情况，双方应按照合同约定或相关法律法规的规定办理手续，并及时通知采购管理部门。采购管理部门应跟踪采购合同的履行情况，确保采购项目的顺利实施。（五）采购验收1.采购项目完成后，采购人应组织相关部门和人员对采购货物或服务进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格型号、技术性能等是否符合采购合同的要求，服务是否满足采购需求等。2.验收人员应按照采购合同约定的验收标准和方法进行验收，并填写验收报告。验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、供应商名称、验收日期、验收结果等内容。验收人员应在验收报告上签字确认。3.如验收发现采购货物或服务存在质量问题或其他不符合合同约定的情况，采购人应及时与供应商沟通协商，要求供应商采取措施进行整改或退换货。如供应商拒绝履行义务，采购人可按照合同约定或相关法律法规的规定追究供应商的违约责任。五、采购监督与管理（一）内部监督1.公司/组织内部应建立健全政府采购监督机制，加强对政府采购活动全过程的监督管理。采购管理部门应定期对采购项目进行自查，发现问题及时整改。2.财务部门应加强对采购资金的管理和监督，确保采购资金的安全使用和专款专用。财务部门应定期对采购资金的使用情况进行审计，发现问题及时纠正。3.审计部门应定期对政府采购活动进行审计监督，重点审查采购项目的合法性、合规性、效益性等方面。审计部门应及时发现和纠正采购活动中存在的问题，并提出改进建议措施。（二）外部监督1.政府采购活动应接受财政部门、审计部门、监察部门等相关部门的监督检查。公司/组织应积极配合相关部门的监督检查工作，如实提供有关资料和情况。2.财政部门应加强对政府采购活动的宏观管理和监督，制定和完善政府采购政策法规，规范政府采购行为，提高政府采购透明度。财政部门应定期对政府采购项目进行抽查，发现问题及时处理。3.审计部门应加强对政府采购项目的审计监督，重点审查采购项目的预算执行情况、采购程序的合规性、采购资金的使用效益等方面。审计部门应及时发现和纠正采购活动中存在的问题，并依法追究相关人员的责任。4.监察部门应加强对政府采购活动的行政监察监督，严肃查处政府采购活动中的违法违纪行为，维护政府采购市场秩序廉洁性。监察部门应建立健全举报投诉机制，及时受理和处理供应商的举报投诉。（三）信息公开1.公司/组织应建立健全政府采购信息公开制度，及时、准确地公开政府采购项目的相关信息。采购管理部门应在指定的媒体上发布采购公告、中标（成交）公告、采购合同等信息，确保政府采购活动的透明度。2.政府采购信息公开内容应包括采购项目的名称、采购方式、采购预算、采购需求、采购程序结果中标（成交）供应商名称、地址、中标（成交）金额等。采购管理部门应按照规定的格式和要求进行信息公开，方便社会公众查询和监督。3.公司/组织应定期对政府采购信息公开情况进行检查和评估，发现问题及时整改。采购管理部门应加强对政府采购信息公开工作的管理和指导，提高信息公开的质量和效率。六、法律责任（一）采购人法律责任1.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判签订的合同背离招标文件实质性内容的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购人及其工作人员在政府采购活动中有下列行为之一的，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，属于国家机关工作人员的，依法给予行政处分：与供应商或者采购代理机构恶意串通的；在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。（二）供应商法律责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商竞争的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.,供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，可以按照有关法律规定